中泰证券股份有限公司
关于元利化学集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为元利
化学集团股份有限公司（以下简称“元利科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关规定，对元利科技 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东元利科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2019〕855 号）核准，元利科技 2019 年 6 月于上
海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,760,000 股，发
行价为 54.96 元/股，募集资金总额为人民币 1,250,889,600.00 元，扣除承销及保
荐费用人民币 81,605,916.98 元，余额为人民币 1,169,283,683.02 元，另外扣除中
介机构费和其他发行费用人民币 37,053,683.02 元，实际募集资金净额为人民币
1,132,230,000.00 元。
该次募集资金到账时间为 2019 年 6 月 17 日，本次募集资金到位情况经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 6 月 17 日进行了出具了
天职业字[2019]28065 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，元利科技累计使用募集资金人民币 721,304,538.05
元，其中：以前年度使用 717,230,653.07 元，本年度使用 4,073,884.98 元，均投
入募集资金项目。
截止 2021 年 12 月 31 日，元利科技累计使用金额人民币 721,304,538.05 元，
募 集 资 金 专 户 余 额 为 人 民 币 43,161,918.07 元 ， 理 财 产 品 余 额 为 人 民 币
400,000,000.00 元，与实际募集资金净额人民币 1,132,230,000.00 元的差异金额为
人民币 32,236,456.12 元，系期末募集资金累计理财收益、利息收入扣除银行手
续费支出后的净额 32,236,456.12 元。
二、募集资金管理与存储情况
（一）募集资金管理制度情况
元利科技已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关规定的要求制定《元利化学集团股份有限公司募集资金管理办法》
(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使
用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据管理制度要求，元利科技董事会批准开设了中国工商银行股份有限公司
昌乐支行 1607009129020288113、上海浦东发展银行股份有限公司潍坊分行
12010078801700000521 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 乐 支 行
37050167810800001661 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 乐 支 行
37050167810800001662 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 乐 县 支 行
15434001040021937 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 乐 支 行
37050167810800002401 六个银行专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不用
作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，元利科技、子公司重庆元利科技有
限公司及保荐机构中泰证券股份有限公司已于 2019 年 6 月 17 日分别与中国工
商银行股份有限公司昌乐支行、上海浦东发展银行股份有限公司潍坊分行、中国
建设银行股份有限公司昌乐支行、中国农业银行股份有限公司昌乐县支行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2020 年 12 月 31 日，元利科技及子公司山东元利科技有限公司与保荐机构
中泰证券及中国建设银行股份有限公司昌乐支行协商一致，重新签订《募集资金
三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），该协议内容与上海证券交易所制
定的《募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协
议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司昌乐支行 1607009129020288113 活期存款 3,341,239.71
上海浦东发展银行股份有限公司潍坊分行 12010078801700000521 活期存款 79,328.49
中国建设银行股份有限公司昌乐支行 37050167810800001661 活期存款 5,233,296.11
中国建设银行股份有限公司昌乐支行 37050167810800001662 活期存款 62,536.63
中国农业银行股份有限公司昌乐县支行 15434001040021937 活期存款 20,191,249.56
中国建设银行股份有限公司昌乐支行 37050167810800002401 活期存款 14,254,267.57
合计 —— —— 43,161,918.07
注：元利科技在上海浦东发展银行股份有限公司潍坊分行开立的募集资金专户（账号：
12010078801700000521）于 2022 年 1 月 26 日办理完成注销手续，子公司重庆元利科技有限
公司在中国建设银行股份有限公司昌乐支行开立的募集资金专户（账号：
37050167810800001661）和在中国农业银行股份有限公司昌乐县支行开立的募集资金专户
（账号：15434001040021937）于 2022 年 1 月 27 日办理完成注销手续。元利科技与保荐机
构、募集资金专户开户银行签署的前述募集资金专户相关的《募集资金专户存储三方监管协
议》亦相应终止。
