证券代码：603200       证券简称：上海洗霸      公告编号：2023-046


                上海洗霸科技股份有限公司
关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告
    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）于 2023 年 4

月 28 日分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十

八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价

格的议案》。现将有关事项说明如下：

    一、2021 年股票期权激励计划已履行的程序

    1、2021 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第八次会议，会

议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘

要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办

法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票

期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议

案发表了同意的独立意见。

    同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公

司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于

公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关

于核实公司<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。

公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核

                                  1
查意见。

    2、2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 25 日，公司对本次激励

计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期

内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，

无反馈记录。 2021 年 10 月 30 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交

易 所 网 站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限

公司监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单的

核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。

    3、2021 年 11 月 5 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，

会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其

摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理

办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股

权激励相关事宜的议案》。2021 年 11 月 6 日，公司于上海证券交易

所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司 2021

年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》

（公告编号：2021-085）。

    4、2021 年 11 月 10 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议

和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期

权激励计划相关事项的议案》及《关于向 2021 年股票期权激励计划

激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独

立意见。

    监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同

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意公司本次激励计划授予的激励对象名单。

    5、2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会

议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股

票期权激励计划行权价格及数量的议案》。因公司 2021 年度利润分

配实施完毕，2021 年股票期权激励计划行权价格由 16.69 元/份调整

为 12.02 元/份，行权数量由 270.20 万份调整为 372.876 万份。同次

会议，董事会审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分

股票期权的议案》及《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期

行权条件成就的议案》，鉴于激励计划中确定的 15 名激励对象因个

人原因离职，已不符合激励条件，12 名激励对象第一个考核年度个人

业绩考核结果而不能 100%行权，公司合计注销 16.6839 万份股票期

权。本次可行权的股票期权数量为 158.8521 万份，激励对象共计 198

名。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为

公司 2021 年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，

公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实

并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

    6、2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三次

会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年

股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司 2022 年度利润分配实

施完毕，2021 年股票期权激励计划行权价格由 12.02 元/份调整为

11.95 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会

发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

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    二、股票期权激励计划的调整情况

    （一）调整事由

    公司于 2023 年 3 月 20 日召开 2022 年年度股东大会，审议并通

过了《关于 2022 年度利润分配的议案》，决定以实施利润分配的股

权登记日的公司总股本为基数，每股派发现金红利 0.75 元（含税），

不转增股本，不派送红股，剩下的未分配利润结转至以后年度。在实

施利润分配的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配

总额不变，相应调整每股分配比例。

    公司于 2023 年 4 月 21 日披露了《上海洗霸科技股份有限公司

2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-043），因公司 2021

年股票期权激励计划的行权，公司总股本变更为 174,311,952 股，调

整后利润分配每股现金红利由 0.075 元（含税）变更为 0.07471 元

（含税），利润分配总额为 13,022,845.93 元（含税）。

    鉴于上述利润分配方案，根据《上海洗霸科技股份有限公司 2021

年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）第九章第二条

规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红

利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的

调整。

    （二）调整方法

    根据《激励计划》的规定，行权价格的调整方法如下:

    P＝（P0-V）/÷（1＋n）

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；n 为每股的

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资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的

行权价格。

    根据以上公式，本次调整后的行权价格=（12.02-0.07471）÷

(1+0)=11.95 元/股。

    公司董事会根据 2021 年第四次临时股东大会授权对 2021 年股

票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格

由 12.02 元/股调整为 11.95 元/股。

    三、本次调整对公司的影响

    公司对 2021 年股票期权激励计划行权价格及数量的调整符合

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激

励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产

生实质性影响。

    四、监事会意见

    本次公司对 2021 年股票期权激励计划行权价格进行调整，系

2022 年年度权益分派实施所致，调整方法及调整程序符合《管理办

法》以及《激励计划》等有关规定，不会影响公司的持续发展，不存

在损害公司及全体股东利益的情形。同意本次对公司 2021 年股票期

权激励计划的行权价格进行调整。

    五、独立董事发表的独立意见

    根据公司《激励计划》的相关规定，因公司 2022 年年度权益分

派的实施，对 2021 年股票期权激励计划行权价格进行调整的事项符

合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次调整事项已取得必

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要的批准和授权，不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体

股东利益，因此，我们一致同意对 2021 年股票期权激励计划行权价

格的调整。

    六、法律意见书的结论性意见

    公司聘请的北京金杜律师事务所上海分所认为：截至本法律意见

书出具日，本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符

合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律

法规规定履行相应的信息披露义务。



    特此公告。


                                   上海洗霸科技股份有限公司
                                             董事会

                                        2023 年 4 月 29 日




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