证券代码：603197          证券简称：保隆科技           公告编号：2023-003

                     上海保隆汽车科技股份有限公司

 关于自主行权主办券商误操作导致高级管理人员短线交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划股票期权的自主行权主办券商（以下简称“主
办券商”）出具的《关于客户文剑峰账户触发短线交易的情况说明》，因主办券
商在系统升级开展全量业务测试时，操作人员对测试方案与要求理解出现偏差，
未有效关注自主行权委托不具备测试环境，随机抽取公司高级管理人员文剑峰先
生的账户进行自主行权测试，导致文剑峰先生的账户在 2023 年 1 月 10 日以股票
期权自主行权的方式买入股票。由于文剑峰先生在 2022 年 7 月 21 日减持股份，
上述行为被动构成短线交易。
    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券
交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范
运作》等相关规定，现将相关情况公告如下：
    一、本次因主办券商误操作导致短线交易的基本情况
    经核查，文剑峰先生于 2022 年 7 月 21 日通过二级市场集中竞价交易方式卖
出公司股票，2023 年 1 月 10 日被动通过股票期权自主行权方式买入公司股票，
具体交易情况如下：
                                      变更股数      成交价格     成交金额
 交易日期    交易方式     交易方向
                                        （股）      （元/股）    （元）
2022.7.21    集中竞价        卖出           5,000           65     325,000
2023.1.10    期权行权        买入             600        27.93      16,758
    根据《证券法》等相关规定，上述买卖公司股票的行为构成短线交易。本次
短线交易所获得的收益为人民币 22,242 元（计算公式为：65*600 -27.93*600
=22,242 元）。截至本公告日，文剑峰先生持有本公司股份 660,301 股，占公司
总股本的比例为 0.32%。
    二、本次短线交易的处理情况
    公司获悉该事项后高度重视并及时核查相关情况，主办券商及文剑峰先生积
极配合核查。本次事项的处理情况如下：
    （一）《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他
全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高
级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司
董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百
分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款
所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。”
    根据上述规定，公司董事会应当收回文剑峰先生本次被动造成短线交易的所
获收益人民币 22,242 元。
    （二）经调查了解，本次自主行权导致短线交易的行为系主办券商系统升级
测试时误操作所致，公司及高级管理人员文剑峰先生对该交易情况并不知情。本
次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，也不存在利用内幕信
息谋求利益的目的。
    （三）公司自主行权主办券商深刻认识到该事项的严重性，并对本次行为导
致的不良影响深表歉意。公司也将以此为鉴，在要求全体董事、监事、高级管理
人员、持有公司 5%以上股份的股东加强学习《证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关
法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的同时，进一步要求主办券商勤勉尽
责，加强对业务系统的操作学习，杜绝此类事件的再次发生。


    特此公告。




                                    上海保隆汽车科技股份有限公司董事会
                                                       2023 年 1 月 14 日