保隆科技:关于2017年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告2017-12-21
证券代码:603197 证券简称:保隆科技 公告编号:2017-053
上海保隆汽车科技股份有限公司
关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情
人买卖股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办
法》”)、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规
范性文件的要求,上海保隆汽车科技股份有限公司(以下简称“公
司”)对 2017 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激
励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对激励计划的内幕
信息知情人进行了登记。
公司第五届董事会第十次会议于 2017 年 12 月 4 日审议通过
《关于<2017 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》,并于 2017 年 12 月 5 日在上海证券交易所网站及
相关法定披露媒体进行公告。根据《管理办法》的有关规定,公
司对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查,具
体情况说明如下:
公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简
称“中国结算”)就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个
月(自 2017 年 6 月 5 日至 2017 年 12 月 5 日)买卖公司股票情
况进行了查询确认,中国结算出具了查询证明。
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人;
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人
登记表》;
3、公司向中国结算就核查对象自公司 2017 年 6 月 5 日起至
2017 年 12 月 5 日止买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中
国结算出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国结算 2017 年 12 月 13 日出具的《中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司高级管理人员、关联企业持股及买卖
变动证明》、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变
更信息(沪市)》,在本次自查期间,除下表列示的人员外,其余
核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。前述核查
对象在核查期间买卖公司股票的具体情况如下:
序号 姓名 职务 变更日期 变更摘要 变更股数
1 曹建明 中层管理骨干 2017.11.23 买入 300
2017.07.13 买入 10,000
2017.07.18 买入 10,000
2 江昌雄 中层管理骨干
2017.07.18 卖出 -8,000
2017.08.11 买入 10,000
2017.08.28 卖出 -10,000
2017.09.11 卖出 -10,000
2017.11.03 买入 10,000
2017.11.15 买入 5,000
2017.11.17 买入 5,000
2017.11.23 卖出 -10,000
2017.11.27 买入 5,000
2017.11.28 买入 10,000
2017.11.29 买入 10,000
2017.07.06 买入 900
2017.07.11 买入 100
2017.07.17 买入 1,000
2017.07.18 买入 1,000
2017.09.01 卖出 -1,500
2017.09.04 卖出 -1,000
3 李发彬 中层管理骨干 2017.09.07 卖出 -500
2017.09.25 买入 1,000
2017.10.09 卖出 -1,000
2017.10.18 买入 1,500
2017.10.19 买入 800
2017.10.20 卖出 -2,300
2017.11.20 买入 3,000
2017.09.14 买入 200
4 吕盛楠 中层管理骨干
2017.09.15 买入 100
2017.06.12 买入 800
2017.06.15 卖出 -400
2017.06.16 买入 400
2017.06.23 卖出 -1,000
2017.07.11 买入 300
2017.07.13 买入 500
5 王贤勇 中层管理骨干
2017.07.20 买入 500
2017.09.07 卖出 -1,500
2017.09.26 买入 500
2017.10.09 卖出 500
2017.10.16 买入 500
2017.10.20 卖出 -500
2017.06.06 买入 100
2017.06.07 卖出 -100
2017.07.11 买入 100
2017.07.13 买入 100
6 张红梅 中层管理骨干
2017.07.14 卖出 -200
2017.07.17 买入 200
2017.07.18 卖出 -200
2017.08.29 买入 100
2017.08.30 买入 100
2017.08.31 卖出 -200
2017.09.14 买入 100
2017.09.18 卖出 -100
2017.09.19 买入 100
7 张书员 中层管理骨干
2017.09.21 卖出 -100
根据曹建明等 7 名核查对象出具的书面说明,其在核查期间
买卖公司股票是基于对二级市场交易情况自行判断而进行的操
作,在买卖公司股票前,并未知悉该次股权激励计划的具体方案
要素等相关信息,亦不存在利用内幕信息进行交易的情形。江昌
雄先生由于个人原因,自愿放弃参与公司本次激励计划。
三、结论
综上,经核查,在本次激励计划草案公告前 6 个月内,未发
现内幕信息知情人利用公司本次股权激励计划有关内幕信息进
行股票买卖的行为或泄露公司股票激励计划有关内幕信息导致
内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合《上市公司股权激励
管理办法》的相关规定,不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司高级管理人
员、关联企业持股及买卖变动证明》。
2、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信
息(沪市)》。
特此公告。
上海保隆汽车科技股份有限公司
董事会
2017 年 12 月 21 日