青岛海容商用冷链股份有限公司

                         2019 年度监事会工作报告

      2019 年度，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护
公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职能。报告期内，公司监事会召开
了七次会议，并列席了股东大会和董事会会议，认真听取了公司在生产经营、投
资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大事项的决策，对公司定期报告
进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进
了公司规范运作水平的提高。现将 2019 年度监事会工作报告如下：
      一、监事会工作情况
      报告期内，公司监事会共召开七次会议，会议情况如下：
序号      会议届次                           会议审议的议案
        第三届监事会第
  1                      1、关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案
          二次会议
                         1、关于《公司 2018 年度监事会工作报告》的议案
                         2、关于《公司 2018 年度财务决算报告》的议案
                         3、关于《2018 年度公司高级管理人员绩效考核执行情况》的议
                         案
                         4、关于《公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
                         的议案
                         5、关于《公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
        第三届监事会第
  2                      告》的议案
          三次会议
                         6、关于《公司 2018 年年度报告》全文及摘要的议案
                         7、关于《公司 2019 年度财务预算报告》的议案
                         8、关于《2019 年度公司高级管理人员薪酬与业绩考核方案》的
                         议案
                         9、关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案
                         10、关于公司变更募集资金投资项目的议案
                         11、关于公司向银行申请综合授信额度的议案
        第三届监事会第   1、关于《公司 2018 年第一季度报告》的议案
  3
          四次会议       2、关于公司会计政策变更的议案
                         1、关于公司变更募集资金投资项目的议案
                         2、关于《青岛海容商用冷链股份有限公司 2019 年限制性股票激
        第三届监事会第
  4                      励计划（草案）》及其摘要的议案
          五次会议
                         3、关于《青岛海容商用冷链股份有限公司 2019 年限制性股票激
                         励计划实施考核管理办法》的议案
                         1、关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数
        第三届监事会第   量的议案
  5
          六次会议       2、关于向 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
                         的议案
  6     第三届监事会第   1、关于《公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
           七次会议      项报告》的议案
                         2、关于《公司 2019 年半年度报告》全文及摘要的议案
                         3、关于公司会计政策变更的议案
                         1、关于公司《2019 年第三季度报告》的议案
                         2、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
                         3、关于公司《公开发行 A 股可转换公司债券方案》的议案
                         4、关于公司《公开发行 A 股可转换公司债券预案》的议案
                         5、关于公司《公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性
                         分析报告》的议案
                         6、关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案
        第三届监事会第   7、关于公司《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主
  7
          八次会议       要财务指标的影响及公司采取的填补措施》的议案
                         8、关于公司《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出
                         具公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺》
                         的议案
                         9、关于公司《未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划》的
                         议案
                         10、关于公司《可转换公司债券之债券持有人会议规则》的议案
                         11、关于公司《内部控制评价报告》的议案


      二、监事会对报告期内公司有关事项的意见
      1、公司依法运作情况
      报告期内，公司根据实际情况建立健全了相关内部控制制度，公司决策程序
合规。公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职
权，会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管理人员
尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程
或损害公司利益的行为。
      2、检查公司财务情况
       报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查，强
化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务制度健全，财务管
理规范，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，财
务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
      3、关联交易情况
      报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了认真审查，认为公司未发生关
联交易行为。
      4、公司募集资金使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了核查，认为公司募集资金
存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定，不存在违规使用
募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司及时关注和汇总与公司相关的重要信息，并严格实施内幕信
息保密制度和内幕知情人登记制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行
交易的行为。报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息
相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。
    6、公司内部控制制度建立和执行情况
    报告期内，公司根据相关规定，结合实际经营管理需要，建立健全了相应的
内部控制制度，设置了较为完善的内部组织结构。监事会认为公司进一步完善了
内控体系，提高了公司的经营管理水平和风险防范能力，内部控制体系符合国家
相关法律、法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和
控制作用。
    7、公司定期报告
    报告期内，公司监事会认真审议了董事会编制的定期报告，认为各定期报告
的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各
个方面真实地反映出公司各期的财务状况和经营管理情况。信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务状况进行了审计，并出具了标准无保
留意见的审计报告。
    2019 年，公司监事会将继续严格按照相关规定，忠实、勤勉地履行监督职
责，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司和股东的权益。



    本报告已经监事会审议通过，将提交至股东大会审议。




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                                                                  监事会
                                                       2020 年 3 月 10 日