国泰君安证券股份有限公司

关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请

   第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见

    鉴于新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过
发行股份及支付现金的方式，购买新疆农牧业投资（集团）有限责任公司、四川
金象赛瑞化工股份有限公司、合肥五丰投资有限公司、成都国衡壹号投资合伙企
业（有限合伙）、阿克苏投资建设集团有限公司、沙雅瑞杨投资有限合伙企业、
眉山市金烨企业管理策划中心（有限合伙）、阿克苏鑫发矿业有限责任公司、阿
拉尔统众国有资产经营有限责任公司、绍兴市三叶外贸有限公司、丁玲、新疆沙
雅城市建设投资有限公司、新疆金鼎重工股份有限公司、任虎、朱学前、周骏合
计持有的新疆玉象胡杨化工有限公司 100%股权并募集配套资金（以下简称“本
次交易”）。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“独立财务
顾问”）担任上市公司本次交易之独立财务顾问。

    按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请
第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告［2018］22 号）的规定，本
独立财务顾问就独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人
（以下简称“第三方”）的行为进行核查并发表如下意见：

    一、独立财务顾问不存在各类直接或间接有偿聘请第三方的行为

    经核查，国泰君安在本次交易中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为，
亦不存在未披露的聘请第三方行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务
中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的要求。

    二、上市公司除依法需聘请的中介机构外不存在直接或间接有偿聘请其他
第三方的行为

    经核查，上市公司就本次交易聘请了国泰君安、北京植德律师事务所、大华
会计师事务所（特殊普通合伙）、北京卓信大华资产评估有限公司，拟聘请华泰
联合证券有限责任公司，以上机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构。
    除此之外，上市公司不存在直接或间接有偿聘请第三方行为，符合《关于加
强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规
定的要求。

    三、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中本独立财务顾问不存在直接或间
接有偿聘请第三方的行为，上市公司除聘请独立财务顾问及主承销商、法律顾问、
会计师事务所、资产评估机构以外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行
为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防
控的意见》的相关规定。

    （以下无正文）
 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于本次交易符合<关于加强证
 券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>相关规定的
 核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：

                        胡时阳            王亚沁           郝世鹏




                                              国泰君安证券股份有限公司




                                                    2022 年 5 月 25 日