新泉股份：中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司2019年持续督导年度报告书2020-03-28
中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司
2019 年持续督导年度报告书
被保荐公司名称：江苏新泉汽车饰件股份有限
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
公司
联系方式：021-68801556
保荐代表人姓名： 谢吴涛 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券
大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801569
保荐代表人姓名：韩勇 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券
大厦北塔 2203 室
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新泉汽车饰件股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕267 号）核准，江苏新泉汽车饰件股
份有限公司（以下简称“新泉股份”或“公司”）于 2017 年 3 月首次公开发行人民
币普通股（A 股）3,985 万股，发行价格为每股 14.01 元，募集资金总额为 55,829.85
万元，扣除发行费用后募集资金净额为 49,966.70 万元。上述募集资金已于 2017
年 3 月 13 日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具信会师报字[2017]第 ZA10395 号验资报告验证。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新泉汽车饰件股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]283 号）核准，公司于 2018 年 6
月公开发行 450 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额为 45,000
万元，期限为 6 年，扣除相关发行费用 759.40 万元后，实际募集资金净额为
44,240.60 万元。上述募集资金已于 2018 年 6 月 8 日全部到位，并由立信会计师
事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2018]第 ZA15237 号验资报告验证。
中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任公司首次公开发行
股票以及公开发行可转债公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具
本持续督导年度报告书。
一、 保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工
作。保荐机构及保荐代表人对新泉股份的持续督导工作主要如下表所示：
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
制定了持续督导工作计划
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
已与公司签订《江苏新泉汽车饰件股
份有限公司与中信建投证券股份有限
公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 公司首次公开发行股票并上
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 市之保荐协议》及《江苏新泉汽车饰
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 件股份有限公司与中信建投证券股份
券交易所备案。 有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份
有限公司公开发行可转换公司债券之
保荐与承销协议》，协议已明确了双方
在持续督导期间的权利和义务
保荐代表人及项目组对公司进行了尽
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
职调查，对其有关事项进行了现场核
等方式开展持续督导工作。
查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交 持续督导期间，新泉股份未发生须公
易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体 开发表声明的发行人违法违规事项
上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之
持续督导期间，新泉股份无违法违规
日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内
情况；相关当事人无违背承诺的情况
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务 持续督导期间，新泉股份无违法违规
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各 情况；相关当事人无违背承诺的情况
项承诺。
核查了公司执行《公司章程》、三会议
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
事规则、《关联交易决策制度》、《信息
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事
披露制度》等相关制度的履行情况，
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 对公司的内控制度的设计、实施和有
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审 效性进行了核查，该等内控制度符合
计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 相关法规要求并得到了有效执行，可
工作内容 督导情况
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 以保证公司的规范运行
营决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理
详见“二、信息披露审阅情况”
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以 详见“二、信息披露审阅情况”
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，
完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披 详见“二、信息披露审阅情况”
露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
经核查，持续督导期间公司未发生该
海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具
等情况
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，
采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 现任控股股东、实际控制人不存在未
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报 履行承诺情况
告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 持续督导期间公司未发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
持续督导期间公司未发生该等情况
违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
工作内容 督导情况
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 制定了现场检查的相关工作计划，并
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 明确了现场检查的工作要求
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金； 持续督导期间公司未发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司募集资金存储及使用符合规定，
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金
持续督导期间未发生募集资金投资项
的使用情况、投资项目的实施等承诺事项
目变更情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对新泉股份 2019 年 1 月
1 日至 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为新泉股份已按照相关
规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
新泉股份自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止的信息披露文件如下：
公告日期 披露信息 审阅情况
关于回购公司股份的进展公告 1、审阅信息披露文
件的内容及格式是
第三届董事会第十六次会议决议公告
2019/1/4 否合法合规；
可转债转股结果暨股份变动公告 2、审阅公告的内容
内幕信息及知情人管理制度
募集资金使用管理办法 是否真实、准确、
关于对全资子公司增加注册资本的公告 完整，确保披露内
2019/1/10 关于回购公司股份比例达到 1%暨回购进展公告 容不存在虚假记
2019/1/22 关于全资子公司增资完成工商登记的公告 载、误导性陈述和
关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 重大遗漏；
2019/1/30 关于全资子公司在马来西亚投资设立合资公司的公告 3、审查股东大
