国金证券股份有限公司

               关于常熟通润汽车零部件股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方

                           式存放的核查意见

    国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为常熟通润
汽车零部件股份有限公司（以下简称“常润股份”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，
对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况
及核查意见如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准常熟通润汽车零部件股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1477 号）核准，由主承销商国金证券
股份有限公司采用网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定
市值的公众投资者直接定价发行的方式，公开发行人民币普通股股票（A 股）
19,873,334 股，每股发行价格为人民币 30.56 元。截至 2022 年 7 月 26 日，公司
实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）19,873,334 股，募集资金
总额为人民币 607,329,087.04 元，扣除各项发行费用合计人民币 97,869,187.04
元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 509,459,900.00 元。上述募集
资金已全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“容诚验字
[2022]230Z0200 号《验资报告》审验。

    公司已对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构国金证券股份有限
公司及募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，用于存放上述
募集资金，以保证募集资金使用安全。

    二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况



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    根据《常熟通润汽车零部件股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明
书》（以下简称“招股说明书”）募集资金使用计划如下：

                       项目总投资    拟使用募集资金
      项目名称                                              项目备案文号
                       （万元）        金额（万元）
汽车维修保养设备生产
                         32,494.71         32,494.71   常开管投备〔2021〕57 号
基地项目
研发中心与信息化项目     10,927.14         10,927.14   常开管投备〔2021〕56 号
汽车零部件制造项目        7,524.14          7,524.14   海行审备〔2021〕300 号
        合计             50,945.99         50,945.99


    本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先
行投入，并在募集资金到位之后予以置换。如本次发行的实际募集资金量少于项
目的资金需求量，不足部分由公司通过银行贷款或其它方式自筹解决。本次发行
的实际募集资金投入项目后若有剩余，则用于补充流动资金或其他与主营业务相
关的营运资金项目，并且在使用该等资金时将按照相关法律法规的要求报请公司
董事会或股东大会审议后实施。

    三、关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

    1、投资目的

    为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用
的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、
流动性好、短期的投资产品，为公司及股东获取更多的回报。

    2、投资额度及期限

    根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度和流动性管理，公司拟使
用额度不超过人民币 30,000.00 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、短
期的理财产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及决议有效期内资金可以
循环滚动使用。

    3、投资品种

    公司进行现金管理购买的产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过
12 个月）的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额
存单、收益凭证等），且该投资产品不得用于质押。

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    4、决议有效期限

    自第五届董事会第八次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

    5、实施方式

    董事会授权公司管理层及指定授权人员在上述额度范围和有效期内行使相
关投资决策权并签署相关文件。

    6、信息披露

    公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作）》等相关法律法规的规定与要求，及时披露公
司募集资金现金管理的具体情况。

    四、本次将募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作）》等相关法律法规的规定，为提高资金使用效率，增加存
储收益，保护投资者的权益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情
况下，公司将本次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款方式存放，并授
权公司财务总监根据募集资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的
余额，期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

    五、投资风险及控制措施

    1、投资风险

    尽管现金管理投资的理财产品、协定存款属于低风险投资品种，但由于金融
市场受宏观经济的影响较大,依旧存在该项投资受到市场风险、政策风险、流动
性风险、不可抗力风险等风险因素影响的可能。因此，本着维护股东利益的原则，
公司将严格控制风险，对投资产品进行严格把关，谨慎做出投资决策。

    2、风险控制措施

    （1）严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能

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力保障资金安全的单位所发行的产品。

    （2）公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因
素，将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    （3）公司内部审计部门负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预
计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

    （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。

    六、对公司的影响

    公司本次对闲置募集资金进行现金管理以及将募集资金的存款余额以协定
存款方式存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提
下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的
正常使用。公司购买的为安全性高、流动性好、短期的投资产品。通过上述现金
管理，有利于提高公司募集资金的使用效率，获取一定的投资收益，为公司和股
东获取较好的投资回报。

    七、审议程序

    公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第四次会议分别审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式
存放的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 30,000.00 万元闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、短期的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度
及决议有效期内资金可以循环滚动使用。公司将本次公开发行股票募集资金的存
款余额以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集资金投资计划及募集
资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12 个月。

    八、专项意见说明

    1、独立董事意见

    独立董事认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资

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金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的投资产品，以及将募集资金余额
以协定存款方式存放，将有利于提高募集资金的利用效率，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律法规的规定，不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的
正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司股东利益的情
形。

    综上，公司独立董事同意公司使用额度不超过 30,000.00 万元人民币闲置募
集资金适时进行现金管理以及将募集资金余额以协定存款方式存放。

       2、监事会审核意见

    监事会认为公司利用部分闲置募集资金进行现金管理以及将募集资金余额
以协定存款方式存放，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符
合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和投资者利益的情形。公司的审批程
序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

    综上，监事会同意公司使用额度不超过人民币 30,000.00 万元闲置募集资金
购买安全性高、流动性好、短期的投资产品以及将募集资金余额以协定存款方式
存放。

       九、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理以及将
募集资金余额以协定存款方式存放履行了必要的审议程序。公司使用闲置募集资
金进行现金管理以及将募集资金余额以协定存款方式存放的事项符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律法规及规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金用途的情形，
不存在损害公司和股东利益的情况。

    综上所述，保荐机构对公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理以及将募


                                   5
集资金余额以协定存款方式存放的事项无异议。




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    （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于常熟通润汽车零部件股份有
限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存
放的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：
                     朱国民                   赵   悦




                                         国金证券股份有限公司（盖章）

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