浙江 奥翔药业股份有限公 司
⒛⒛ 年度独 立 董 事述职报告
“ ”
作为浙 江 奥翔药 业 股份 有 限公 司 (以 下简称 公 司 )的 独 立 董事 ,⒛ ⒛ 年
度 我们严格按 照 《公司法 》、《证 券法 、《关于在 上 市公 司建 立 独 立 董事制度 的指
导意见 》等法律法规 的规 定及 《公 司章程 》、《独 立 董事 工 作制度 》的要求 ,认 真 、
忠 实 、勤勉地 履行 工 作职 责 ,客 观 、独 立 和 公正 的参 与公 司决策 ,充 分发挥 了独
立 董事 的作用 ,维 护 了全体股 东和 公 司 的利 益 ,促 进 公 司 的规范运作 。现将 ⒛⒛
年度 我们 履行职 责 的情况述 职如 下 :
一 、独 立 董事 的基本情况
公 司第 二 届董事会 三 位独 立 董事为朱大旗 、厉 国威 、张福利 。第 二 届董事 会
任期届满 ,公 司于 ⒛⒛ 年 12月 14日 召开 ⒛⒛ 年第 三 次 临时股 东大会,选 举产 生
了第 三 届董事会 ,第 三 届董事会 三 位 独 立 董事为张福利 、杨之曙 、骆铭 民 。
张福利 先 生 :中 国国籍 ,无 永久境外居 留权 ,1968年 出生 ,博 士 ,研 究员 ,
上 海 医药工业研 究 院药物化 学博 士 研 究 生 ,具 有 指 导药物化 学硕 士 、博 士 研 究生
的资格 。 1993年 至 今 在 上海 医药 工业 研 究 院 工 作 ,现 为 上海 医药 工业 研 究 院 中
心主 任 。现任浙江奥翔药 业 股份有 限公 司独 立 董事 ,同 时担任浙 江 中欣氟材股份
有 限公 司独 立 董事 、浙江大洋生物科 技集 团股份有 限公 司独 立 董事 、浙江 荣耀 生
物科 技股份有 限公司独 立 董事 、浙江扬 帆新材料 股份有 限公司独 立 董事 。
杨之 曙 先 生 :中 国国籍 ,无 永久境 外居 留权 ,1966年 出生 ,博 士 ,教 授 ,
博 士生 导师 。 曾任职于 云 南航 天 工业 总公 司 。现为清 华 大 学经济 管 理学 院教授 。
现任浙江 奥翔药 业 股份有 限公司独 立 董事 ,同 时担任光 正 眼科 医院集 团股份有 限
公 司独 立 董事 、湘村高科农 业 股份有 限公司独 立 董事 、阳光恒 昌物业服务股份有
限公 司独 立 董事 、武汉 中科 水 生环 境 工 程股份有 限公司独 立 董事 、金 鹰基 金管 理
有 限公 司独 立 董事 、安徽舜 禹水 务股份 有 限公 司独 立 董事 、丰 电阳光 (北 京 )清
洁 能源 技术有 限公司董事 、 安邦财 产保 险股份有 限公司独 立 董事 。
骆铭民 先生:中 国国籍 ,无 永久境外居留权 ,1973年 出生 ,博 士,副 教授 ,
浙江财经大学硕士生导师 、lIBA导 师 。1998年 3月 至今在浙江财经大学会计学院
工作 ,现 为浙江财经大学 MPAcc学 院办公室主任。现任浙江奥翔药业股份有限公
司独立董事,同 时担任杭州鸿世电器股份有限公司独立董事 、杭州富特科技股份
有限公司独立董事 、浙江绩丰岩土技术股份有限公司独立董事 。
二、独立董事年度履职概况
(一 )出 席董事会和股东大会的情况
⒛⒛ 年度 ,公 司共召开 4次 股东大会 ,12次 董事会 ,其 中,第 二届董事会会
议召开 了 10次 ,第 三届董事会会议召开了 2次 。公司董事会 、股东大会的召集召
开符合法定程序 ,重 大经 营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序 。
作为公司的独立董事 ,我 们 出席并认真审阅会议相关材料 ,积 极参与各议案的讨
论 ,并 提出合理化建议 ,忠 实履行独立董事职责 ,为 董事会的正确、科学决策发
挥了积极作用 。⒛⒛ 年度出席会议情况如下 :
参加 董事 会 情况 参加股东大会情况
独立董 本 年应参 亲自 以通 讯 是否连续两
