证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-006
格尔软件股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 20,901,134 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 1 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2020〕1328 号）核准，格尔软件股份有限公司（以下
简称“公司”或“格尔软件”）实际非公开发行人民币 A 股股票 20,901,134 股，
上述股份的登记托管手续于 2020 年 8 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完成。公司本次非公开发行前总股本为 172,200,560 股，本次非
公开发行后总股本为 193,101,694 股。具体发行情况如下：
序号 股东名称 发行股份数量（股）
1 易方达基金管理有限公司 4,829,821
2 财通基金管理有限公司 2,291,734
3 嘉实基金管理有限公司 2,090,761
4 中电科投资控股有限公司 1,620,745
5 国泰基金管理有限公司 1,384,116
6 上海睿亿投资发展中心（有限合伙）-睿亿投资攀山二期证券
1,134,521
私募投资基金
7 南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价值精选 2
1,069,692
期私募证券投资基金
8 平安证券-平安人寿权益委托投资 1 号单一资产管理计划 972,447
9 凌超 648,298
10 中国国际金融股份有限公司 648,298
11 上海大正投资有限公司 648,298
12 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品 648,298
13 泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 648,298
14 芜湖弘唯基石投资基金管理合伙企业（有限合伙）-弘唯基石 648,298
华德 1 号私募证券投资基金
15 深圳嘉石大岩资本管理有限公司-大岩定晟私募证券投资基金 648,298
16 邹瀚枢 648,298
17 华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 320,913
合计 20,901,134
上述股东锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，该
部分限售股共计 20,901,134 股，将于 2021 年 3 月 1 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况，本次限售股不存在同比例变化情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司与上述股东签署的《股份认购协议》，本次申请限售股上市流通的
股东对其所持股份做出的承诺如下：
1、本公司（或“本人”）同意自格尔软件本次发行的股份上市之日起，六
个月内不转让本次认购的股份，并委托格尔软件董事会向中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司申请对本公司（或“本人”）上述认购股份办理锁定手续，
以保证本公司（或“本人”）持有的上述股份自上市之日起，六个月内不转让。
2、本公司（或“本人”）保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股
东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司（或“本人”）将授权
登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
3、本公司（或“本人”）声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
截至本次公告披露之日，本次非公开发行所有股东均严格履行了上述承诺，
不存在违反承诺的情形。
四、中介机构核查意见
公司的保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机
构”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对公司本次非公开发行限售股解
禁上市流通事项进行了核查。
经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
保荐机构对格尔软件本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 20,901,134 股
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 1 日
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 售股数
（股） 本比例 （股） 量（股）
1 易方达基金管理有限公司 4,829,821 2.50% 4,829,821 0
2 财通基金管理有限公司 2,291,734 1.19% 2,291,734 0
3 嘉实基金管理有限公司 2,090,761 1.08% 2,090,761 0
4 中电科投资控股有限公司 1,620,745 0.84% 1,620,745 0
5 国泰基金管理有限公司 1,384,116 0.72% 1,384,116 0
上海睿亿投资发展中心（有限
6 合伙）-睿亿投资攀山二期证 1,134,521 0.59% 1,134,521 0
券私募投资基金
南方天辰（北京）投资管理有
7 限公司-南方天辰景丞价值精 1,069,692 0.55% 1,069,692 0
选 2 期私募证券投资基金
平安证券-平安人寿权益委托
8 972,447 0.50% 972,447 0
投资 1 号单一资产管理计划
9 凌超 648,298 0.34% 648,298 0
10 中国国际金融股份有限公司 648,298 0.34% 648,298 0
11 上海大正投资有限公司 648,298 0.34% 648,298 0
泰康人寿保险有限责任公司-
12 648,298 0.34% 648,298 0
分红-个人分红产品
泰康人寿保险有限责任公司
13 648,298 0.34% 648,298 0
投连行业配置型投资账户
芜湖弘唯基石投资基金管理
14 合伙企业（有限合伙）-弘唯 648,298 0.34% 648,298 0
基石华德 1 号私募证券投资基
金
深圳嘉石大岩资本管理有限
15 公司-大岩定晟私募证券投资 648,298 0.34% 648,298 0
基金
16 邹瀚枢 648,298 0.34% 648,298 0
华泰优选三号股票型养老金
17 产品-中国工商银行股份有限 320,913 0.17% 320,913 0
公司
合计 20,901,134 10.82% 20,901,134 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 4,722,851 -4,722,851 0
2、其他境内法人持有股份 14,881,687 -14,881,687 0
有限售条件
3、境内自然人持有股份 648,298 -648,298 0
的流通股份
4、境外法人、自然人持有股份 648,298 -648,298 0
有限售条件的流通股份合计 20,901,134 -20,901,134 0
无限售条件 A 股 172,200,560 20,901,134 193,101,694
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 172,200,560 20,901,134 193,101,694
股份总额 193,101,694 0 193,101,694
七、上网公告附件
中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于格尔软件股份有限公司非公开
发行限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
格尔软件股份有限公司董事会
2021 年 2 月 23 日
