国金证券股份有限公司关于

                   济民健康管理股份有限公司

                 2021 年度持续督导现场检查报告



上海证券交易所：
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关
法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）
作为济民健康管理股份有限公司（以下简称“济民医疗”、“上市公司”、“公司”）
2018 年度非公开发行股票的保荐机构，对上市公司 2021 年度的规范运行、信守承
诺和信息披露等情况进行了现场检查，报告如下：


一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
    国金证券股份有限公司
（二）保荐代表人
    潮康、陈乾
（三）现场检查时间
    2022 年 1 月 19 日-2022 年 1 月 20 日
（四）现场检查人员
    潮康
（五）现场检查方案及内容
    为履行好持续督导职责，国金证券根据济民医疗具体情况，制定了现场检查计
划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，以及本次现场检查的工作进度、时间
安排和具体事项的检查方案。
    现场检查人员通过阅读公司的相关制度文件、查阅相关资料等形式，重点关注
了济民医疗公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实

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际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、重大对外投
资情况和经营状况等方面。


二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
    经现场检查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具之日，济民医疗公司章
程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事及高
级管理人员按照相关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，
公司治理机制较好地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门
或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措
施得到较为有效执行；公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进
行对比和分析，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具之日，济民医疗已履行了
信息披露义务。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并
与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至本现场检查报
告出具之日，济民医疗资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联
方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
    济民医疗本次非公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金三方/四方监管协议，经核查募集资金专户对
账单、明细台账及使用凭证等资料，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具之日，
济民医疗制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规
定，不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违
反《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

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（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
    现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会及股东大会决议和信息披露文件,
查阅了公司的相关协议。
    经核查，保荐机构认为，济民医疗已对关联交易、对外担保和对外投资的决策
权限和决策机制进行了规范，并能有效执行，不存在重大违法违规和损害中小股东
利益的情形。
（六）经营状况
    根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈，了解近期行业和
市场变化情况以及公司经营情况，并经查阅 2021 年度财务报表，保荐机构认为：
公司经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司经营状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
    无。


三、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现济民医疗存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向中
国证监会和证券交易所报告的事项。


四、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。


五、本次现场检查的结论
    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
的有关要求，对济民医疗认真履行了持续督导职责。经过本次现场核查工作，保荐
及机构认为：在持续督导期内，济民医疗在公司治理、内控制度、三会运作、信息
披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、募集资金使用等重要方面的
运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海
证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求。截至现场检查之日，济民医
疗经营情况正常，未发生重大不利变化，保荐机构也将持续关注公司募集资金投资
项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。

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