中信建投证券股份有限公司
关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为江
苏新泉汽车饰件股份有限公司（以下简称“新泉股份”或“公司”）非公开发行
股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相
关法律法规及规范性文件的规定，对新泉股份使用部分闲置募集资金进行现金管
理事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新泉汽车饰件股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2838 号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）49,810,515 股，募集资金总额为人民币 1,198,939,096.05
元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 11,167,862.72 元，实际募集资金净额
为人民币 1,187,771,233.33 元。
上述募集资金已于 2020 年 12 月 21 日到账，并经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，出具了信会师报字[2020]第 ZA16086 号《验资报告》。上述募
集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内，公司已
会同保荐人与各家银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资计划与使用情况
根据公司披露的《非公开发行股票预案》，本次非公开发行股票募集资金扣
除发行费用后，将全部投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
1
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
1 西安生产基地建设项目 37,272.82 37,272.82
2 上海智能制造基地建设项目 45,206.09 45,206.09
3 上海研发中心建设项目 15,415.00 15,415.00
4 补充流动资金 22,000.00 22,000.00
合计 119,893.91 119,893.91
若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目募集资金投入总额的部
分，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决
定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。募集资金不足部
分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募投项目实际使用募集资金
104,689.47 万元，截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 16,488.71 万
元（含利息及理财净收入 2,401.06 万元），其中存储于募集资金账户余额为
6,488.71 万元，存储于理财账户 10,000 万元。截至 2023 年 3 月 30 日（即董事会
审议该事项召开日）公司已购买但尚未到期的理财产品金额为 10,000 万元。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，
公司的募集资金存在部分暂时闲置的情形。
三、前次使用部分暂时闲置资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 3 月 29 日召开第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会
第二十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》。同意在不影响募投项目正常实施、保证募集资金安全的前提下，全
资子公司西安新泉汽车饰件有限公司（以下简称“西安新泉”）使用总额不超过
25,000 万元、新泉（上海）汽车零部件有限公司（以下简称“上海新泉”）拟使
用总额不超过 15,000 万元、江苏新泉汽车饰件股份有限公司上海分公司（以下
简称“上海分公司”）拟使用总额不超过 10,000 万元，合计拟使用总额不超过
50,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自公司董事会审议通
过之日起不超过 12 个月，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。具体内容
详见公司于 2021 年 3 月 31 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和
指定信息披露媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》 公
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告编号：2021-022）。
公司后又于 2022 年 2 月 28 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会
第五次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》。在不影响募投项目正常实施、保证募集资金安全的前提下，同意全
资子公司西安新泉继续使用总额不超过 15,000 万元、上海新泉使用总额不超过
5,000 万元、上海分公司使用总额不超过 10,000 万元，合计继续使用总额不超过
30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内（理财产品实际购买日期在本决议有效期内即可），上述资金
额度包括截至 2022 年 2 月 28 日公司已购买但尚未到期的理财产品，以上资金额
度在决议有效期内可以滚动使用。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 2 日刊登在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体的《关于继续使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-016）。
截至本报告出具日，公司前次使用闲置募集资金进行现金管理投资相关产品
情况具体如下：
报告 到期
投资金
序 受托方名 产品 预计年化 产品期 期内 收益
产品名称 额（万 认购日 到期日
号 称 类型 收益率 限 是否 （万
元）
归还 元）
招商银行 招商银行单位大额
大额 2021 年 4 2024 年 2 3 年（可
1 股份有限 存单 2021 年第 126 1,000 3.41% 是 41.87
存单 月 13 日 月9日 转让）
公司 期
招商银行 招商银行单位大额
大额 2021 年 4 2022 年 6 3 年（可
2 股份有限 存单 2019 年第 1,000 3.78% 是 44.63
存单 月 21 日 月 19 日 转让）
公司 1658 期
招商银行 招商银行单位大额
大额 2021 年 4 2022 年 4 3 年（可
3 股份有限 存单 2019 年第 951 2,000 3.79% 是 72.64
存单 月 24 日 月3日 转让）
公司 期
招商银行 招商银行单位大额
大额 2021 年 5 2024 年 2 3 年（可
4 股份有限 存单 2021 年第 126 3,000 3.41% 是 114.52
存单 月 21 日 月9日 转让）
公司 期
招商银行 招商银行单位大额
大额 2021 年 6 2024 年 2 3 年（可
5 股份有限 存单 2021 年第 126 6,000 3.41% 是 218.24
存单 月9日 月9日 转让）
公司 期
招商银行 结构 招商银行点金系列 1.56%或
2021 年 10 2022 年 1
6 股份有限 性存 看跌三层区间 91 2,000 3.45%或 91 天 是 17.20
月 11 日 月 10 日
公司 款 天结构性存款 3.65%
3
工商银行挂钩汇率
中国工商 结构 区间累计型法人人
1.30%-3.6 2021 年 11 2022 年 2
7 银行股份 性存 民币结构性存款产 7,000 92 天 是 64.40
5% 月8日 月8日
有限公司 款 品-专户型 2021 年
第 327 期 C 款
苏州银行 结构 苏州银行 2021 年 1.90%或 2021 年 11 2022 年 5 6 个月
8 股份有限 性存 第 953 期结构性存 10,000 3.50%或 是 175.97
月9日 月 10 日 零1天
公司 款 款 3.60%
工商银行挂钩汇率
中国工商 结构 区间累计型法人人
1.30%-3.6 2021 年 11 2022 年 2
9 银行股份 性存 民币结构性存款产 3,000 94 天 是 27.81
0% 月 26 日 月 28 日
有限公司 款 品-专户型 2021 年
第 344 期 W 款
招商银行 结构 招商银行点金系列 1.56%或
