证券代码：603197         证券简称：保隆科技         公告编号：2021-061


                上海保隆汽车科技股份有限公司
     第六届监事会第十一次会议（通讯表决）决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、监事会会议召开情况
    上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次
会议于 2021 年 9 月 3 日以书面、电话和电子邮件方式通知全体监事，并于 2021
年 9 月 8 日以通讯表决的方式召开。会议由监事会主席姚新民先生召集并主持，
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的通知、召开及审议程序符
合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，所作决议合
法有效。


    二、监事会会议审议情况
    会议审议通过了以下议案，并形成了决议：
    1、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事
项的议案》
    监事会认为：公司调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项，
符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2021 年
限制性股票与股票期权激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。本次调整在
公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、
合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    上述调整后的激励计划相关事项均符合《上市公司股权激励管理办法》等相
关法律、法规和规范性文件及公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）》的规定，本次调整合法、有效。
    因此，我们同意 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的调整。
    表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


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    具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《保隆科技
关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：
2021-062）。


    2、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》
    本公司监事会对 2021 年限制性股票与股票期权激励计划确定的激励对象是
否符合授予条件进行核实后，认为：

    截止本次激励计划首次授予日，本次授予的激励对象公司均为公司正式在职
员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    经核查，激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规规定的任职资格，符合
《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制
性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公
司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    因此，同意以 2021 年 9 月 8 日为首次授予日，向 131 名激励对象授予 234.64
万股限制性股票，向 372 名激励对象授予 271.22 万份股票期权。

    具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《保隆科技
关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告》（公告编号：2021-063）。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


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特此公告。




                 上海保隆汽车科技股份有限公司监事会
                                   2021 年 9 月 9 日




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