2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海网达软件股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”“华泰联合证券”）作
为上海网达软件股份有限公司（以下简称“网达软件”“公司”） 2020 年度非
公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 1等
相关规定，对网达软件 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情
况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海网达软件股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2020〕2267 号文）文件核准，公司以非公开方式
向 10 名特定对象发行人民币普通股(A 股) 48,748,349 股，每股发行价格为 15.18
元，募集资金总额为人民币 739,999,937.82 元，扣除发行费用人民币 9,846,380.45
元（不含增值税），募集资金净额为人民币 730,153,557.37 元。中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了
审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2021]第 6792 号）。公司对募集资金
进行了专户存储管理。
（二）募集资金使用和结余情况
网达软件，本期使用募集资金 220,751,183.10 元，截至 2021 年 12 月 31 日
止，公司对募集资金项目累计投入募集资金 220,751,183.10 元，募集资金专用账
户余额为 512,240,024.39 元，其中：本金为 509,402,374.27 元，银行利息收入扣
除手续费后的净额为 2,837,650.12 元。
1 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》已于 2022 年 1 月《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》发布之日起废止，于 2021 年度持续督导期间有效。
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（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 专户资金用途 余额
中国民生银行股份有限 AI 视频大数据平
1 633328918 205,382,947.93
公司上海分行 台项目
平安银行股份有限公司 高新视频服务平
2 15000107357621 306,857,076.46
上海分行 台项目
合计 512,240,024.39
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的使用和管理，进一步提高资金使用效率和公司效益，
切实保护广大股东的利益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等有关法律和《公司章程》的规定，并结合公司实际情
况，制定了《上海网达软件股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存
放、使用及监督管理等方面均作出了具体明确的规定。根据公司《募集资金管理
办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严格的审
批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2022
年 1 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用
专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司和华泰联合证券分别与平安银行
股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金
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专户存储三方监管协议》。上述协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至本核查报告出具之日，公司严格按照相关法律法规的规定管理募集资金，
募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关法律法规及《募集资金专户存储
三方监管协议》规定和要求的情形。
三、本年度募集资金使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度实际使用募集资金 22,075.12 万元，具
体情况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入资金及置换情况
2021 年 12 月 31 日，公司未对募集资金投资项目先期投入进行置换。
（三）以闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第三届董事会第二十三次会议于 2021 年 10 月 12 日审议通过了《关于
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用合计不超过
人民币 45,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业
银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本
型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含），在授权额度内滚
动使用，投资决议自董事会审议通过之日起一年内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，本期公司未对闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露关于募集资金使用的相关信息，不存在不及时、真实、准确、完
整披露的情况，亦不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，出具了中汇会鉴
【2022】2625 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。经鉴证，中汇会
计师事务所（特殊普通合伙）认为：网达软件公司管理层编制的《关于 2021 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了网达软件公司
2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对网达软件募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、原始凭证、中介机构相关报告、募集
资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相
关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，网达软件严格执行募集资金制度，有效执行监管协议，募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，
网达软件不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构
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对网达软件在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海网达软件股份有限
公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
刘骏 田来
华泰联合证券有限责任公司
2022 年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海网达软件股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 73,999.99 本年度投入募集资金总额 22,075.12
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 22,075.12
变更用途的募集资金总额比例 -
已变
项目
更项
截至期末累计 截至期 项目达 可行
目， 是否
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 末投入 到预定 性是
承诺投资 含部 募集资金承 调整后投 本年度投 本年度实 达到
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度（%） 可使用 否发
项目 分变 诺投资总额 资总额 入金额 现的效益 预计
(1) (2) 差额(3)＝ (4)＝ 状态日 生重
更 效益
(2)-(1) (2)/(1) 期 大变
（如
化
有）
高新视频
不适
服务平台 否 33,890.00 31,028.19 31,028.19 514.01 514.01 -30,514.18 1.66 不适用 1,199.72 否
用
项目
AI 视频大
不适
数据平台 否 22,310.00 20,426.06 20,426.06 — — -20,426.06 0.00 不适用 — 否
用
项目
补充流动 不适 不适
否 24,000.00 21,561.11 21,561.11 21,561.11 21,561.11 — 100.00 不适用 —
资金 用 用
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合计 — 80,200.00 73,015.36 73,015.36 22,075.12 22,075.12 -50,940.24 30.23 — 1,199.72 — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
2021 年度不涉及项目可行性发生重大变化的情况。
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
不适用
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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