第三届董事会第十七次会议决议公告 会、董事会、监事
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 会的召集与召开程
2019/2/15 序是否合法合规；
通知书》的公告
2018 年年度报告 4、审查股东大会、
第三届董事会第十八次会议决议公告 董事会、监事会的
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 出席人员资格是否
符合规定，提案与
中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股
表决程序是否符合
份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项
公司章程。
核查报告
独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的
独立意见
2018 年度内部控制评价报告
2018 年度内部控制审计报告
关于召开 2018 年年度股东大会的通知章程修正案
董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告
独立董事关于公司 2018 年度对外担保情况的专项说明
关于回购注销部分限制性股票的公告
关于对 2018 年度关联交易予以确认的公告
关于修订《公司章程》、《董事会议事规则》的公告
第三届监事会第九次会议决议公告
2019/2/26
2018 年年度报告摘要
中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股
份有限公司 2018 年持续督导年度报告书
董事会议事规则（2019 年 2 月修订）
截至 2018 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报
告
独立董事关于拟提交公司第三届董事会第十八次会议
相关事项的事前认可意见
关于 2018 年度利润分配预案的公告
前次募集资金使用情况鉴证报告（截至 2018 年 12 月 31
日止）
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股
份有限公司现场检查报告
关于对江苏新泉汽车饰件股份有限公司控股股东及其
他关联方占用资金情况的专项审计说明
2018 年度审计报告及财务报表
上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见书
2018 年度独立董事述职报告
内部控制鉴证报告
关于召开 2018 年度业绩说明会的预告公告
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019 年度审计机构的公告
2019/3/5 2018 年年度股东大会会议材料
关于公开增发 A 股股票申请文件反馈意见回复的公告
2019/3/8 中信建投证券股份有限公司关于《江苏新泉汽车饰件股
份有限公司公开增发申请文件反馈意见》之回复报告
2019/3/12 关于 2018 年度业绩说明会召开情况的公告
关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债
权人的公告
2019/3/20 2018 年年度股东大会的法律意见书
公司章程（2019 年 3 月）
2018 年年度股东大会决议公告
2019/3/21 关于在香港投资设立全资子公司的进展公告
实施 2018 年年度权益分派时转股连续停牌的提示性公
2019/3/30
告
2019/4/2 可转债转股结果暨股份变动公告
发行人、保荐机构关于《关于请做好江苏新泉汽车饰件
股份有限公司公开增发发审委会议准备工作的函》的回
2019/4/4 复
关于公开增发 A 股股票项目发审委会议准备工作的函
的有关问题回复的公告
关于“新泉转债”转股价格调整的提示性公告
中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股
2019/4/5
份有限公司差异化分红事项的核查意见
2018 年年度权益分派实施公告
2019/4/18 关于获得高新技术企业证书的公告
关于“新泉转债”2019 年跟踪评级结果的公告
2019/4/23
可转换公司债券 2019 年跟踪评级报告
关于公开增发 A 股股票申请获中国证监会发行审核委
2019/4/27
员会审核通过的公告
2019 年第一季度报告
独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的
独立意见
2019/4/30
关于会计政策变更的公告
第三届董事会第十九次会议决议公告
第三届监事会第十次会议决议公告
关于全资子公司在马来西亚投资设立合资公司的进展
2019/5/10
公告
2019/5/17 关于在福建宁德投资设立全资子公司的公告
上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
有限公司调整首次授予限制性股票回购价格及回购注
销部分限制性股票的法律意见书
第三届董事会第二十一次会议决议公告
关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
关于回购注销部分限制性股票的公告
2019/5/28 独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项
的独立意见
关于调整首次授予限制性股票回购价格的公告
第三届监事会第十一次会议决议公告
关于同意全资子公司向银行申请授信并为其提供担保
的公告
关于向银行申请综合授信额度的公告
关于在福建宁德投资设立全资子公司的进展公告
2019/5/29
关于可转换公司债券 2018 年度付息公告
2019/5/31 2019 年第一次临时股东大会会议材料
关于公开增发 A 股股票申请获得中国证监会核准批复
2019/6/12
的公告
股权激励限制性股票回购注销实施公告
2019/6/14 上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
有限公司部分限制性股票回购注销事宜的法律意见书
2019 年第一次临时股东大会决议公告
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
2019/6/15
关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债
权人的公告
2019/7/2 可转债转股结果暨股份变动公告
第三届董事会第二十二次会议决议公告
关于会计政策变更的公告
2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
2019/7/27 第三届监事会第十二次会议决议公告
独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项
的独立意见
2019 年半年度报告摘要
2019 年半年度报告
上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
2019/8/7 有限公司部分限制性股票回购注销事宜的法律意见书
股权激励限制性股票回购注销实施公告
2019/10/9 可转债转股结果暨股份变动公告
关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知
2019/10/26 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项
的独立意见
关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解锁期和预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的
公告
2019 年第三季度报告
第三届监事会第十三次会议决议公告
关于延长公司公开增发 A 股股票方案股东大会决议有
效期和授权有效期的公告
第三届董事会第二十三次会议决议公告
上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
有限公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二期及预留授予部分第一期解除限售相关事宜的法律
意见书
监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个解锁期和预留授予部分第一个解锁期解锁
条件成就的核查意见
2019/11/2 2019 年第二次临时股东大会会议材料
关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解锁期和预留授予部分第一个解锁期解锁暨上市的公
告
2019 年第二次临时股东大会决议公告
2019/11/9
控股股东及实际控制人关于对《江苏新泉汽车饰件股份
有限公司股票交易异常波动问询函》的回复
2019 年第二次临时股东大会的法律意见书
股票交易异常波动公告
2019/11/28 关于公开增发 A 股股票批复到期失效的公告
关于终止实施 2017 年限制性股票激励计划并回购注销
已授予但尚未解锁的限制性股票的公告
关于调整 2017 年限制性股票激励计划预留部分限制性
股票回购价格的公告
关于向银行申请综合授信额度的公告
第三届监事会第十四次会议决议公告
上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件股份
2019/12/21
有限公司 2017 年限制性股票激励计划调整预留授予部
分回购价格、终止暨回购注销已授予未解锁限制性股票
事宜的法律意见书
独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项
的独立意见
关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知
第三届董事会第二十四次会议决议公告
2019/12/25 2020 年第一次临时股东大会会议材料
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，新泉股份在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限
公司 2019 年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人： ____________ ____________
谢吴涛 韩勇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
