新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
        董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

      根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
 司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，新疆雪峰科技（集
 团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责
 的原则，认真审慎的履行职责。现将董事会审计委员会 2020 年度履职情
 况报告如下：
       一、审计委员会基本情况
       公司第三届董事会审计委员会成员，由独立董事姚文英、独立董事沈
 建文及董事李保社组成，全部成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知
 识和经验，主任委员由独立董事姚文英担任。
      二、2020 年度审计委员会会议情况
       报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，审议公司 27 项议案。审计
 委员会各位委员出席会议及议案审议情况如下：
             成员                    出席次数/应出席次数
       独立董事姚文英（主任）                8/8
       独立董事沈建文                        8/8
       董事李保社                            8/8
       议案审议具体情况如下：
会议日期        会议届次                             主要议案
                                1．审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于 2019
             第三届董事会审计
 2020 年                        年第四季度关联方清单及制说明》的议案；
               委员会 2020 年
2 月 13 日                      2.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020 年
                 第 1 次会议
                                度日常关联交易预计事项》的议案；
             三届董事会审计委
 2020 年                        1.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司审计部
               员会 2020 年
4 月 20 日                      2019 年工作总结及 2020 年工作计划》的议案；
                 第 2 次会议


                                      -1-
                                1.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事
                                会审计委员会 2019 年度履职情况报告》的议案；
                                2.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度财务决算的方案》的议案；
                                3．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度审计报告》的议案；
                                4．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度内部控制评价报告》的议案；
                                5．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度内部控制审计报告》的议案；
                                6．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度募集资金使用与存放情况专项报告》的议案；
                                7．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度关联方资金占用情况的专项说明》的议案；
             第三届董事会审计
 2020 年                        8．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
               委员会 2020 年
4 月 24 日                      年年度报告》的议案；
                 第 3 次会议
                                9．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2019
                                年度利润分配预案》的议案；
                                10．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                2020 年度经营计划》的议案；
                                11．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                2020 年度财务预算方案》的议案；
                                12．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                2020 年固定资产投资、研发项目投资计划》的议案；
                                13．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                2020 年度融资计划》的议案；
                                14．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                接受控股股东提供融资关联担保》的议案；
                                15.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020
                                年第一季度报告》的议案；
             第三届董事会审计
 2020 年                        1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关
               委员会 2020 年
5 月 13 日                      于 2020 年第一季度关联方清单及制说明》的议案；
                 第 4 次会议
             第三届董事会审计
 2020 年                        1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关
               委员会 2020 年
7 月 20 日                      于 2020 年第二季度关联方清单及制说明》的议案；
                 第 5 次会议
                                1.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020
                                年半年度报告及 2020 年半年度报告摘要》的议案；
             第三届董事会审计
 2020 年                        2.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020 年
               委员会 2020 年
8 月 18 日                      半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；
                 第 6 次会议
                                3. 审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于首
                                次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集

                                      -2-
                                 资金永久补充流动资金》的议案；
                                 4. 审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于聘
                                 任 2020 年度审计机构》的议案；
                                 5. 审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于会
                                 计政策变更》的议案；
              第三届董事会审计
  2020 年                        1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关
                委员会 2020 年
10 月 20 日                      于 2020 年第三季度关联方清单及制说明》的议案；
                  第 7 次会议
              第三届董事会审计
  2020 年                        1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020
                委员会 2020 年
10 月 26 日                      年第三季度报告》的议案；
                  第 8 次会议


       三、审计委员会 2020 年度主要工作情况
       （一）指导内部审计工作
       报告期内，严格按照有关规定履行职责，认真审阅了公司的内部审计
  工作计划，督促公司内部审计机构认真执行审计计划，为公司建立健全内
  部审计制度及有效实施提出了指导性意见。
       （二）指导和评估公司内部控制工作
       报告期内，认真审阅了 2020 年度公司内部控制自我评价报告和内控
  审计报告，未发现内部控制有重大缺陷和重要缺陷，认为公司内部控制评
  价报告真实、客观地反映了内部控制制度的建设及运行情况，同意提交公
  司董事会审议；指导内部审计不断完善内部控制制度、优化流程，指导编
  制公司 2020 年度内部控制评价报告。
       （三）审阅公司财务报告并发表审核意见
       报告期内，认真审阅了公司 2020 年年度报告及摘要，在会计师事务
  所审计过程中，对其审计工作进行了督促，对审计过程中发现的问题进行
  了充分的沟通和交流，认为报告能如实反映公司的经营成果、财务状况及
  发展规划等，报告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其发表了书面审核意见。
       （四）强化公司关联交易的日常管理

                                       -3-
    报告期内，指导内部审计牵头组织定期识别、更新关联方清单并审核，
强化了公司关联交易的日常管控；结合公司关联交易实际情况，审计委员
会对 2020 年日常关联交易预计事项进行了审议，并发表了书面审核意见。
    （五）完成外审会计师评价和聘任工作
    报告期内，根据《公司章程》、《审计委员会工作细则》及监管部门的
要求，审计委员会审议通过了聘任 2020 年度审计机构的议案，根据审议
结果，确认聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司外审会计师，
同时，完成了外审会计师事务所报酬事项的审议工作。
    2021 年，审计委员会将继续发挥监督、指导、审阅、评估、协调的
作用，持续推动公司的治理结构的健全和完善，全面维护公司及全体股东
的利益。




                                新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
                                     第三届董事会审计委员会：
                                       姚文英、沈建文、李保社
                                           2021 年 3 月 29 日




                               -4-