上海洗霸：上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期自主行权实施公告2022-12-22
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-069
上海洗霸科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划
第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量：158.8521 万份
本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
股票
行权起始日：2022 年 12 月 27 日
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会
第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2021
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2021
年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）股票期权第一个行
权期行权条件已成就，本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，
可行权激励对象共计198名，本次股票期权行权采用激励对象自主行
权模式，现就相关事项公告如下：
一、 本激励计划批准及实施情况
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（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议
审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉
的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激
励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表
了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公
司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于
公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关
于核实公司<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查
意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本激励计划拟授
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司
监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记
录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期
权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编
号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议
审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
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的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉
的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相
关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股
票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和
第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激
励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对
象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公
司本激励计划授予的激励对象名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议
和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期
权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2021年股票期权激
励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一
个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法
律意见书。
（二）本激励计划的授予情况
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授予激励对象
激励工具 授权日 行权价格 授予数量
人数
股票期权 2021 年 11 月 10 日 16.69 元/股 270.2 万份 215 名
（三）本激励计划股票期权历次调整情况
2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议
和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票
期权激励计划行权价格及数量的议案》，因公司 2021 年度权益分派
方案已实施完毕，故而对 2021 年股票期权激励计划的行权价格和股
票数量进行相应调整，行权价格由 16.69 元/份调整为 12.02 元/份，
行权数量由 270.20 万份调整为 372.876 万份。
2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议
和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。鉴于本激励计划中
15 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12 名激励对象
第一个考核年度个人业绩考核结果而不能 100%行权，故公司对前述
激励对象合计注销 16.6839 万份股票期权。
（四）本激励计划历次行权情况
本次为本激励计划第一个行权期行权。
二、 本激励计划第一个行权期行权条件成就说明
（一） 第一个等待期已届满的说明
根据本激励计划的规定，本次股票期权第一个行权期为自股票期
权授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权授予登
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记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，公司本激励计划
股票期权的授权日为 2021 年 11 月 10 日，第一个等待期于 2022 年
12 月 9 日届满。
（二） 第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
公司未发生前述情形，满
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
足行权条件。
计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国 激 励 对 象 未 发 生 前 述 情
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁 形，满足行权条件。
入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
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（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
第一个行权期： 公司业绩成就情况：
公司需满足下列两个条件之一： 未扣除激励成本前2021年
（1）以2020年营业收入为基数，2021年营业收 归 母 净 利 润 为
入增长率不低于 15%； 42,278,902.14元，较2020
（2）以2020年归母净利润为基数，2021年归母 年 归 母 净 利 润 增 长
净利润增长率不低于15%。 39.48% 。 业 绩 条 件 已 达
注：以上归母净利润指未扣除激励成本前归属于 到，满足行权条件。
上市公司股东的净利润。
215名激励对象中，15名激
励对象因离职不再具备激
励资格。其余200名激励对
象中，188名激励对象绩效
4、个人层面绩效考核要求：
考核结果为A，个人层面行
个人层面对应的行权比例情况如下：
权比例为 100%；9名激励
≥90 ≥70 ≥60 ＜60
得分 对象绩效考核结果为B，个
分 分 分 分
人层面行权比例为 80%；1
定级 A B C D
名激励对象绩效考核结果
行权比例 100% 80% 60% 0
为C，个人层面行权比例为
60%；2名激励对象绩效考
核结果为D，个人层面行权
比例为 0%。
根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占授予
股票期权数量比例为 45%，即公司 200 名股票期权激励对象中 198 名
激励对象第一个行权期可行权，可行权的股票期权共计 158.8521 万
份。第一个行权期行权截止日为 2023 年 12 月 8 日。
（三）对本激励计划第一个行权期未达到行权条件的股票期权的
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处理方法
鉴于 15 名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，12
名激励对象因个人绩效考核结果，其部分股票期权不能行权。公司已
向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述合计
16.6839 万份股票期权的申请，经中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司审核确认，16.6839 万份股票期权注销事宜已于 2022 年 12
月 14 日办理完毕。
三、 本次行权的具体情况
（1）授权日：2021 年 11 月 10 日
（2）行权数量：158.8521 万份
（3）行权人数：198 名
（4）行权价格：12.02 元/份
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（6）行权方式：自主行权，已聘请申万宏源证券有限公司作为
自主行权主办券商。
（7）行权安排：根据自主行权手续办理情况，本次股票期权行
权实际可行权时间为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 8 日之间的
交易日（窗口期除外）。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二
个交易日（T+2）日上市交易。
（8）本次行权对象名单及行权情况
序 本次可行 占授予股 占公司当前股
姓名 职务
号 权的股票 票期权总 本总额的比例
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期权数量 数的比例
（万份）
1 尹小梅 董事/副总经理 4.347 1.17% 0.03%
2 邹帅文 董事/副总经理 4.347 1.17% 0.03%
3 顾新 副总经理 4.347 1.17% 0.03%
4 肖丙雁 副总经理 4.347 1.17% 0.03%
5 廖云峰 财务总监/副总经理 4.347 1.17% 0.03%
6 王善炯 董事会秘书/副总经理 4.347 1.17% 0.03%
核心管理人员、技术骨干、项目骨干和
董事会认为的其他需要激励的人员 132.7701 35.61% 0.77%
（192 人）*
合计（198 人） 158.8521 42.63% 0.95%
注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022 年 5 月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022
年 5 月 30 日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本激励计划，本次可行
权的股票期权数量为 1.863 万份，占授予股票期权总数的比例为 0.50%，占公司当前股本总
额的比例为 0.01%。
四、 独立董事意见
根据《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，激励对象第一个行权
期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认为其作为
本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
本次符合条件的 198 名激励对象采用自主行权方式行权，对应股
票期权的行权数量为 158.8521 万份。第一个行权期行权截止日为
2023 年 12 月 8 日。董事会就本议案表决时，关联董事予以回避，审
议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》
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的有关规定。
我们认为公司第一次行权的相关安排，符合《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等的相关
规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在
规定时间内实施第一期行权。
五、 监事会对激励对象名单的核实意见
1、本激励计划激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成
就，其作为本次可行权激励对象符合《管理办法》、《激励计划》等
法律、法规规定的要求。
2、除 15 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，其余
200 名激励对象中，188 名激励对象的个人业绩考核为 A 级，可按本
次行权比例的 100%行权；9 名激励对象的个人业绩考核为 B 级，可按
本次行权比例的 80%行权；1 名激励对象的个人业绩考核为 C 级，可
按本次行权比例的 60%行权；2 名激励对象的个人业绩考核为 D 级，
可按本次行权比例的 0%行权；上述人员作为公司本次可行权的激励
对象主体资格合法、有效。
六、 股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有
效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资
本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自
主行权方式进行行权。公司在授权日采用 Black-Scholes 期权定价模
型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方
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法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选
择不会对股票期权的定价造成影响。本次股票期权激励计划费用的摊
销对公司净利润不产生重大影响。
七、 法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所上海分所于 2022 年 11 月 30 日就本激励
计划相关事项出具法律意见书，认为：本次行权已经取得现阶段必要
的批准和授权；本次激励计划第一个行权期的等待期将于 2022 年 12
月 9 日届满，本次行权的行权条件已满足，公司实施本次行权符合《管
理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律法规规
定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022 年 12 月 21 日
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