浙江奥翔药业股份有 限公司
 ⒛ 19年 度董事会审计委 员会履职情况报 告

    根据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则 》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》、《审计委员会工作细

则》等有关规定 ,浙 江 奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 审计委员

会各位委员在 ⒛ 19年 恪尽职守 、勤勉尽责 ,认 真审慎地履行了职责 ,现 将审计
委员会 ⒛19年 度履职情况报告如下      :




    一 、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会审计委员会 由 3名 董事组成 ,分 别为独立董事厉国威先生、

独立董事张福利先生及董事刘兵先生 ,其 中主任委员由具有会计专业资格的独立
董事厉国威先生担任 ,符 合上海证券交易所的规定及相关制度的要求 。

    二、审计委员会会议召开情况

    ⒛ 19年 度 ,审 计委员会共召开 4次 会议 ,具 体情况如下   :




    (一 )⒛ 19年 4月 10日        ,公 司召开第二届董事会审计委员会第六次会议   ,




审议通过了 《关于公司 2018年 年度报告及其摘要的议案》、 《关于公司 2018
年度 内部控制评价报告的议案》、 《关于续聘 ⒛19年 度审计机构的议案 》。
    (二 )⒛ 19年 4月 24日        ,公 司召开第二届董事会审计委员会第七次会议   ,




审议通过了 《关于公司 ⒛ 19年 第一季度报告的议案》 。
    (三 )⒛ 19年 8月 28日    ,公 司召开第二届董事会审计委员会第八次会议   ,




审议通过了 《关于公司 ⒛19年 半年度报告及其摘要的议案》。
    (四   )⒛ 19年   10月 29日   ,公 司召开第 二届董事会审计委员会第九次会议      ,




审议通过了 《关于公司 ⒛19年 第三季度报告的议案》、 《关于聘任公司审计部
经理的议案》 。

    三、审计委员会⒛ 19年 度主要工作情况

    (一 )监 督及评估外部审计机构工作
    l、   评估外部审计机构的独立性和专业性

    天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称 “天健 ”)为 公司聘用的外

部审计机构 ,具 有从事证券相关业务的资格 。审计委员会通过对天健在履职期间

的工作情况的监督核查 ,认 为天健在担任公司审计机构期间恪守尽职 ,遵 循独立、

客观 、公正 的执业准则 ,尽 职尽责地完成 了各项审计任务 ,较 好的履行了审计机
构的义务和责任 ,并 且 ,天 健重视了解公司及公司的经营环境 ,关 注公司内部控
制的建立健全和实施情况 ,也 重视保持与审计委员会 、独立董事的交流和沟通。

    2、   向董事会提出续聘外部审计机构的建议

    鉴于天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司提供审计服务工作中,恪 守
尽职 ,遵 循独立、客观 、公正的执业准则 ,尽 职尽责地完成了各项审计任务 。公
司第二届董事会审计委员会第六次会议同意建议公司董事会继续续聘天健会计
师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司⒛ 19年 度审计机构 。

    3、   与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项

    报告期 内,审 计委员会按照 《上 市公司治理准则》、《审计委员会工作细则》
等有关规定和公司董事会的要求 ,协 调公司管理层 、审计部及相关部门与天健就
审计计划 、审计范围和审计方法等方面进行了沟通协商 ,关 注相关审计工作的进
展情况 ,确 保各项审计工作的顺利完成 。

    (二 )审 阅公司财务报告并发表意见


    报告期内,我 们认真审阅了公司的财务报告 ,并 认为公司财务报告是真实 、

完整和准确的,不 存在相关的欺诈 、舞弊行为及重大错报的情况 ,不 存在重大会

计差错调整 、重大会计政策及估计变更 、涉及重要会计判断的事项 、导致非标准
无保留意见审计报告的事项 。

    (三 )指 导公司内部审计 工作


    报告期 内,根 据公司 《内部审计制度》的规定 ,结 合公司实际情况 ,审 计委
员会认真审阅了公司的内部审计工作计划 ,积 极督促公司审计部严格按照内部审
计工作计划执行 ,指 导公司内部审计工作正常有序开展 ,并 对内部审计发现的问
题提 出了指导性意见 。经 审阅内部审计工作报告 ,未 发现 内部审计工作存在重大

问题 。

    (四   )评 估内部控制的有效性

    公司严格按照 《公司法》、《证券法》等法律法规和 中国证监会 、上海证券交

易所有关规定的要求 ,建 立 了较为完善的公司治理结构和治理制度 。报告期内      ,




公司严格执行各项法律 、法规 、规章 、公司章程 以及 内部管理制度 ,股 东大会 、
董事会 、监事会 、经营层规范运作 ,切 实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合 中国证监会发布的有关上 市公司治理规范
的要求 。

    四、总体评价

    2019年 ,我 们依据相关法律法规和公司 《审计委员会工作细则》的要求     ,




恪尽职守 、尽职尽责的履行了审计委员会的职责 ,切 实有效地监督上市公司的外
部审计 ,指 导公司内部审计工作 ,提 供真实 、准备 、完整的财务报告 。

    2∞ 0年 ,我 们将继续秉承忠诚 、勤勉 、谨慎 、尽责以及对公司和全体股东

负责的精神 ,忠 实履行审计委员会的相应职责 ,进 一步加强公司外部审计 、内部
审计 、经营管理层之间的沟通 ,提 高专业水平与决策能力 ,为 公司董事会科学决

策提供依据 ,更 好地维护公司和全体股东的合法权益 ,并 为公司持续 、稳定 、健

康发展发挥积极作用 。

     (以 下无正文 )
      (本 页 无 汇文 ,为 浙江 奥翔 药 业股 份有 限公 i刊 2019勹 ’度童 芋 会审 计委 员会

履职情 况报 告签 字 页 )




     全体 审计 委 员会委 员签 名   :




                                           张福 利




                                                                2s2o+     4n      |   =