国金证券股份有限公司
关于青岛海容商用冷链股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定，作为青岛海容商用冷链股份有限公司（以下
简称“海容冷链”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公
司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对海容冷链募集资金的 2019 年度存放
与使用情况进行了认真审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2018]935 号）批准，公司向社会公开发行人民
币普通股（A）股 2,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 32.25
元，募集资金总额为人民币 64,500.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,829.75
万元，实际募集资金净额为人民币 58,670.25 万元。上述募集资金的到位情况已
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 XYZH/2018JNA40251 号
验资报告。
（二）2019 年度募集资金使用和结余情况
2019 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金总额为 347,255,790.35 元，
其中：年产 50 万台冷链终端设备项目使用 215,648,899.56 元，商用立式冷藏展
示柜扩大生产项目使用 131,091,640.79 元，冷链设备研发中心建设项目使用
515,250.00 元。公司收到的银行存款利息及理财产品收益 7,335,174.07 元，支付
银行手续费 1,997.60 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额 423,584,430.39 元，
累计利息收入 7,898,088.55 元，累计支付银行手续费 2,597.60 元，募集资金账户
余额为 171,013,560.56 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，
保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛海容
商用冷链股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资
金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，
公司严格按照办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2018 年 11 月 12 日与中国工商银行
股份有限公司青岛黄岛支行、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行、中国银
行股份有限公司青岛西海岸新区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
于 2019 年 1 月 29 日与中国工商银行股份有限公司青岛黄岛支行及国金证券股份
有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，补充约定了各
方的权利和义务。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金专户存储三方
监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行专户存储情况如下：
单位：人民币元
余额
利息及现金管
开户银行 银行账号
募集资金 理净收益（扣除 合计
银行手续费）
中国工商银行股
份有限公司青岛 3803028438000000696 93,800,020.44 3,974,258.63 97,774,279.07
黄岛支行
中国建设银行股
份有限公司青岛 37150199780609899999 16,190,499.17 1,905,454.12 18,095,953.29
黄岛支行
中国银行股份有
限公司青岛西海 222136548893 53,127,550.00 2,015,778.20 55,143,328.20
岸新区分行
合计 163,118,069.61 7,895,490.95 171,013,560.56
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司 2019 年度募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至本次募集资金到位前，公司以自有资金先期投入募集资金投资项目共计
237,784,887.40 元。2019 年 2 月 26 日，公司第三届董事会第三次会议及公司第
三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 237,784,887.40 元置换预先投入的自筹资金。本次募
集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关规定，不影响募
集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见，会
计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。具体
内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2019 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金现金管理情况
公司于 2018 年 12 月 12 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十次会议，并于 2018 年 12 月 28 日召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影
响募集资金投资项目建设的前提下，使用总额不超过人民币 30,000 万元的闲置
募集资金购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产
品或存款类产品。自 2018 年第三次临时股东大会审议通过之日起一年内，公司
可根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，同时授权董事长行使该项投资决策
权及签署相关法律文件，并由相关部门具体实施。公司独立董事、监事会发表了
同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。公司对利用闲置募集资金购买理财产
品逐笔进行了公告。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
公司 2019 年度利用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
是否
签约方 产品名称 投资金额 起息日 到期日 收益金额
赎回
中银保本理财-人民币按
中国银行 5,000 2019-1-18 2019-7-22 98.84 是
期开放理财产品
无固定期限，182
天≤投资期<364
中国建设 乾元-周周利开放式保本
9,000 2019-1-22 天，在投资期内每 151.72 是