委托 出 缺席 出席股东大会 的次
事姓名 加董事 会 出席 方式参 次未亲 自参
席次数 次数 数
次数 次数 加 次数 加会议
张福利 0 0 否 4
朱大旗 10 10 0 0 否
厉 国威 10 10 0 0 否
不
囗
杨之 曙 2 2 0 0 0
不
囗
骆铭 民 2 2 0 0
(二 )出 席各 专 门委 员会 情况
公 司董事会 下设 战略委 员会 、审计委 员会 、提名委 员会 、薪酬和考核委 员会
四个专 门委 员会 。报 告期 内 ,审 计委 员会共 召开 了 5次 会议 ,战 略委 员会 召开 了
4次 会 议 ,薪 酬和考核委 员会 召开 了 1次 会 议 ,提 名委 员会 召开 了 4次 会 议 ,作
为董事会 各专 门委 员会 的委 员 ,我 们 出席 了相 应 的会 议 ,充 分利 用相 关专业 知识
和 实践 经验 ,积 极参与 审议和 决策 公 司 的重大事 项 ,认 真履行职 责 ,为 公 司规 范
运 作 、董事会科 学 决策 发挥 了积极作用 。
(三 )现 场考察及公司配合独立董事工作情况
⒛⒛ 年度 ,作 为公司的独立董事 ,我 们通过现场交流和 电话沟通等方式与
公司管理层保持定期沟通 ,深 入 了解公司经营发展情况、董事会决议执行情况、
企业财务情况并积极参与公司日常工作 。召开相关会议前 ,我 们主动了解并获取
做出决策所需要的情况和资料 ,详 细审阅会议文件及相关材料 ,并 提 出建设性意
见和建议 ,充 分发挥指导和监督的作用 。公司管理层高度重视与我们的沟通交流 ,
认真听取并采纳我们合理的意见和建议 ,使 我们更加积极有效地履行了独立董事
的职责 ,切 实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益 。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一 )关 联交易情况
⒛⒛年度,公 司发生的关联交易定价客观 、公正、合理,不 会对公司的财务状
况 、经营成果产生不利影响,不 存在损害公司及全体股东利益的情形 。
(二 )对 外担保及资金 占用情况
截至⒛⒛年 12月 31日 ,公 司的控股股东不存在非经营性 占用公司资金的情况 。
公司按照规定严格控制对外担保风险 ,截 至⒛⒛年 12月 31日 ,公 司不存在对外担
保。
(三 )募 集资金的使用情况
截至⒛⒛年 12月 31日 ,公 司募集资金的存放与使用符合中国证监会 《上市公
司监管指引第2号 一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》以及公司 《募集资金管理制度》等有关规定 ,
公司严格执行 了募集资金专户存储制度和三方监管协议 ,己 披露的相关信 J冒 、及时、
真实 、准确 、完整 ,不 存在违反 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关规定的情况 。
(四 )高 级管理人员聘任及薪酬情况
报告期内,公 司高级管理人员的聘任符合有关法律法规和 《公司章程》的规
定,聘 任程序合法有效 ;相 关高级管理人员具备有关法律法规和 《公司章程》规
定的任职条件,未 发现有 《公司法》及其它相关规定不得担任公司高级管理人 员
的情形 ;公 司高级管理人员的聘任,不 存在损害中小股东利益的情形 。
我们对 ⒛⒛ 年度高级管理人员的薪酬进行分析并根据公司高级管理人员年
度业绩指标完成情况进行了审核 ,我 们认为公司高级管理人 员的薪酬情况是合规
合适的。
(五 )聘 任或者更换会计师事务所情况
2020年 度公司继续聘任了天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )担 任公司审
计机构 。该所在为公司提供审计服务工作中,遵 循了独立、客观 、公正 的执业准
则 ,尽 职尽责地完成了本年度各项审计工作 。