三、募集资金的实际使用情况
元利科技 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资
金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
1、元利科技分别于 2020 年 8 月 24 日和 2020 年 9 月 9 日召开第三届董事
会第十三次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分变更募
集资金投资项目的议案》，同意将 2 万吨/年成膜助剂项目变更为 23000 吨/年受
阻胺类光稳定剂项目，项目实施主体由重庆元利科技有限公司变更为山东元利科
技有限公司，实施地点由重庆涪陵白涛工业园区变更为山东省潍坊市昌乐县朱刘
化工园区。
元利科技原募集资金投资项目“2 万吨/年成膜助剂项目”的实施主体和实施
地点系由公司全资子公司重庆元利科技有限公司在重庆市涪陵区白涛化工园区
内实施。
上述变更事项，公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。
2、元利科技于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届
监事会第七次会议，2022 年 1 月 18 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目受阻胺类光稳定剂项目的议案》，同意
将“23000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”变更为“35000 吨/年受阻胺类光稳定剂
项目”，项目实施主体由山东元利科技有限公司变更为潍坊元利新材料有限公司，
实施地点山东省潍坊市昌乐县朱刘化工园区变更为昌邑下营化工产业园。
上述变更事项，公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。
3、元利科技于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届
监事会第七次会议，2022 年 1 月 18 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目研发中心建设项目的议案》，同意项目
总投资金额由 5,000 万元变更为 13,000 万元，项目原实施内容为：1）加强对主
导产品的工艺研究，推动产品不断创新升级，保持公司核心竞争力；2）推进在
研项目及新项目的工艺改进和产业化应用，做好技术和产品储备，培育新的业务
增长点。变更后项目建设内容：包括研发楼和实验楼。购置高效液相色谱仪、紫
外分光光度计、气质联用仪、不锈钢精馏器等设备 631 台（套）。项目还未正式
建设，现处在前期手续办理阶段，建设期 24 个月。
上述变更事项，公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
元利科技不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
元利科技董事会认为元利科技已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所
颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规
定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募
集资金管理违规的情况。元利科技对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2021 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金存放与使用情况鉴
证报告》（天职业字[2022]9528 号）。报告认为，元利科技《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁
布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式
指引规定编制，在所有重大方面公允反映了元利科技 2021 年度募集资金的存放
与使用情况。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
元利科技不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
八、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
元利科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅募集资金存放银行对账单、募集资金台账、募集资金使用原
始凭证、关于募集资金存放与使用鉴证报告等资料，并与公司主要管理人员进行
沟通交流等。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，元利科技 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》、公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定。
附件 1
元利化学集团股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：元利化学集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 113,223.00
本年度投入募集资金总额 407.39
变更用途的募集资金总额 35,000.00
已累计投入募集资金总额 72,130.45
变更用途的募集资金总额比例 30.91%
截至期末累计 截至期末 项目可
已变更项目,含 投入金额与承 投入进度 项目达到预 行性是
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 部分变更（如 诺投入金额的 （%） 定可使用状 否发生
投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 的效益 预计效益
有） 差额(3)＝(2)- (4)＝ 态日期 重大变
(1) (2)/(1) 化
承诺投资项目
4 万吨/年环保溶剂（MDBE） 否（注 否（注
否 36,052.00 36,052.00 36,052.00 98.58 32,779.82 -3,272.18 90.92 2019.03.31 4,697.48
