中泰证券股份有限公司
关于元利化学集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为元利
化学集团股份有限公司（以下简称“元利科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》等有关规定，对元利科技首次公开发行部分限售股上市流
通事项进行了核查，情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东元利科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2019〕855 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,276 万股，每股发行价格
为 54.96 元。公司股票已于 2019 年 6 月 20 日起在上海证券交易所上市交易。本
次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共计 12,811.7829 万股，共涉
及 2 名股东，分别为公司控股股东、实际控制人刘修华及潍坊同利企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）（以下简称“潍坊同利”）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 9,104 万股，其中：有限
售条件流通股 6,828 万股，无限售条件流通股 2,276 万股。
2、2020 年 5 月 28 日，公司实施 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方
案，以方案实施前的公司总股本 9,104 万股为基数，以资本公积金向全体股东每
股转增 0.4 股，共计转增 3,641.60 万股。方案实施后，公司总股本增加至 12,745.60
万股，其中：有限售条件流通股 9,559.20 万股，无限售条件流通股 3,186.40 万股。
3、2020 年 6 月 22 日，公司首次公开发行股票部分限售股 949.8825 万股上
市流通。公司总股本 12,745.60 万股不变，其中：有限售条件流通股 8,609.3175
万股，无限售条件流通股 4,136.2825 万股。
4、2020 年 12 月 19 日，公司首次公开发行股票部分限售股 433.6555 万股上
市流通。公司总股本 12,745.60 万股不变，其中：有限售条件流通股 8,175.662
万股，无限售条件流通股 4,569.938 万股。
5、2021 年 12 月 9 日，公司实施 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票 267.30 万股并完成登记，公司总股本增加至 13,012.90 万股，其中：有限
售条件流通股 8,442.962 万股，无限售条件流通股 4,569.938 万股。
6、2022 年 5 月 27 日，公司实施 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
方案，以方案实施前的公司总股本 13,012.90 万股为基数，以资本公积金向全体
股东每股转增 0.6 股，共计转增 7,807.74 万股。方案实施后，公司总股本增加至
20,820.64 万股，其中有限售条件流通股 13,508.7392 万股，无限售条件流通股
7,311.9008 万股。
7、2022 年 6 月 20 日，公司首次公开发行股票部分限售股 269.2763 万股上
市流通。公司总股本 20,820.64 万股不变，其中：有限售条件流通股 13,239.4629
万股，无限售条件流通股 7,581.1771 万股。
8、2022 年 12 月 9 日，公司实施 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就。公司总股本不变，其中有限售条件
流通股 13,068.3909 万股，无限售条件流通 7,752.2491 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）公司控股股东、实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利承诺
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（企
业）在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。本人直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内进行减持的，
其减持价格不低于发行价。
若发行人上市后 6 个月内发生发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若发
行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行
价应相应调整）的情形，本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长
6 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。
（二）公司控股股东、实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利关于锁定期
延长的承诺
1、公司控股股东、实际控制人刘修华承诺：将本人直接或间接持有的公司
首次公开发行股票的股份锁定期延长 6 个月至 2022 年 12 月 19 日。
2、通过潍坊同利企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份的
控股股东、实际控制人刘修华以及董事、高级管理人员秦国栋、冯国梁关于延长
锁定期的承诺：通过潍坊同利间接持有的公司股份锁定期延长 6 个月至 2022 年
12 月 19 日。
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了相应承诺，未出现违反上述承诺
的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 128,117,829 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 20 日
首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
股东名称
号 数量 司总股本比例 通数量 股数量
1 刘修华 120,063,602 57.67% 120,063,602 0
潍坊同利企业管理咨
2 询合伙企业（有限合 8,054,227 3.86% 8,054,227 0
伙）
合计 128,117,829 61.53% 128,117,829 0
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 8,054,227 -8,054,227 0
有限售条件的流
2、境内自然人持有股份 122,629,682 -120,063,602 2,566,080
通股份
有限售条件的流通股份合计 130,683,909 -128,117,829 2,566,080
无限售条件的流 A股 77,522,491 128,117,829 205,640,320
通股份 无限售条件的流通股份合计 77,522,491 128,117,829 205,640,320
股份总额 208,206,400 0 208,206,400
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次解除限售股的股东严格履行了相应的股份锁定
承诺；本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售
股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解除限售
以及上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于元利化学集团股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》）
保荐代表人：
曾丽萍 王 飞
中泰证券股份有限公司
年 月 日
