北京元六鸿远电子科技股份有限公司
               内幕信息知情人登记备案管理办法

                          第一章       总   则

    第一条 为进一步规范北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原
则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》（以下简称“《登记管理制度》”）、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《北
京元六鸿远电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《信息
披露管理办法》，制定本办法。

    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照《登记管理制度》以
及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    公司监事会对本办法实施情况进行监督。

    第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露
的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披
露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方
可对外报道、传送。

    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司、
参股公司以及因职务涉及的内部信息人员都应做好内幕信息的保密工作。

    第五条 本办法适用于公司下属各部门、分公司、子公司及公司能够对其实
                                   1
施重大影响的参股公司。


       第二章     内幕信息及内幕信息知情人员的范围

    第六条 本办法所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

    《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

    第七条 本办法所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的30%；

    3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    5、公司发生重大亏损或者重大损失；

    6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    7、公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法
履行职责；

    8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；

    9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣

                                   2
告无效；

   11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

   （二）可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

   1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

   2、公司债券信用评级发生变化；

   3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

   4、公司发生未能清偿到期债务的情况；

   5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；

   6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；

   7、公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；

   8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；

   9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

   10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   11、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    第八条 本办法所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开披露前能直接
或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

   （一）公司及其董事、监事和高级管理人员；

   （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的
股东及其董事、监事、高级管理人员；


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    （三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；

    （四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；

    （五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；

    （六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；

    （七）前述第（一）项至（六）项规定的自然人的配偶、子女、父母；

    （八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母；

    （九）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （十）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；

    （十一）因职务、工作可以获取公司内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （十二）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （十三）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （十四）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                第三章     内幕信息知情人的管理

    第九条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关
于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的
交易或配合他人操纵证券交易价格。

    第十条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，应通过签订内幕
信息知情人承诺书（见附件一）等必要方式明确保密义务等事项，在内幕信息公
开前，不得以任何形式对外泄露。

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    公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利用内幕信
息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券。

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，应严格遵循公
司信息保密相关制度，在信息尚未披露时，控制最小知情人范围，重大信息文件
应指定专人报送和保管。

    第十二条 公司的董事、监事及高级管理人员，应积极配合公司做好内幕信
息知情人管理，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。

    第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内
幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人管理、登记备案及内幕信息
披露工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。

    第十四条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人，参与重大
项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，
作为内部信息知情人管理。

    第十五条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。

    第十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异常波动,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司,以
便公司及时予以澄清。

    第十七条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公
开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得相关信息保密的
承诺，并及时进行相关登记。

    第十八条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开信息。


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             第四章     内幕信息知情人的登记备案

    第十九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信
息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    公司内幕信息知情人档案的内容，应包括：

    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；

    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；

    （三）知悉内幕信息时间、方式、地点；

    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

    （五）登记时间、登记人等其他信息。

    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。

    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。

    第二十条 内幕信息知情人登记入档的程序：

    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间告知董事会秘
书，董事会秘书应告知相关知情人该信息的保密范围和保密义务,并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；

    （二）董事会秘书应在第一时间对内幕信息加以核实，并将相关的内幕信息
知情人情况登记入档。

    第二十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司
内幕信息知情人档案。
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    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本办法的要
求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总（见附件二）。

    第二十二条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。

    第二十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录（见附件三）。公司披露可能会对公司股票及其衍生品种的市
场价格有重大影响的事项时，公司将根据上海证券交易所要求按照本办法制作重
大事项进程备忘录。

    重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。公司应当督促
重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制
人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

    公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承

                                  7
诺（见附件四），保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，
并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董
事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内
幕信息知情人报送工作进行监督。

       第二十四条 公司根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实
并依据本办法对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结
果报送中国证券监督管理委员会北京监管局和上海证券交易所。

       第二十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存10年，供公司自查和相关监管机构查询。

    公司应当在内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。


                第五章    内幕信息知情人的交易限制

       第二十六条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用
内幕信息从事证券交易活动。

       第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
份：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
                                     8
    （四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

    第二十八条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或者进入
决策程序之日，至依法披露之日，不得买卖公司股票。

    第二十九条 内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当咨询
董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买
卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情
人，并提示相关风险。

    第三十条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍生
品种的，应于2个交易日内向公司董事会秘书申报如下明确如下内容：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）变动后的持股数量；

    （四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕交易信息交易的声明等。


                        第六章       责任追究

    第三十一条 对于违反本办法、擅自泄露内幕信息或利用内幕信息进行内幕
交易、建议他人利用内幕消息进行交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行
欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的内幕信息知情人，公司董事会将视情节
轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚并要求其承担赔偿责
任，且要依据法律、法规和规范性文件，追究其相应的法律责任；涉嫌犯罪的，
将依法移送司法机关追究其刑事责任。