2021 年 12 2022 年 2
10 股份有限 性存 看跌三层区间 68 5,000 3.45%或 68 天 是 32.14
月1日 月7日
公司 款 天结构性存款 3.65%
苏州银行 结构 苏州银行 2022 年 1.90%或 2022 年
2022 年 5
11 股份有限 性存 第 581 期定制结构 10,000 3.35%或 11 月 16 6 个月 是 167.50
月 16 日
公司 款 性存款 3.45% 日
苏州银行 结构 苏州银行 2022 年 1.90%或
2022 年 11 2023 年 5
12 股份有限 性存 第 1151 期定制结 10,000 3.10%或 6 个月 否 -
月 21 日 月 21 日
公司 款 构性存款 3.20%
四、本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项
目正常实施、保证募集资金安全的前提下进行现金管理，以更好地实现公司募集
资金的保值增值，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。
（二）投资额度及期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在保证募集资金项目建设和使用
的前提下，公司上海分公司拟继续使用总额不超过 10,000 万元的暂时闲置募集
资金进行现金管理；上述资金额度包括截至 2023 年 3 月 30 日公司已购买但尚未
到期的理财产品，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。闲置募集资金现
金管理到期后归还至募集资金专户。
（三）投资品种
购买安全性高、满足保本要求、流动性好的保本型投资产品或结构性存款，
4
产品期限不超过 12 个月，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投
资为目的的投资行为。
（四）实施方式
在投资额度、投资期限范围内，公司董事会授权公司财务负责人行使该项投
资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
集资金投资项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格
按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资
金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（六）信息披露
公司将依据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，及时披露公司现金管理的具体
情况。
五、对公司的影响
公司本次计划继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影
响募投项目正常实施、保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集
资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运
转，也不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分闲置募集资金适时
进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东
谋取更多的投资回报。
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规定，公司现金管
理本金计入资产负债表中的“交易性金融资产”或“其他流动资产”科目，利息收益
计入利润表中的“投资收益”或“财务费用”科目，最终以会计师事务所年度审计结
果为准。
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六、风险分析及控制措施
（一）风险分析
1、公司购买安全性高、满足保本要求、流动性好的保本型投资产品或结构
性存款等，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资
受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的
实际收益不可预期。
3、系统的风险，包括资金的存放与使用风险。
4、相关工作人员的操作和职业道德风险。
（二）风控措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、投资产品不能用于质押，不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时
保证不影响募集资金项目正常进行。
3、公司将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影
响理财产品收益的不利因素，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资
风险。
4、公司财务部必须建立台账对投资产品进行管理，建立健全完整的会计账
目，做好资金使用的账务核算工作。财务部于发生投资事项当日应及时与银行核
对账户余额，确保资金安全。
5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
6、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员负有保密义务，未经允许不
得泄露公司的投资方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司投资业务有关
的信息。
6
7、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金，并履行信息披露
义务。
七、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的审批程序
（一）履行的决策程序
公司于 2023 年 3 月 30 日召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
独立董事就本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立
意见，同意公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次继续使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，符
合相关法律法规、规范性文件及公司有关制度的要求，可以提高募集资金的使用
效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，
且已履行了必要的决策程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。监事会
同意继续使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。
（三）独立董事意见
独立董事认为：在确保不影响公司正常运营、募集资金安全以及募集资金投
资项目正常实施的前提下，公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，其内容及程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律、法规及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，可以提高
募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目
的正常进行，一致同意公司继续使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。
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八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：上述事项已经公司第四届董事会第十六次会议和第四
届监事会第十一次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的意见，履行了必
要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则（2023 年 2 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关规定；公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的
事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的
正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐人
同意公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
梁宝升 谢吴涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
9