银行 理财产品
周可在开放日（每
周三）选择赎回
中国工商银行法人理财产
中国工商
品工银理财保本型“随心 6,000 2019-2-01 2019-12-18 182.05 是
银行
E”（定向）2017 年第 3 期
中国工商银行法人理财产
中国工商 品中国工商银行保本“随
3,000 2019-2-1 2019-8-5 52.74 是
银行 心 E”二号法人拓户理财
产品
中银保本理财-人民币按
中国银行 5,000 2019-7-23 2019-12-26 72.66 是
期开放理财产品
中国工商银行法人理财产
中国工商 品中国工商银行保本“随
3,000 2019-8-7 2019-12-25 37.66 是
银行 心 E”二号法人拓户理财
产品
（五）节余募集资金使用情况
公司 2019 年度不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 12 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三
次会议，并于 2019 年 5 月 6 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于变
更募集资金投资项目的议案》，同意公司将年产 10 万台超低温冷链设备项目（以
下简称“原项目”）变更为商用立式冷藏展示柜扩大生产项目（以下简称“新项
目”），变更募投项目相应的资金缺口由公司自有资金解决。原项目主要规划生产
超低温冷柜、冷链物流配送箱、社区生鲜自提柜等产品，应用于高档餐饮、高端
家庭、医用行业、生鲜电商行业等，主要用于拓展丰富公司产品类型，抢占新兴
市场，增强公司市场竞争力。2015 年规划原项目后，市场环境发生了较大变化，
原项目整体的市场规模低于预期，投资回报期变长，若继续按计划投资原项目将
不能达到预期收益目标。从审慎投资角度出发，为提高募集资金使用效率，公司
拟缩小原项目投资规模，调整原项目未使用的募集资金用于投资商用立式冷藏展
示柜扩大生产项目，且原项目已投入的厂房和设备等在新项目中继续使用。
公司于 2019 年 6 月 5 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五
次会议，并于 2019 年 6 月 24 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意公司变更“冷链设备研发中心建
设项目”，扩大“冷链设备研发中心建设项目”的投资规模，变更募投项目相应的
资金缺口将由公司自有资金解决。公司首次公开发行股票之冷链设备研发中心建
设募投项目，主要为了满足当时对研发场地和研发能力的迫切需求。公司上市后，
公司研发投入不断增加，企业和产品形象不断提升，对冷链设备研发中心的技术
研发能力、实验和检测设备配置、信息化建设、新品陈列、企业形象展示的要求
均大幅提高，因此有必要增加冷链设备研发中心的研发设备投入和功能拓展项
目，以满足公司日益增长的研发和展示需求。
公司独立董事、监事会均对上述募投变更事项发表了同意意见，保荐机构均
出具了专项核查意见。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
变更募投项目的资金使用情况详见本报告附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：青岛海容商用冷链股份有限公司 2019 年度募集
资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公
司募集资金使用管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 58,670.25 本年度投入募集资金总额 34,725.58
变更用途的募集资金总额 14,875.90 已累计投入募集资金总额
42,358.44
变更用途的募集资金总额比例 25.36%
截至期末累计 项目可
已变更项 截至期末
截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投 投入进度 本年度实现
诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 定可使用状 到预计 否发生
项目 分变更 诺投资总额 资总额 入金额 （%）(4)＝ 的效益
(1) 金额(2) 差额(3)＝ 态日期 效益 重大变
（如有） (2)/(1)
(2)-(1) 化
年产 50 万台冷
2020 年 12
链终端设备项 否 31,159.07 31,159.07 31,159.07 21,564.89 21,779.07 -9,380.00 69.90 7,092.44 否 否
月 31 日
目
年产 10 万台超
低温冷链设备 是 14,875.90 - - - - - - - - - -
项目
冷链设备研发 2020 年 12
是 5,364.28 5,364.28 5,364.28 51.53 51.53 -5,312.75 0.96 不适用 不适用 否
中心建设项目 月 31 日
补充流动资金 否 7,271.00 7,271.00 7,271.00 - 7,271.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
商用立式冷藏
2020 年 12
展示柜扩大生 是 - 14,875.90 14,875.90 13,109.16 13,256.85 -1,619.05 89.12 不适用 不适用 否
月 31 日
产项目
合计 — 58,670.25 58,670.25 58,670.25 34,725.58 42,358.44 -16,311.81 — — 7,092.44 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之四之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之三之（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之三之（三）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
变更后的 对应的原 本报告期实 实际累计投入 本报告期实 是否达到预
投入募集资金 累计投资金额 （%） 可使用状态日 可行性是否发
项目 项目 际投入金额 金额(2) 现的效益 计效益
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期 生重大变化
商用立式 年产 10 万
冷藏展示 台超低温 2020 年 12 月 31
14,875.90 14,875.90 13,109.16 13,256.85 89.12 不适用 不适用 否
柜扩大生 冷链设备 日
产项目 项目
冷链设备 冷链设备
2020 年 12 月 31
研发中心 研发中心 5,364.28 5,364.28 51.52 51.52 0.96 不适用 不适用 否
日
建设项目 建设项目
合计 - 20,240.18 20,240.18 13,160.68 13,308.37 - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
详见本专项报告之四之说明
（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
无
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
注：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
