中信建投证券股份有限公司
关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保 荐 机 构 ” ）
作为江苏新泉汽车饰件股份有限公司（以下简称“新泉股份”或“公司”）
2020年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》等有关规定，对新泉股份非公开发行股票限售股份解禁上市流通事项进行
了核查，发表核查意见如下：
一 、 本次上市流通的限售股类型
（一）上市类型：非公开发行限售股。
（二）核准情况：2020年11月2日，中国证券监督管理委员会出具了《关于
核准 江苏新泉汽车饰件 股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]2838号），核准公司非公开发行不超过94,893,206股新股。
（三）股份登记情况：本次发行的新增股份共计49,810,515股，公司于2021
年1月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海
分公司”）办理完成登记、托管和限售手续。
（四）锁定期安排：
序号 发行对象 获配股数（股）
1 陈志军 1,454,092
2 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 2,908,184
3 大家资产管理有限责任公司 2,908,184
4 易方达基金管理有限公司 2,492,729
5 工银瑞信基金管理有限公司 5,816,368
6 国泰基金管理有限公司 5,691,732
7 嘉实基金管理有限公司 1,911,092
8 财通基金管理有限公司 2,077,274
9 南方基金管理股份有限公司 3,614,457
平安资产管理有限责任公司（代中国平安人寿保险股份有
10 1,578,728
限公司-投连-个险投连）
1
序号 发行对象 获配股数（股）
平安资产管理有限责任公司（代平安资产－工商银行－鑫
11 1,578,728
享 3 号资产管理产品）
平安资产管理有限责任公司（代平安资产－工商银行－鑫
12 1,578,728
享 7 号资产管理产品）
13 华夏基金管理有限公司 2,658,911
14 汇添富基金管理股份有限公司 2,600,747
15 银华基金管理股份有限公司 10,940,561
合计 49,810,515
上述股东锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，该
部分限售股共计49,810,515股，将于 2021年7月8日起上市流通。
二、股本变动情况
2021 年 1 月 4 日 ， 本 次 非 公 开 发 行 股 份 登 记 结 束 后 ， 公 司 股 本 数 量 由
318,006,722股增至367,817,237股。
截至2021年6月30日，因公司可转债转股，公司总股本增至369,874,874股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
公司本次非公开发行的新增股份自办理完成股份登记手续之日起6个月内不
得转让。
截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量为49,810,515股；
本次限售股上市流通日期为2021年7月8日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比 通数量
数量（股） 数量（股）
例（%） （股）
1 陈志军 1,454,092 0.39 1,454,092 0
众石财富（北京）投资基金管理有
2 2,908,184 0.79 2,908,184 0
限公司
3 大家资产管理有限责任公司 2,908,184 0.79 2,908,184 0
4 易方达基金管理有限公司 2,492,729 0.67 2,492,729 0
5 工银瑞信基金管理有限公司 5,816,368 1.57 5,816,368 0
2
持有限售股占 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比 通数量
数量（股） 数量（股）
例（%） （股）
6 国泰基金管理有限公司 5,691,732 1.54 5,691,732 0
7 嘉实基金管理有限公司 1,911,092 0.52 1,911,092 0
8 财通基金管理有限公司 2,077,274 0.56 2,077,274 0
9 南方基金管理股份有限公司 3,614,457 0.98 3,614,457 0
平安资产管理有限责任公司（代中
10 国平安人寿保险股份有限公司-投连 1,578,728 0.43 1,578,728 0
-个险投连）
平安资产管理有限责任公司（代平
11 安资产－工商银行－鑫享 3 号资产 1,578,728 0.43 1,578,728 0
管理产品）
平安资产管理有限责任公司（代平
12 安资产－工商银行－鑫享 7 号资产 1,578,728 0.43 1,578,728 0
管理产品）
13 华夏基金管理有限公司 2,658,911 0.72 2,658,911 0
14 汇添富基金管理股份有限公司 2,600,747 0.70 2,600,747 0
15 银华基金管理股份有限公司 10,940,561 2.96 10,940,561 0
合计 49,810,515 13.47 49,810,515 0
注 1：总股本为公司截止 2021 年 6 月 30 日的总股本。
注 2：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
五、股份变动情况
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 1,454,092 -1,454,092 0
有限售条件的流
2、其他 48,356,423 -48,356,423 0
通股份
有限售条件的流通股份合计 49,810,515 -49,810,515 0
无限售条件的流 A 股 320,064,359 49,810,515 369,874,874
通股份 无限售条件的流通股份合计 320,064,359 49,810,515 369,874,874
股份总额 369,874,874 0 369,874,874
六、保荐机构核查意见
经核查，中信建投就公司本次非公开发行限售流通股解禁事项发表核查意
见如下：
1、公司本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文
件的要求；
2、公司对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。
3
中信建投对新泉股份本次非公开发行股票限售股份解禁上市流通事项无异
议。
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限
公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
梁宝升 谢吴涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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