上海洗霸科技股份有限公司
                          董事会审计委员会
                       2020 年度履职情况报告



    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运作指
引》及公司《章程》、《审计委员会工作规则》等规定，上海洗霸科技股份有限公
司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）在 2020 年度（报
告期）勤勉尽责，依法履职，为公司持续、稳健发展提供必要的助力。
    现对审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    报告期内，审计委员会由独立董事肖莹女士、独立董事陆豪杰先生、外部非
独立董事韩宇泽先生共 3 名成员（委员）组成。其中，独立董事肖莹女士为审
计委员会主任委员（召集人），肖莹女士符合审计委员会召集人任职条件要求。
审计委员会的人数及构成，符合相关法规及监管文件的要求。
    三位委员简历如下:
    1.肖莹女士：现任本公司独立董事。中国国籍，1977 年 6 月出生，无境外
永久居留权。毕业于上海财经大学证券专业，经济学学士、会计学硕士，高级会
计师，具有证券期货从业资格。曾任红塔证券业务部分析师、招商证券上海业务
部分析师、沃尔玛中国公司会计主管、柯尼卡公司会计经理、上海栈略数据公司
财务总监、中捷资源投资股份有限公司独立董事、上海捷鑫网络科技股份有限公
司独立董事、上海上影电影制作有限公司副总经理。2019 年 9 月至 2019 年 12
月任中捷资源（002021）独立董事，2020 年 8 月至 2021 年 2 月任捷鑫网络（839597）
独立董事。现任上海将聘企业管理咨询有限公司副总经理。
    2.陆豪杰先生：现任本公司独立董事。中国国籍，1974 年 1 月出生，中共
党员，无境外永久居留权。复旦大学教授，博士生导师，国家自然科学基金委“杰
出青年基金”获得者、教育部“新世纪优秀人才”、上海市“曙光学者”、中国化
学会“青年化学奖”。陆豪杰先生先后入选上海市高校特聘教授“东方学者”、上
海市“优秀学科带头人”、上海市高校特聘教授“东方学者”跟踪计划、科技部
创新人才推进计划、国家第二批“万人计划”领军人才。陆豪杰先生历任复旦大
学任讲师、副教授、教授。现任复旦大学化学系副系主任、生物医学研究院副院
长，兼卫健委糖复合物重点实验室（复旦大学）主任。
    3.韩宇泽先生：2020 年度报告期内任公司董事，于 2021 年 4 月申请离职，
离职后不再担任公司职务。中国国籍，1964 年出生，无境外永久居留权，香港
科技大学 EMBA，高级经济师。历任新疆昌吉市工商银行行长、书记，特变电工
股份公司董事、总经理助理，上海宏联创业投资公司董事、总经理，上海邦联资
产管理公司副总经理兼任证券之星董事长，上海国通网络有限公司董事长，上海
数讯科技股份公司副董事长，公司董事。现任上海联创永钧股权投资管理有限公
司创始合伙人兼董事长、上海新疆商会执行会长、上海新疆昌吉商会会长、新疆
联创永津股权投资管理有限公司执行董事兼总经理、新疆生产建设兵团联创股权
投资管理有限公司执行董事兼总经理、新疆兵投联创股权投资管理有限公司董事
总经理、浙江联创永钧股权投资管理有限公司董事总经理、深圳联创永钧股权投
资管理有限公司执行董事兼总经理、北京京冶轴承有限公司董事、新疆西部牧业
股份公司董事、江苏中科金龙化工有限公司董事、新疆蓝山屯河化工股份有限公
司监事会主席。
    日前，韩宇泽先生书面辞去公司董事职务，离职未导致董事会人数低于法定
最低人数，不会影响董事会正常运作。根据公司《审计委员会工作规则》，韩宇
泽先生自不再担任公司董事之日起不再兼任审计委员会委员职务。近日，公司将
依法完成董事、审计委员会委员的补选聘任工作。
    二、审计委员会报告期内会议召开情况
    报告期内，结合实际工作的需要，审计委员会根据《公司法》《上市公司治
理准则》《公司章程》《审计委员会工作规则》等有关规定，共组织召开了 4 次正
式会议，会议采取现场会议方式召开并表决。
    报告期内的各会议情况如下：
                 上海洗霸董事会审计委员会 2020 年度正式会议情况

