证券代码：603232            证券简称：格尔软件       公告编号：2020-031



                    格尔软件股份有限公司
                 关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示
       拟续聘的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“上会会计”）



   一、拟聘任会计师事务所的基本情况

   （一）机构信息

   1、基本信息

   上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，1981 年成立，
2013 年 12 月改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。已在全国各地设有
17 家分所，目前事务所有注册会计师人数逾 370 名，从业人数 1100 余人，已
为数百家上市公司、大型集团公司及金融企业提供常年审计及咨询服务。

   名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

   类型：特殊普通合伙企业

   统一社会信用代码：91310106086242261L

   主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层

   成立日期：2013 年 12 月 27 日

   经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资
报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建
设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；
法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】

   执业资质：会计师事务所执业证书（证书编号:31000008），证券、期货
相关业务许可证（证书序号：32）

   2、人员信息

   首席合伙人：张晓荣

   合伙人数量：57

   2019 年末注册会计师数量：382 名注册会计师可签字盖章证券类报告，较
2018 年末增加 9 人。其中：从事过证券服务业务人数 296 人，从业人员总数
为 1130 人。

   3、业务规模

   2018 年度业务收入：36,200 万元

   2018 年净资产金额：3,000 万元

   2018 年度上市公司年报审计数：39 家

   2018 年报上市公司审计业务收入：4,000 万元

   2018 年度审计的上市公司主要行业：制造业、批发和零售业、交通运输、
仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。

   2018 年度审计的上市公司资产均值：115.92 亿元。

   4、投资者保护能力

   职业风险基金计提金额：76.64 万元

   购买的职业保险年累计赔偿限额：3 亿元

   相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
       5、独立性和诚信记录

       上会会计不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
    形。近三年未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。2018 年，受到行政
    监管措施 1 次，具体情况如下：

序 处理处 处理处 处理处         处理处罚                                    是否影响
                                                 处理处罚决定名称
号 罚类型 罚机关 罚日期         决定文号                                    目前执业

                                沪证监决   关于对上会会计师事务所（特殊
    行政监 上海证 2018-3
1                               〔2018〕17 普通合伙）及注册会计师石东骏、      否
    管措施    监局    -26
                                   号      刘洋采取出具警示函措施的决定




       （二）项目成员信息

       1、人员信息

       1)    签字注册会计师 1（项目合伙人）

       姓名：董毅强

       执业资质：中国注册会计师

       是否从事过证券服务业务：是

       是否具备相应的专业胜任能力：是

       从业经历：董毅强先生，中国注册会计师、资产评估师、税务师，从事审
       计服务 23 年。主要从事 IPO、上市公司审计、大型国企事业单位审计、财
       务管理咨询、资产评估、税务等专业服务。在事务所外无兼职。

       2)    签字注册会计师 2

       姓名：李波

       执业资质：中国注册会计师

       是否从事过证券服务业务：是
   是否具备相应的专业胜任能力：是

   从业经历：李波先生，中国注册会计师、中级会计师，从事审计服务 20
   年。主要从事 IPO、重大收购项目以及内部控制审计等专业服务。在事务
   所外无兼职。

   3)   质量控制复核人

   姓名：方海云

   执业资质：中国注册会计师

   是否从事过证券服务业务：是

   是否具备相应的专业胜任能力：是

   从业经历：方海云，中国注册会计师，1995 年至 1998 年就职于上海会计
   师事务所，2017 年至今就职于上会会计师事务所（特殊普通合伙），1998
   年至 2017 年期间主要在金融企业财务部工作。方海云不存在兼职情况。

   2、签字注册会计师董毅强、李波，质量控制复核合伙人方海云符合独立
性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。




   （三）审计收费

   本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币 60 万元，年度内部控制审
计费用为人民币 20 万元。定价为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一
期审计费用无变化。

   二、拟续聘会计事务所履行的程序

   （一）董事会审计委员会意见

   公司第七届董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基
本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性和诚信状况进行了充分的了解和审查，认为上会会计师事务所（特殊普
通合伙）具备为公司年度财务报告审计和内部控制审计的专业资质及专业能
力，并能够满足公司未来审计工作需求。在审计期间严格履行公正、独立、客
观的原则，履行必要的审计程序。同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将相关议案提交
公司董事会审议。

   （二）独立董事事前认可意见

   上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业道德水准和专业服务能力符合法
律法规要求，并具有从事证券、期货相关业务的执业资格。在其为公司年度财
务报告审计、内控审计期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好完
成了公司委托的年度财务报告审计和内控审计任务，审计结果客观、公正。同
意将本议案提交董事会审议。

   （三）独立董事独立意见

   上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公
司提供审计服务的能力和经验。本次会计师事务所聘任程序合法有效，不存在
损害公司及中小股东利益的情形。我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2020 年度审计机构和内控审计机构，并将本事项提交股东大会
审议。

   （四）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决情况

   2020 年 4 月 22 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于支付
2019 年度会计师事务所报酬与续聘 2020 年度会计师事务所的议案》、《关于
支付 2019 年度内控审计会计师事务所报酬与续聘 2020 年度内控审计会计师事
务所的议案》。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。




    特此公告。
                                                格尔软件股份有限公司
                                                    2020 年 4 月 23 日

   备查文件
   1、公司第七届董事会第七次会议决议；
   2、公司第七届监事会第六次会议决议；
   3、《格尔软件股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第七次会议审
议相关事项的独立意见》；
   4、《格尔软件股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第七次会议审
议相关事项的事前认可书》。