证券代码：603197                  证券简称：保隆科技




     上海保隆汽车科技股份有限公司

        2021年第二次临时股东大会



                   会议资料




                   2021 年 8 月
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                  上海保隆汽车科技股份有限公司
             2021 年第二次临时股东大会会议须知

     为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2021 年第二次临时股东大
会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定，本次股东大会会议须知如下：
     一、股东大会设立秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
     二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正
常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
     三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真
履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出席
会议人员发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会秘书处将报告
有关部门处理。出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩
序和安全。
     四、股东在大会上有权发言和提问。为维护股东大会的秩序，保证各股东充
分行使发言、提问的权利，请准备发言和提问的股东事先向大会秘书处登记，并
提供发言提纲。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言，安排公司
有关人员回答股东提出的问题，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。
股东发言时，其他参会人员应当充分尊重股东发言的权利，充分听取发言股东的
意见。
     五、对于所有已列入本次大会议程的提案，股东大会不得以任何理由搁置或
不予表决。
     六、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间、本次股东大会登记
方法等具体内容，请参见 2021 年 7 月 21 日披露于上海证券交易所网站的《上海
保隆汽车科技股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公
告编号：2021-041）。
     七、本次大会特邀请上海市瑛明律师事务所执业律师对大会的全部议程进行
见证。
     八、本会议须知由股东大会秘书处负责解释。

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                 2021 年第二次临时股东大会会议议程

一、     会议召开的基本情况
    （一）现场会议时间：2021 年 8 月 5 日 14 时 00 分
    （二）现场会议地点：上海市松江区沈砖公路 5500 号 131 会议室
    （三）会议召集人：上海保隆汽车科技股份有限公司董事会
    （四）出席或列席会议人员：
       1、股权登记日（2021 年 7 月 29 日）下午收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
       2、公司董事、监事和高级管理人员。
       3、公司聘请的律师。
       4、其他人员。

二、     会议审议事项：
 序号 议案名称
 非累积投票议案
       《关于<2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
   1
       议案》
       《关于<2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的
   2
       议案》
       《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期
   3
       权激励计划相关事宜的议案》


       以上议案 1、2、3 已由公司第六届董事会第十一次会议及第六届监事会第九
次会议审议通过，具体内容已于 2021 年 7 月 21 日在上海证券交易所网站及指定
媒体披露。

三、     会议议程
       1、会议开始并宣布现场出席会议的股东（包括股东代理人）人数及所持有
表决权的股份总数；
       2、推选计票人、监票人，发放表决票；
       3、逐项审议议案，股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东就

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上述议案提出的相关提问；
     4、与会股东（或股东代理人）对上述议案进行表决；
     5、清点、统计现场表决票数并上传上证所信息网络有限公司，暂时休会；
从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会；
     6、宣布表决结果；
     7、律师发表见证意见；
     8、宣读会议决议并签署会议决议等相关文件；
     9、宣布会议结束。




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议案一 ：


关于《2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及
                               其摘要的议案

各位股东：


     为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有
效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公
司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根
据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司董事会薪酬与考核委员会根
据相关法律法规拟定了《2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及
其摘要。


     公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》、《2021 年限制
性股票与股票期权激励计划（草案）摘要公告》已于 2021 年 7 月 21 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露。


     本议案已经第六届董事会第十一次会议审议通过，公司独立董事、监事分别
发表了同意的意见，现提交股东大会，请各位股东审议。




                                        上海保隆汽车科技股份有限公董事会




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议案二 ：


关于《2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理
                               办法》的议案
各位股东：


     为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成
良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、中高级管理人员和核心技术（业务）
骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经
营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定《2021 年限制性股票与
股票期权激励计划实施考核管理办法》。


     公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》已于 2021
年 7 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露。


     本议案已经第六届董事会第十一次会议审议通过，公司独立董事、监事分别
发表了同意的意见，现提交股东大会，请各位股东审议。




                                        上海保隆汽车科技股份有限公董事会




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议案三 ：


关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票
                 与股票期权激励计划相关事宜的议案

各位股东：


     为保证公司本次限制性股票与股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提
请股东大会授权董事会办理实施限制性股票与股票期权激励计划的有关事项。
     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
     1）授权董事会确定限制性股票与股票期权激励计划的授予日；
     2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股等事宜时，按照限制性股票与股票期权激励计划规定的方法对限制性
股票与股票期权数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
     3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票与股票期权激励计划规定的方法对
限制性股票的授予价格及股票期权的行权价格进行相应的调整；
     4）授权董事会在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票与股票期
权登记期间，若激励对象提出离职、明确表示放弃全部或部分拟获授的限制性股
票或股票期权、未在公司规定的期间内足额缴纳限制性股票的认购款的，将未实
际授予、激励对象未认购的限制性股票或股票期权在首次授予的激励对象之间进
行调整和分配。
     5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票与股票期
权并办理授予限制性股票与股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署股
权激励相关协议书；
     6）授权董事会对激励对象的解除限售/行权资格和解除限售/行权条件进行
审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
     7）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售/行权；




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     8）授权董事会办理激励对象解除限售/行权所必需的全部事宜，包括但不限
于向证券交易所提出解除限售/行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结
算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
     9）授权董事会按照 2021 年限制性股票与股票期权激励计划的规定办理限制
性股票与股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限
售/行权资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，对尚未行权的
股票期权注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票与尚未行权的
股票期权继承事宜；
     10）授权董事会对公司限制性股票与股票期权激励计划进行管理，在与本次
激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如
果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构
的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
     11）授权董事会实施本次限制性股票与股票期权激励计划所需的其他必要事
宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
     2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行
为。
     3、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
     上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限
制性股票与股票期权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事
项外，其他事项可由董事长或其授予的适当人士代表董事会直接行使。


     本议案已经第六届董事会第十一次会议审议通过，现提交股东大会，请各位
股东审议。


                                        上海保隆汽车科技股份有限公董事会



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