中泰证券股份有限公司
关于元利化学集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为元利
化学集团股份有限公司（以下简称“元利科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等有关规定，对元利科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，
情况如下：
一、本次限售股上市流通类型
2019 年元利化学集团股份有限公司首次公开发行 A 股股票经中国证监会《关
于核准山东元利科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可〔2019〕
855 号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,276 万股，每股发
行价格为 54.96 元/股，发行后总股本 9,104 万股。公司首次公开发行的 2,276 万
股 A 股股票自 2019 年 6 月 20 日起在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为 12 个月。共
31 名股东，分别为：青岛聚金山股权投资基金企业（有限合伙）、张美玲、宋涛、
谭立文、杨舒婷、杨舒淇、王山清、赵伟、杨松山、刘嘉伟、郑洪军、张春梅、
张昌勇、刘国辉、赵立建、李剑、赵中谦、刘玉山、王萍、钱瑞一、张登茂、唐
晓芹、魏先志、杨海港、王宏建、孙文刚、刘佃松、刘树山、张玉菡、刘加美及
李洪国。现锁定期即将届满，该部分限售股共计 9,498,825 股，将于 2020 年 6
月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 9,104 万股，其中无限售条件
流通股为 2,276 万股，有限售条件流通股为 6,828 万股。2020 年 5 月，公司实施
2019 年年度利润分配及资本公积转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 4 股，
实施完成后，公司总股本变更为 12,745.6 万股。各相关股东所持有的有限售条件
流通股数量同比例增加，本次上市流通的限售股股份也从 678.4874 万股增加为
949.8825 万股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
上述 31 名限售股股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》中作出的承
诺为“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人在发
行人首次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份”。
截至本公告披露日，上述 31 名股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在相
关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 9,498,825 股
本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 22 日（因 2020 年 6 月 20 日为
非交易日，顺延至 2020 年 6 月 22 日）
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量 通数量 数量
本比例
1 张美玲 1,828,840 1.4349% 1,828,840 0
2 宋涛 800,117 0.6278% 800,117 0
3 谭立文 762,017 0.5979% 762,017 0
4 杨舒婷 514,807 0.4039% 514,807 0
5 杨舒淇 514,807 0.4039% 514,807 0
6 王山清 381,007 0.2989% 381,007 0
7 赵伟 140,000 0.1098% 140,000 0
8 杨松山 189,613 0.1488% 189,613 0
9 刘嘉伟 139,988 0.1098% 139,988 0
10 郑洪军 111,990 0.0879% 111,990 0
11 张春梅 111,990 0.0879% 111,990 0
12 张昌勇 111,990 0.0879% 111,990 0
13 刘国辉 83,993 0.0659% 83,993 0
14 赵立建 83,993 0.0659% 83,993 0
15 李剑 83,993 0.0659% 83,993 0
16 赵中谦 83,993 0.0659% 83,993 0
17 刘玉山 83,993 0.0659% 83,993 0
18 王萍 83,993 0.0659% 83,993 0
19 钱瑞一 83,993 0.0659% 83,993 0
20 张登茂 69,994 0.0549% 69,994 0
21 唐晓芹 55,996 0.0439% 55,996 0
22 魏先志 55,996 0.0439% 55,996 0
23 王宏建 55,995 0.0439% 55,995 0
24 孙文刚 55,995 0.0439% 55,995 0
25 杨海港 55,994 0.0439% 55,994 0
26 刘佃松 41,996 0.0329% 41,996 0
27 刘树山 27,997 0.0220% 27,997 0
28 张玉菡 27,997 0.0220% 27,997 0
29 刘加美 27,997 0.0220% 27,997 0
30 李洪国 27,997 0.0220% 27,997 0
青岛聚金山股权投
31 资基金企业（有限 2,799,754 2.1966% 2,799,754 0
合伙）
合计 9,498,825 7.4526% 9,498,825 0
五、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内
8,799,646 -2,799,754 5,999,892
法人持有股份
有限售条 2、境内自然
86,792,354 -6,699,071 80,093,283
件的流通股份 人持有股份
有限售条件
95,592,000 -9,498,825 86,093,175
的流通股份合计
A股 31,864,000 9,498,825 41,362,825
无限售条
无限售条件
件的流通股份 31,864,000 9,498,825 41,362,825
的流通股份合计
股份总额 127,456,000 0 127,456,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，元利化学集团股份有限公司申请上市的限售股股东
严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，
公司关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本
次限售股解除限售以及上市流通事项无异议。
（以下无正文）
