国信证券股份有限公司

            关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

                   2021 年度持续督导年度报告书



 保荐机构名称：国信证券股份有限公司        被保荐公司简称：圣龙股份
 保荐代表人姓名：金骏                      联系电话：0571-85316112
 保荐代表人姓名：罗傅琪                    联系电话：0571-85316112

    根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2712 号文核准，宁波圣龙汽
车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”、“公司”或“发行人”）由
主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）采用
非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 35,448,881
股，发行价为每股人民币 12.52 元，共计募集资金 443,819,990.12 元，扣除与发行
有关的费用总额（不含增值税）人民币 4,845,271.36 元，实际募集资金净额为人民
币 438,974,718.76 元。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券作为圣龙股份
非公开发行股票的保荐机构，对其进行持续督导。持续督导期间为 2021 年 12 月
8 日至 2022 年 12 月 31 日。现就 2021 年度持续督导工作总结如下：

    一、持续督导工作概述
                项目                                    工作内容
 1、建立健全并有效执行持续督导工作制   保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
 度，并针对具体的持续督导工作制定相    制度，并根据上市公司的具体情况制定了相应
 应的工作计划                          的工作计划
 2、根据中国证监会相关规定，在持续督
 导
 工作开始前，与上市公司或相关当事人    保荐机构已与公司签订保荐承销协议，其中明
 签署督导协议，明确双方在持续督导期    确了双方在持续督导期间的权利义务
 间的权利义务，并报上海证券交易所备
 案

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                                      通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、
                                      等方式，了解圣龙股份相关情况，开展持续督
尽职调查等方式开展持续督导工作
                                      导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市
                                       经核查圣龙股份相关资料，圣龙股份在本持续
公司违法违规事项公开发表声明的，应
                                       督导期内未发生按有关规定须公开发表声明
于披露前向上海证券交易所报告，经上
                                       的违法违规事项
海证券交易所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
                                       本持续督导期内，圣龙股份或相关当事人未发
向上海证券交易所报告，报告内容包括
                                       生违法违规或违背承诺等事项
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐机构
采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级
管理人员遵守法律、法规、部门规章和上
                                       本持续督导期内，未发现上市公司及相关当事
海证券交易所发布的业务规则及其他规
                                       人出现违法违规或不履行承诺的情况
范性文件，并切实履行其所做出的各项
承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公
司治理制度，包括但不限于股东大会、董   本持续督导期内，圣龙股份已建立健全并有效
事会、监事会议事规则以及董事、监事和   执行公司治理制度
高级管理人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、会
                                       本持续督导期内，圣龙股份已建立健全内控制
计核算制度和内部审计制度，以及募集
                                       度，该等内控制度符合相关规定并得到了有效
资金使用、关联交易、对外担保、对外投
                                       执行
资、衍生品交易、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度，审阅信息披露文件及其他
                                       详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审
相关文件，并有充分理由确信上市公司
                                       阅情况”
向上海证券交易所提交的文件不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中
国证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司予以更正
                                       详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审
或补充，上市公司不予更正或补充的，应
                                       阅情况”
及时向上海证券交易所报告；对上市公
司的信息披露文件未进行
事前审阅的，应在上市公司履行信息披
露义务后五个交易日内，完成对有关文
件的审阅工作，对存在问题的信息披露
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文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告
11、关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受到中
                                         本持续督导期内，圣龙股份或其控股股东、实
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
                                         际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生
律处分或者被上海证券交易所出具监管
                                         该等情况
关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、实际
                                         本持续督导期内，圣龙股份及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司及
                                         控制人未发生应向上海证券交易所报告的未
控股股东、实际控制人等未履行承诺事
                                         履行承诺的情况
项的，及时向上海证券交易所报告
13、关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查后
发现上市公司存在应披露未披露的重大
事项或与披露的信息与事实不符的，应 本持续督导期内，圣龙股份无发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告
14、发现以下情形之一的，督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券
交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股
票上市规则》等上海证券交易所相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形       本持续督导期内，圣龙股份无发生该等情况
或其他不当情形；（三）上市公司出现《证
券发行上市保荐业务管理办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为
需要报告的其他情形
15、制定对上市公司的现场检查工作计       保荐机构已制定现场检查的相关工作计划，并
划或专项现场检查计划，明确现场检查       明确了现场检查工作要求，以确保现场检查工
工作要求，确保现场检查工作质量           作质量
16、上市公司出现以下情形之一的，督促
上市公司核实并披露，同时应当自知道
或者应当知道之日起 15 日内按规定进
行专项现场核查。上市公司未及时披露
                                     本持续督导期内，圣龙股份无发生该等情况
的，应当及时向上海证券交易所报告：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控
股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资
金占用；（三）可能存在重大违规担保；
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 （四）控股股东、实际控制人及其关联
 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵
 占上市公司利益；（五）资金往来或者现
 金流存在重大异常；（六）本所或者保荐
 人认为应当进行现场核查的其他事项
 17、持续关注公司募集资金的专户存储、 定期取得和检查募集资金专户资料。2021 年，
 募集资金的使用情况、投资项目的实施 圣龙股份严格按照募集资金管理制度的相关
 等承诺事项                           规定进行募集资金的存放及使用

    二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对圣龙股份 2021 年持
续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为公司信息披露情况
与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其
他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交
所报告的事项

    本持续督导期内，圣龙股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中
国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证
监会和上交所报告的其他事项。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份
有限公司 2021 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：   ______________         ______________
                       金   骏                罗傅琪




                                                  国信证券股份有限公司

                                                        年    月    日




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