项目 1） 3）
是（注 否（注
3 万吨/年脂肪醇项目 否 27,171.00 27,171.00 27,171.00 308.81 24,334.13 -2,836.87 89.56 2019.09.01 9,664.92
2） 3）
2 万吨/年成膜助剂项目 是 30,000.00 16.50 16.50 是
23000 吨 /年 受 阻胺 类 光 稳
是 是
定剂项目
35000 吨/年受阻胺类光稳定
是 78,000.00 78,000.00 -78,000.00 否
剂项目
研发中心建设项目 是 5,000.00 13,000.00 13,000.00 -13,000.00 否
补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 100.00 否
合计 113,223.00 169,223.00 169,223.00 407.39 72,130.45 -97,092.55 14,362.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目按计划进度实施
1、“2 万吨/年成膜助剂项目”，在项目实施过程中，公司基于当前业务发展规划及市场需求而进行必要调整，涉及变更的募集资金将主要
投资于公司“23000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”，该项目具有较好的市场前景和盈利能力，有利于提高募集资金使用效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 2、公司原先规划的“23000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”产能无法满足下游快速增长的市场需求，为了抢抓光稳定剂产业发展机遇，提升
资源配置效率，实现公司该品种产品综合竞争力的进一步提升，将该项目变更为“35000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”。
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为合计为人民币 493,321,218.48 元，经公司 2019 年 6 月 29 日第三届董事会
募集资金投资项目先期投入及置换情况 第六次会议和第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金 493,321,218.48 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 721,304,538.05 元，募集资金账户余额为人民币 43,161,918.07 元，利用募集资金理
募集资金结余的金额及形成原因 财产品余额为人民币 400,000,000.00 元，与募集资金净额人民币 1,132,230,000.00 元的差异金额人民币 32,236,456.12 元，系期末募集资金累计
理财收益、利息收入扣除银行手续费支出后的净额 32,236,456.12 元。
公司于 2021 年 4 月 15 日召开了第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开了 2020 年年度股东
大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过人民币 45,000 万元（含 45,000 万元）的部分
募集资金其他使用情况 暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品。使用期限自公司 2020 年
年度股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。截至
2021 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金 400,000,000.00 元用于购买银行理财产品。
注 1：4 万吨/年环保溶剂（MDBE）项目本期共实现效益 4,697.48 万元，未达到预期效益目标 5,177.90 万元。主要原因是受外部宏观经济环境影响，原料价格大幅上升，但公
司为了进一步开拓市场，提升装置开工率，产品毛利释放空间收到一定压缩。
注 2：3 万吨/年脂肪醇项目本期共实现效益 9,664.92 万元，达到预计效益目标 5,166.00 万元。
注 3：公司于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第七次会议，于 2022 年 1 月 18 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了首次公开发
行募投项目“4 万吨/年环保溶剂（MDBE）项目”以及“3 万吨/年脂肪醇项目”进行结项并将节余募集资金 6,546.51 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 5：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 6：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附件 2
元利化学集团股份有限公司
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：元利化学集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
投资进度 变更后的项目
变更后项目拟投入 截至期末计划累计 本年度实际投入 实际累计投入金 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 （%） 可行性是否发
募集资金总额 投资金额(1) 金额 额(2) 使用状态日期 效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
23000 吨/年受阻胺
已变更-不适用 不适用 不适用 是
类光稳定剂项目 2 万吨/年成膜助剂
35000 吨/年受阻胺 项目
30,000.00 78,000.00 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
类光稳定剂项目
研发中心建设项目 研发中心建设项目 5,000.00 13,000.00 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