在此 ,我 们向董事会提请继续聘任该所担任公司 ⒛21年 度的审计机构 。
(六 )现 金分红及其他投资者回报情况
公司 ⒛ 19年 度利润分配及资本公积金转增股本 以方案实施前的公司总股本
160,000,000股 为基数 ,向 全体股东每 10股 派发现金 红利人民币 0.75元 (含 税 ),
以资本公积金转增股本方式向全体股东按每 10股 转增 4股 ,共 计派发现金红利
人民币 12,000,OO0.00元 (含 税 ),转 增 64,000,000股 。
上述方 案符合有关法 律法规 的规 定 ,符 合 公司 的实 际情况 。
(七 )公 司及 股 东承诺履行情况
报 告期 内 ,公 司及股 东严格 履行各项承诺 ,未 发 生违 反承诺事 项 的情况 。
(八 )信 息披露 的执 行情 况
报 告期 内 ,公 司严格 按 照 《上 市公 司信 息披 露管 理 办法 》、《上 海 证 券 交 易所
股 票 上 市规 则 》以及 《公 司章程 》等相 关法律法规 的规 定履行 了各项信 启、披 露义
务 ,信 J患 、披露及 时 、真 实 、准确 、完整 ,不 存 在任何 虚假记 载 、误 导性 陈述 或者
重 大遗 漏 ,切 实维护 了公 司股 东 的合法权益 。
(九 )内 部控 制 的执行情况
报 告期 内 ,根 据 《企业 内部控制基本规 范 》及其配 套指 引的规 定和其他 内部
控制监管要求 ,公 司全面开展内部控制的建设 、执行与评价工作 ,推 进企业 内部
控制规范体系稳步实施 ,未 发现存在 内部控制设计或执行方面的重大缺陷 。
(十 )董 事会 以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会 、审计委员会、提名委员会 、薪酬和考核委员会 ,
我们依据相关规定组织召开并出席会议 ,对 公司的规范发展提供建设性意见和建
议 ,充 分发挥指导和监督的作用 。
四、总体评价和建议
2∞ 0年 ,我 们全体独立董事严格按照有关法律 、法规的要求 ,本 着客观 、
公正 、独立 的原则 以及对公司和全体股东负责的态度 ,切 实履行职责 ,及 时了解
公司的日常经营状态和可能发生的经营风险 ;在 董事会上发表意见 、行使职权 :
积极参与讨论公司定期报告及其它有关事项 ,并 以专业能力和经验做出独立 的表
决意见 ,提 供合理建议与意见 ,为 董事会的科学决策和公司的稳步发展起到了积
极的促进作用 ,保 证 了公司的规范运作和健康发展 ,维 护了公司及全体股东的利
益。同时,我 们也努力加强 自身学习,不 断加深对相关法律法规的理解 ,提 升对
公司和投资者利益的保护能力 。
2∞ 1年 ,我 们将继续秉承忠诚 、勤勉 、谨慎、尽责以及对公司和全体股东
负责的精神 ,忠 实履行独立董事义务 ,充 分发挥独立董事的作用 ,为 公司董事会
提供决策参考建议 ,提 高公司董事会的科学决策能力 ,更 好地维护公司和全体股
东的合法权益 ,并 为公司持续 、稳定 、健康发展发挥积极作用 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为 浙江
奥翔药业股份有限公司 ⒛⒛ 年度独立董事述职报告
签字页)
全体独 立 董事签名 :
弘:福 禾刂 杨之曙 骆铭 民
2`丨 年 +月 砀 日
(本 页无正文 ,为 浙江奥翔药业股份有限公司 ⒛⒛ 年度独立董事述职报告
签字页 )
全体独立 董事签 名 :
弥t福 禾刂 杨之 曙 骆铭 民
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(本 页无 正 文 ,为 浙 江 奥翔药业股份
有 限公 司 ⒛⒛ 年度独立 董事述 职报 告
签字页 )
全体 独 立 董 事 签 名 :
张福 利 杨之曙
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