兴通股份：兴通海运股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告2022-04-30
证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2022-012
兴通海运股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财产品一
现金管理受托方：国泰君安证券股份有限公司
现金管理金额：人民币 3000 万元
现金管理产品名称：国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭证
现金管理期限：自 2022 年 4 月 28 日到 2022 年 6 月 6 日
产品类型：本金保障型
预期年化收益率：2.35%-2.55%
委托理财产品二
现金管理受托方：国泰君安证券股份有限公司
现金管理金额：人民币 3000 万元
现金管理产品名称：国泰君安证券睿博系列全天候指数 22021 号收益凭证
现金管理期限：自 2022 年 4 月 28 日到 2022 年 10 月 27 日
产品类型：本金保障型
预期年化收益率：0%-4%
委托理财产品三
现金管理受托方：中信银行股份有限公司
现金管理金额：人民币 8000 万元
-1-
现金管理产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09407 期
现金管理期限：自 2022 年 4 月 28 日到 2022 年 7 月 29 日
产品类型：保本浮动收益、封闭式
预期年化收益率：1.6%-3.35%
委托理财产品四
现金管理受托方：中信证券股份有限公司
现金管理金额：人民币 3000 万元
现金管理产品名称：中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期收益凭证
（本金保障型收益凭证）
现金管理期限：自 2022 年 4 月 29 日到 2022 年 7 月 28 日
产品类型：本金保障型
预期年化收益率：1.85%-2.7%
履行的审议程序：兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
4 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人
民币 43,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，单笔理财产品
期限最长不超过 12 个月。在前述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次
董事会会议审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 9
日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的
《兴通海运股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-007）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，为提高募集资
金利用效率，增加资金收益，拟对暂时闲置募集资金进行现金管理，以更好地实
现公司资金的保值增值，为公司及股东获取投资回报。
-2-
（二）资金来源
暂时闲置募集资金。
（三）委托理财基本情况
委托理财产品一：
受托方名称 国泰君安证券股份有限公司
产品类型 本金保障型
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭
证
金额（万元） 3000
预计年化收益率 2.35%-2.55%
产品期限 38 天
收益类型 浮动收益
结构化安排 无
预期收益（万元） 7.34-7.96
是否构成关联交易 否
委托理财产品二：
受托方名称 国泰君安证券股份有限公司
产品类型 本金保障型
产品名称 国泰君安证券睿博系列全天候指数 22021 号
收益凭证
金额（万元） 3000
预计年化收益率 0.0%-4.0%
产品期限 181 天
收益类型 浮动收益
结构化安排 无
预期收益（万元） 0-59.51
是否构成关联交易 否
委托理财产品三：
受托方名称 中信银行股份有限公司
产品类型 保本浮动收益、封闭式
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09407
期
金额（万元） 8000
预计年化收益率 1.6%-3.35%
产品期限 92 天
收益类型 浮动收益
结构化安排 无
-3-
预期收益（万元） 32.26-67.55
是否构成关联交易 否
委托理财产品四：
受托方名称 中信证券股份有限公司
产品类型 本金保障型
产品名称 中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期
收益凭证（本金保障型收益凭证）
金额（万元） 3000
预计年化收益率 1.85%-2.7%
产品期限 90 天
收益类型 阶梯式收益
结构化安排 无
预期收益（万元） 16.25
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1、公司将按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审
批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品的购买事宜，确保资金安全。
2、公司将严格遵守审慎原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有
能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
3、公司资金管理部相关人员将及时分析和跟踪产品的投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制风险。
4、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。
二、本次委托理财产品的具体情况
（一）委托理财产品协议书主要条款
委托理财产品一：
-4-
公司于 2022 年 4 月 28 日与国泰君安证券股份有限公司签订了《收益凭证产
品合同》，用闲置募集资金购买了国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭证
产品，金额为 3000 万元。主要条款如下：
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭证
产品类型 本金保障型
币种 人民币
认购金额 3000 万元
收益起算日 2022 年 4 月 29 日
到期日 2022 年 6 月 6 日
产品期限 38 天
产品费用 无认购费
预期收益率（年化） 2.35%-2.55%
资金投向 用于补充产品发行人运营资金，主要投向其公司 FICC
业务，提升产品发行人多元化业务收入水平
委托理财产品二：
公司于 2022 年 4 月 28 日与国泰君安证券股份有限公司签订了《收益凭证产
品合同》，用闲置募集资金购买了国泰君安证券睿博系列全天候指数 22021 号收
益凭证产品，金额为 3000 万元。主要条款如下：
产品名称 国泰君安证券睿博系列全天候指数 22021 号收益凭证
产品类型 本金保障型
币种 人民币
认购金额 3000 万元
收益起算日 2022 年 4 月 29 日
到期日 2022 年 10 月 27 日
产品费用 无认购费
产品期限 181 天
预期收益率（年化） 0%-4%
资金投向 用于补充产品发行人运营资金，主要投向其公司 FICC
业务，提升产品发行人多元化业务收入水平
委托理财产品三：
公司于 2022 年 4 月 27 日与中信银行股份有限公司签订了《结构性存款产品
认购协议》，用闲置募集资金购买了共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09407
期产品，金额为 8000 万元。主要条款如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09407 期
产品类型 保本浮动收益、封闭式
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币种 人民币
认购金额 8000 万元
收益起算日 2022 年 4 月 28 日
到期日 2022 年 7 月 29 日
产品费用 无认购费
产品期限 92 天
预期收益率（年化） 1.6%-3.35%
资金投向 结构性存款产品是指嵌入金融衍生产品的存款， 通过
与利率、汇率、指数等的波动挂钩，使存款人在承担一
定风险的基础上获得相应的收益
委托理财产品四：
公司于 2022 年 4 月 28 日与中信证券股份有限公司签订了《收益凭证产品合
同》，用闲置募集资金购买了中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期收益
