上海网达软件股份有限公司                       董事会审计委员会 2021 年度履职报告




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                董事会审计委员会 2021 年度履职报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《董事会审

计委员会工作细则》等相关规定，作为上海网达软件股份有限公司董事会审计委

员会成员，现将 2021 年度履职情况汇报如下：

     一、董事会审计委员会成员基本情况：

     公司第三届董事会审计委员会由独立董事王传邦、孙松涛及董事冯达 3 名成

员组成，其中主任委员由会计专业人士王传邦先生担任。2021 年 10 月 21 日，

公司召开 2021 年第三次临时股东大会，换届选举产生了公司第四届董事会成

员，第四届董事会审计委员会成员经公司第四届董事会第一次会议决议产生，由

独立董事王传邦、杨根兴及董事冯达组成，其中主任委员由会计专业人士王传邦

先生担任。

     二、审计委员会会议召开情况：

     2021 年，董事会审计委员会共计召开五次会议。

     2021 年 1 月，在公司会议室召开第三届董事会审计委员会 2021 年第一次会

议。公司高管向审计委员会汇报了 2020 年度公司的经营情况，提交未经审计的

财务报表。审计委员会同意年审计划安排，督促公司尽快开展年审工作。

     2021 年 3 月，在公司会议室召开第三届董事会审计委员会 2021 年第二次会

议。审计委员会审议通过了公司 2020 年度报告、2020 年度财务决算报告、2020

年度拟不进行利润分配、2020 年度募集资金存放与实际使用情况、预计 2021 年

度日常性关联交易、聘任外部审计机构、内部控制评价报告、关于会计政策变更

等议案，同意将该等议案提交董事会审议。

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     2021 年 4 月，在公司会议室召开第三届董事会审计委员会 2021 年第三次会

议，审计委员会审议通过了公司 2021 年第一季度报告。

     2021 年 8 月，在公司会议室召开第三届董事会审计委员会 2021 年第四次会

议，审计委员会审议通过了公司 2021 年半年度报告。

     2021 年 10 月，在公司会议室召开第三届董事会审计委员会 2021 年第五次

会议，审计委员会审议通过了公司 2021 年第三季度报告。

       三、审计委员会履职情况：

     （一）定期报告

     在年度审计开始前，审计委员会对年审会计师事务所的独立性和专业性进行

审查，并与会计师事务所就年度审计的审计计划、审计方法及重大事项进行深入

沟通；在年审会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次对财务报告进行审阅，

并与审计机构进行专项沟通，形成书面意见。

     报告期内，审计委员认真审阅了公司提供的各期财务报告，勤勉尽职，保持

与事务所的良好沟通，对公司定期报告中的有关事项提出专业意见，认为公司披

露的定期报告真实、准确、完整。

     审计委员会对会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项等予以特别关

注。

     （二）内部控制工作

     报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划

的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出

现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工

作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

     （三）监督和评估外部审计机构工作

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     报告期内，审计委员会与公司聘请的年度审计机构中汇会计师事务所（特殊

普通合伙）进行多次沟通，协商确定年度审计工作计划，讨论审计中的重大事项

与处理办法、新会计准则的影响及适用等，并督促年审会计师严格按照计划安排

工作进度，确保审计计划顺利完成。经过审慎核查，审计委员会对中汇会计师事

务所执行 2021 年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，通过与

中汇会计师事务所讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法方面，认为中汇会

计师事务所遵循了独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发

表独立审计意见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地

反映公司的经营成果和财务状况。

     （四）关于公司关联交易事项的审核

     报告期内，我们认真核查了公司日常关联交易有关事项，我们认为，日常关

联交易均为公司正常经营需要，符合市场需求，遵循了平等、自愿、等价、有偿

的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，价格未偏离市场独立第三方

的价格，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形；关联

交易的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

     （五）募集资金存放与使用情况

     报告期内，我们对公司募集资金的存放与使用情况进行了审查，公司募集资

金管理、存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关规定，募集资金

使用程序规范，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股

东特别是中小股东利益的情形。

     四、总体评价

     2021 年，审计委员会根据《上海证券交易所审计委员会运作指引》、《董

事会审计委员会工作细则》等规定，恪尽职守、勤勉尽职的履行审计委员会的职

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责。2022 年，将进一步加强审计委员会的监督职能，在公司定期报告、内部控

制建设等方面发挥积极作用，促进公司持续稳定、有效健康的发展。




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     （本页无正文，为上海网达软件股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度

履职报告签字页）




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      王传邦                    杨根兴                              冯达




                                           上海网达软件股份有限公司
                                                  董事会审计委员会
                                                  2022 年 4 月 28 日




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