北京市京师律师事务所
关于新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2021 年年度股
东大会的
法律意见书
【2022】京师顾字第 347019-2 号
北京市京师律师事务所
北京市朝阳区东四环中路 37 号京师律师大厦 3 层
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北京市京师律师事务所
关于新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：新疆雪峰科技(集团)股份有限公司
新疆雪峰科技(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”）于 2022 年 6 月 24 日 10 点 30 分在公司会议
室召开，北京市京师律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本
所律师白雪、何彦周出席，并依据《公司法》《证券法》等法律规定，以及中国
证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
的要求发表法律意见并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对本次
股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《新疆
雪峰科技(集团)股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出
席会议人员资格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合
法有效性等问题进行了审查。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，以及中国现
行法律、法规和规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对
所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及事实进行审查判
断，并据此出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会提议并召开，公司已于 2022 年 6 月 2 日公告了
《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
会期、会议议项、出席会议人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东
的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利、现场和网络投票的
方式等，以公告方式分别刊载于《上海证券报》《证劵时报》及上海证券交易所
网站。
公司本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
1、现场会议于 2022 年 6 月 24 日 10 点 30 分在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐
市经济技术开发区（头屯河区）阿里山街 500 号新疆雪峰科技集团研发中心 10
楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合公告内容。
2、公司通过上海证券交易所交易系统向股东提供了网络投票平台。根据公
司公告，交易系统网络投票的具体时间为 2022 年 6 月 24 日 9:15—9:25，9:30
—11:30 和 13:00—15:00。
3、公司通过上海证券交易所互联网投票系统向股东提供了网络投票平台。
根据公司公告，互联网投票系统网络投票的具体时间为 2022 年 6 月 24 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知的内容一致，符
合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）出席会议的股东及委托代理人
参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数为 15 人，代表有效表决
权的股份总数为 179,564,604 股，占公司总股份股的 24.7822%。
持股 5%以下中小投资者代表有效表决权的股份总数 798700 股，占公司总股
份的 0.1102%。
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 8 名，代表有效表决权
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的股份总数为 178，765，904 股，占公司总股份的 24.67 %。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 7 名，代
表有效表决权的股份总数为 798700 股，占公司总股份的 0.1102% 。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
（三）出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，为公司董事、监事、高级管
理人员及一名见证律师，另一名律师以视频通讯方式出席本次会议。
本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会的上述人员资格符
合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，其资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决方式审议并表决：
（一）现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部会议议程，以
书面方式进行审议，以记名投票方式表决，按《股东大会规则》和《公司章程》
规定的程序进行了计票、监票，并在会议现场宣布了表决结果。
网络投票在会议通知确定的时间段内，通过上海证券交易所交易系统和互联
网投票系统进行。
（二）在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投票方式的表决
结果。具体表决情况如下：
1.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度董事会工作报
告》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
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2.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度监事会工作报
告》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.002
8%，弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表
决权股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
3.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2021 年度独立董事述
职报告》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.002
8%，弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表
决权股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
4.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度财务决算方案》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
5.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年年度报告及摘要》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
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6.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2021 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意股数793,700 股，占出席会议中
小投资者所持表决权股份总数的99.3739 %；反对股数5,000 股，占出席会议中
小投资者所持表决权股份总数的0.6261 %。弃权股数 0 股，占出席会议中小投
资者所持表决权股份总数的 0 %。
表决结果：表决通过。
7.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度利润分配预案
的议案》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.9972 %，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 1，403，700 股，占出席
会议中小投资者所持表决权股份总数的 99.6450 %；反对股数 5,000 股，占出席
会议中小投资者所持表决权股份总数的 0.3550 %。弃权股数 0 股，占出席会议
中小投资者所持表决权股份总数的 0 %。
表决结果：表决通过。
8.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2022年财务预算方案》；
表决结果为：同意 178,910,404 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的
99.6356 %，反对 654,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.3644 %，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
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表决结果：表决通过。
9.审议通过了《关于新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2022 年度向金融
机构申请综合授信额度的议案》；
表决结果为：同意 179,559,604 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的
99.9972%，反对 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0028 %，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
表决结果：表决通过。
10.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2022年度对外捐赠计
划的议案》；
表决结果为：同意 178,915,404 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 99.6384%，反对 649,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.3616%，
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）,占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0 %。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 149,500 股，占出席会议
中小投资者所持表决权股份总数的 18.7179 %；反对股数 649,200 股，占出席会
议中小投资者所持表决权股份总数的 81.2821 %。弃权股数 0 股，占出席会议
中小投资者所持表决权股份总数的 0%。
表决结果：表决通过。
11.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于董事会换届选举
非独立董事的议案》；
按照公司章程的规定，非独立董事选举采用累计投票制，本次股东大会股东
所持有的总表决权份数为 1，077，387，624 份，当选非独立董事所需要的最低
表决权份数为 89，782，302 份。会议以累积投票方式逐名表决选举了公司第四
届董事会非独立董事。
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A股 中小股东 是否
姓名 当选
得票数 比例 (%) 得票数 比例 (%)
康 健 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
姜兆新 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
汪 欣 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
邵明海 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
隋建梅 179,444,605 99.9331 678,701 84.9757 是
李永红 179,449,605 99.9359 683,701 85.6017 是
12.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于董事会换届选举
独立董事的议案》；
按照公司章程的规定，独立董事选举采用累计投票制，本次股东大会股东所
持有的总表决权份数为 538，693，812 份，当选独立董事所需要的最低表决权
份数为 89，782，302 份。会议以累积投票方式逐名表决选举了公司第四届董事
会独立董事。
A股 中小股东 是否
姓名 当选
得票数 比例 (%) 得票数 比例 (%)
杨祖一 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
温晓军 179,449,605 99.9359 683,701 85.6017 是
孙 杰 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
13.审议通过了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于监事会换届选举
非职工代表监事的议案》；
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按照公司章程的规定，监事选举采用累计投票制，本次股东大会股东所持有
的总表决权份数为 359，129，208 份，当选监事所需要的最低表决权份数为 89，
782，302 份。会议以累积投票方式逐名表决选举了公司第四届监事会股东代表
出任的监事。
A股 中小股东 是否
姓名 当选
得票数 比例 (%) 得票数 比例 (%)
马 璇 179,444,606 99.9331 678,702 84.9758 是
戴永刚 179,449,605 99.9359 683,701 85.6017 是
四、关于新提案提出的情况
经本所律师查证，本次股东大会除已公告的提案外，没有提出新的议案。
五、 结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集
人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于 2022 年 6 月 24 日出具，正本一式四份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市京师律师事务所关于新疆雪峰科技(集团)股份有限
公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市京师律师事务所
负责人：
张凌霄
经办律师：
白雪
经办律师：
何彦周
二〇二二年六月二十四日
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