凭证（本金保障型收益凭证），金额为 3000 万元。主要条款如下：
产品名称 中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期收益凭证
（本金保障型收益凭证）
产品类型 本金保障型
币种 人民币
认购金额 3000 万元
收益起算日 2022 年 4 月 29 日
到期日 2022 年 7 月 28 日
产品费用 无认购费
产品期限 90 天
预期收益率（年化） 1.85%-2.7%
资金投向 将用于补充产品发行人正常经营过程中所需的流动性
资金或其他合法用途
（二）产品说明
本次购买的理财产品为国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭证、国泰
君安证券睿博系列全天候指数 22021 号收益凭证、共赢智信汇率挂钩人民币结构
性存款 9407 期、中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期收益凭证（本金保
障型收益凭证），该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在
影响募集资金投资项目的正常进行的情况，不存在损害股东利益的情况。
（三）风险控制分析
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1、公司本次购买的理财产品为国泰君安证券睿博系列尧睿 22019 号收益凭
证、国泰君安证券睿博系列全天候指数 22021 号收益凭证、共赢智信汇率挂钩人
民币结构性存款 09407 期、中信证券股份有限公司节节升利系列 1700 期收益凭
证（本金保障型收益凭证），产品类型为本金保障型产品，该产品风险等级低，
符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司资金管理部将建立理财台账，与产品
发行方保持密切联系，跟踪理财资金的动作情况，加强风险控制和监督，保证资
金安全。
3、公司独立董事、监事会、保荐机构有权对资金管理使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、现金管理受托方的情况
（一）受托方的基本情况
是否
为本
序 法定代 注册资本
名称 成立时间 主营业务 次交
号 表人 （万元）
易专
设
财富管理业务、投资银行
国泰君安证
1999 年 8 业务、机构与交易业务、
1 券股份有限 贺青 890794.795 否
月 18 日 投资管理业务和国际业
公司
务
证券经纪（限山东省、河
南省、浙江省天台县、浙
江省苍南县以外区域）；
证券投资咨询；与证券交
易、证券投资活动有关的
中信证券股 1995 年 10
2 张佑君 1292677.603 财务顾问；证券承销与保 否
份有限公司 月 25 日
荐；证券自营；证券资产
管理；融资融券；证券投
资基金代销；为期货公司
提供中间介绍业务；代销
金融产品；股票期权做市
保险兼业代理业务；吸收
中信银行股 1987 年 4 公众存款；发放短期、中
3 朱鹤新 4893479.657 否
份有限公司 月 20 日 期和长期贷款；办理国内
外结算；办理票据承兑与
-7-
贴现；发行金融债券；代
理发行、代理兑付、承销
政府债券；买卖政府债
券、金融债券；从事同业
拆借；买卖、代理买卖外
汇；从事银行卡业务；提
供信用证服务及担保；代
理收付款项；提供保管箱
服务；结汇、售汇业务；
代理开放式基金业务；办
理黄金业务；黄金进出
口；开展证券投资基金、
企业年金基金、保险资
金、合格境外机构投资者
托管业务；经国务院银行
业监督管理机构批准的
其他业务。（市场主体依
法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批
准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家
和本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活
动。）
（二）董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托
理财的各项要求，公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与受托方之
间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。
四、对公司日常经营的影响
公司最近一年及一期的主要财务指标情况：
单位：万元
2021 年 12 月 31 日 2022 年 3 月 31 日
项目
（经审计） （未经审计）
资产总额 125,722.93 236,586.70
负债总额 38,664.84 45,606.73
净资产 87,058.08 190,979.98
项目 2021 年度 2022 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额 31,776.86 3,724.90
-8-
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金周转
和募集资金投资项目的建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展，对公司未来
主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。与此同时，
对部分闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东
谋取更多的投资回报。
五、风险提示
尽管公司使用闲置募集资金购买的产品属于安全性高、流动性好（单项产品
期限最长不超过 12 个月）的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、
协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），但金融市场受宏观
经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但
不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资
风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于 2022 年 4 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意使用不超过人民币 43,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管
理，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。在前述额度内，资金可以滚动使用。
使用期限自本次董事会会议审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立
董事对该议案发表了明确的同意意见，保荐机构出具了同意公司使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的核查意见。
具体内容详见公司于 2022 年 4 月 9 日在指定信息披露媒体及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《兴通海运股份有限公司关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的情况
金额：万元
序 理财产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回本
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号 类型 金额 本金 收益 金金额
1 国泰君安收益凭证产品 6,000.00 - - 6,000.00
2 结构性存款 8,000.00 - - 8,000.00
3 中信证券收益凭证产品 3,000.00 - - 3,000.00
合计 17,000.00 - - 17,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 17,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 0
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 0
目前已使用的理财额度 17,000.00
尚未使用的理财额度 26,000.00
总理财额度 43,000.00
注：上述实际收回本金按照最近十二个月内所有收回情况统计，其中包括部分十二个月前购
买的理财产品的收回。
特此公告。
兴通海运股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 30 日
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