合计 35,000.00 91,000.00
1、近几年来，光稳定剂行业市场规模呈现不断增长趋势，同时在全球光稳定剂行业的市场份额也在逐年增加。从细分产
品来看，由于受阻胺类光稳定剂具有几乎无色、毒性小、不会使树脂着色、价格低廉和出色的光稳定性能等优点。其光稳定
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
效果优于紫外线吸收剂、猝灭剂等传统光稳定剂数倍。为目前使用最多，增长速率最快、市场占有率最高的一类光稳定剂，
（分具体募投项目）
未来受益于下游塑料、橡胶、涂料等行业市场需求的增长以及国家产业政策的支持，我国光稳定剂行业市场预计仍将长期保
持稳定增长，市场前景广阔。
投资进度 变更后的项目
变更后项目拟投入 截至期末计划累计 本年度实际投入 实际累计投入金 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 （%） 可行性是否发
募集资金总额 投资金额(1) 金额 额(2) 使用状态日期 效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
公司在原有生产设施基础上已实现新型成膜助剂产品的批量化生产且投放市场，目前该产品在下游涂料客户配方中的应
用推广正稳步推进，由于下游行业特点，应用试验的周期较长，大规模替代传统产品仍需一定时间，且受当前整体经济环境
和疫情影响，下游需求增长速度与预期相比有一定差距，公司认为现有成膜助剂装置产能能够满足当前市场开拓的需求，不
影响公司成膜助剂产品的现有销售。经综合评定，公司计划变更原募投项目“2 万吨/年成膜助剂项目”为“23000 吨/年受阻胺
类光稳定剂项目”。
公司分别于 2020 年 8 月 24 日和 2020 年 9 月 9 日召开第三届董事会第十三次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于部分变更募集资金投资项目的议案》，同意将“2 万吨/年成膜助剂项目”变更为“23000 吨/年受阻胺类光稳定剂
项目”，项目实施主体由重庆元利科技有限公司变更为山东元利科技有限公司。
具体内容详见公司《关于部分变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-044）。
2、随着公司与昌邑经济开发区项目投资协议的签订，以及下游高分子合成材料的快速发展，尤其是合成材料在户外应用
的增加，光稳定剂已成为涂料和塑料助剂的重要类别，公司原先规划的 23000 吨/年受阻胺类光稳定剂产能已无法满足下游快
速增长的市场需求。为了抢抓光稳定剂产业发展机遇，提升资源配置效率，实现公司该品种产品综合竞争力的进一步提升，
经综合研判分析，公司决定调整受阻胺类稳定剂项目的生产产能，以及变更实施地点为昌邑下营生产基地，以更好地适应市
场的需求和综合竞争力的提高。
公司于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第七次会议，于 2022 年 1 月 18 日召开 2022
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目受阻胺类光稳定剂项目的议案》，同意将“23000 吨/
年受阻胺类光稳定剂项目”变更为“35000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”，项目实施主体由山东元利科技有限公司变更为潍坊
元利新材料有限公司。
具体内容详见公司《关于变更募集资金投资项目受阻胺类光稳定剂的公告》（公告编号：2021-084）
投资进度 变更后的项目
变更后项目拟投入 截至期末计划累计 本年度实际投入 实际累计投入金 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 （%） 可行性是否发
募集资金总额 投资金额(1) 金额 额(2) 使用状态日期 效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
3、公司于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第七次会议，于 2022 年 1 月 18 日召开
2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目研发中心建设项目的议案》，同意项目总投资金
额由 5,000 万元变更为 13,000 万元，项目原实施内容为：1）加强对主导产品的工艺研究，推动产品不断创新升级，保持公司
核心竞争力；2）推进在研项目及新项目的工艺改进和产业化应用，做好技术和产品储备，培育新的业务增长点。变更后项目
建设内容：包括研发楼和实验楼。购置高效液相色谱仪、紫外分光光度计、气质联用仪、不锈钢精馏器等设备 631 台（套）。
项目还未正式建设，现处在前期手续办理阶段，建设期 24 个月。
上述变更事项，公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
公司于 2021 年 12 月 30 日召开第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第七次会议，于 2022 年 1 月 18 日召开 2022
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目受阻胺类光稳定剂项目的议案》，同意将“23000 吨/
年受阻胺类光稳定剂项目”变更为“35000 吨/年受阻胺类光稳定剂项目”，项目实施主体由山东元利科技有限公司变更为潍坊
元利新材料有限公司。
变更上述募投资金项目原因：随着公司与昌邑经济开发区项目投资协议的签订，以及下游高分子合成材料的快速发展
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
尤其是合成材料在户外应用的增加，光稳定剂已成为涂料和塑料助剂的重要类别，公司原先规划的 23000 吨/年受阻胺类光
稳定剂产能已无法满足下游快速增长的市场需求。为了抢抓光稳定剂产业发展机遇，提升资源配置效率，实现公司该品种
产品综合竞争力的进一步提升，经综合研判分析，公司决定调整受阻胺类光稳定剂项目的生产产能，以及变更实施低点为
昌邑下营生产基地，以更好地适应市场的需求和综合竞争力的提高。
上述变更事项，公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。
（以下无正文）