                       1.《关于董事会审计委员会 2019 年度履职报告的议案》

                       2.《关于计提资产减值准备的议案》
                          3.《关于会计政策变更的议案》

                          4.《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》               所有议

                          5.《关于 2019 年度财务决算报告的议案》               案获得

2020 年                   6.《关于 2020 年度财务预算方案的议案》               通过

第一次    2020 年 4 月    7.《关于 2019 年度利润分配的议案》

 会议        27 日        8.《关于 2019 年度内部控制评价报告的议案》

                          9.《关于 2019 年度审计工作总结及 2020 年度审计工作

                          计划的议案》

                          10.《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》

                          11.《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的议案》

                          12.《关于 2020 年第一季度报告的议案》

2020 年
          2020 年 6 月    1.《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集     议案获
第二次
             30 日        资金永久性补充流动资金的议案》                       得通过
 会议

2020 年                   1.《关于 2020 年半年度报告及其摘要的议案》           所有议
          2020 年 8 月
第三次                    2.《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项     案获得
             28 日
 会议                     报告的议案》                                         通过

2020 年
          2020 年 10 月                                                        议案获
第四次                    1.《关于<2020 年第三季度报告>的议案》
             29 日                                                             得通过
 会议

    经上述会议审议，会议各项议案在合规性、真实性、公允性等方面没有重大
问题，会议对各个议案均予以了通过，并同意将相关议案提交董事会审议。
    三、审计委员会 2020 年度主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，经审计委员会事先审核并建议、董事会审议并经股东大会批准，
公司聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年审计机构，对公司
2020 年度财务报表、内部控制进行审计和评价。
    各位委员认为审计机构遵循了独立、客观、公正的执业准则，严格执行中国
证监会和财政部的有关监管规定，深入调查、核实公司相关情况，并针对性提出
了中肯的意见和建议，在帮助公司加强风险防范和提高管理水平等方面发挥了积
极作用，出具的审计报告、鉴证报告等工作文件准确、客观、真实反映公司的财
务状况及经营成果，表现了良好的职业操守和业务素质。
    （二）评估内部控制的有效性
    董事会相关年度定期会议上，各位委员审阅了公司内部控制自我评价报告，
就内部控制审计中所发现的内控瑕疵和解决方法进行了沟通交流，同时督促公司
对内控瑕疵及时整改。报告期内，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺
陷，各位委员认可公司内控有效性的自我评价结论和相关鉴证意见。
    审计委员会认为，公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、
上海证券交易所 有关规范性文件的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治
理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、规范性文件及《公司章程》、
相关管理制度的规定，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障
了公司和股东的合法权益。
    （三） 审阅上市公司的定期报告并对其发表意见
    报告期内，各位委员认真审阅了公司的财务报表及定期报告，并认为公司相
关报告格式规范、程序合规，内容也符合真实、完整和准确等方面要求，不存在
欺诈、遗漏及重大错报的情况。公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策
及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为使公司管理层、内部审计部门及其他相关部门与众华会计师事
务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，审计委员会通过定期会议、电话沟
通、现场交流和其他沟通方式听取了各方意见，积极进行相关协调、指导工作，
以求提高相关审计工作的质量和效率，保障年度各项审计工作的顺利进行。
    （五）指导内部审计工作
    审计委员会高度关注公司的内部审计工作，报告期内，审计委员会认真审阅
了公司年度内部审计工作总结和工作计划，督促公司内审部门严格按照审计计划
执行，对内部审计发现的问题、相关整改要求以及管理建议提出了指导性意见。
经审阅公司内部审计年度工作报告及工作计划，并未发现内部审计工作存在重大
问题的情况。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会及其 3 位委员密切协作，依据上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等文件的规
定，恪尽职守，审慎严谨，切实履行了审计委员会及其成员的相关职责，对公司
的合规经营和稳健发展作出了重要贡献。
    2021 年，审计委员会及其各位委员将继续按照中国证监会、上海证券交易
所有关监管文件和《公司章程》《审计委员会工作细则》等制度的规定，继续助
力公司经营管理、财务管理和信披管理等工作完善。同时，将继续重点加强对公
司内部/外部审计、内部控制制度完善和内部控制有效性检查、督导，确保公司
合法合规有效运行，促进公司治理持续完善。


                                              上海洗霸科技股份有限公司
                                                   董事会审计委员会
                                                     2021 年 4 月 21 日