    第三十二条 公司的内幕信息知情人违反本办法规定的，将视情节轻重，分
别给予通报批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、免职、解除劳动合同、依
法收回其所得收益等处罚，以上处罚可单处或并处。

    第三十三条 对于其他机构及相关人员违反本办法规定的，公司将视情况提

                                     9
示风险，并依据合同规定终止中介服务合同并报送有关行业协会或管理部门。给
公司或投资者造成损失的，公司有权要求赔偿损失；构成犯罪的，公司有权移交
司法机关依法追究其刑事责任。中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监
管部门对责任人的处分不影响公司采取上述处理措施。

    第三十四条 内幕信息知情人违反本办法规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须在2个工作日内将处罚结果报
送中国证券监督管理委员会北京监管局。


                          第七章        附   则

    第三十五条 本办法自董事会审议批准后生效，修改时亦同。

    第三十六条 本办法由董事会负责修订和解释。

    第三十七条 本办法所称“以上”含本数。

    第三十八条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程的有关规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后
的《公司章程》等相抵触时，按照国家有关法律、法规和《公司章程》等规定执
行，并及时修订本办法。

    附件一：内幕信息知情人承诺书

    附件二：北京元六鸿远电子科技股份有限公司内幕信息知情人档案表

    附件三：北京元六鸿远电子科技股份有限公司重大事项进程备忘录

    附件四：承诺

                                     北京元六鸿远电子科技股份有限公司




                                   10
附件一：


                       内幕信息知情人承诺书

     本人作为北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
知情人，已充分理解和知悉《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公
司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规以及公司《内幕信息知情人
登记备案管理办法》等规定中关于内幕信息、内幕信息知情人的管理、内幕信息
知情人的登记备案、内幕信息知情人的交易限制以及责任处罚等相关内容。现做
出如下承诺：

     从知悉该内幕信息（内幕信息名称：                             ）之日
（     年      月   日）起至该内幕信息对外公告之日，将遵守上述相关规定，
认真履行保密义务，不泄露内幕信息，不买卖公司股票或者建议他人买卖公司股
票，不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。

     若违反上述规定，给公司造成严重影响或损失的，将依据中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所等法律法规、规范性文件以及公司相关管理办法，追究
其相应的法律责任和处罚。




                                               承诺人(签名)：


                                               承诺时间：




                                    11
         附件二：

                                   北京元六鸿远电子科技股份有限公司内幕信息知情人档案表

         公司简称：鸿远电子                                                 公司代码：603267

         内幕信息事项（注 1）：

         自然人姓名/                                                    知情日期                                         知悉内
知情人                 知情人     所在单位/   职务/   证件   证件                   亲属关     知悉内幕信   知悉内幕信            登记   登记
         法人名称/政                                                  (YYYY-MM-                                          幕信息
  类型                   身份       部门      岗位    类型   号码                   系名称       息地点       息方式                人   时间
         府部门名称                                                       DD)                                              阶段

 注2                    注3                           注4                                                      注5        注6     注7




         法定代表人签名：                                           公司盖章：




                                                                     12
    注：

    1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。

    2.填报知情人类型：自然人、法人、政府部门。

    3.填报知情人身份：董事、监事、高级管理人员；公司控股股东（或第一大股东）；公司实际控制人；公司控股股东董监高；公司
实际控制人董监高；公司董监高之直系亲属；公司控股股东及其董监高之直系亲属；公司实际控制人及其董监高之直系亲属；中介机
构；中介机构法人代表及项目经办人；中介机构法人代表及项目经办人之直系亲属；交易对手方（或收购人）；交易对手方控股股东、
实际控制人、董监高；交易对手方及其控股股东、实际控制人、董监高之直系亲属；其他股东（非控股股东）；其他股东董监高；其他
股东及其董监高之直系亲属；其他。

    4.填报证件类型：士兵证；境外身份证；组织机构代码证件；警官证；通行证；护照；社会统一信用代码；其它。

    5.填报知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

    6.填报知悉内幕信息阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    7.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




                                                          13
附件三：
                          北京元六鸿远电子科技股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称： 鸿远电子

公司代码：603267

所涉重大事项简述：

  交易阶段         时间   地点     筹划决策方式          参与机构和人员   商议和决议内容   签名




法定代表人签名：

公司盖章：


注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。




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附件四：
                              承        诺
     北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）已完成对
（                         ）内幕信息知情人登记入档工作，公司内幕信息
知情人档案内容真实、准确、完整，公司已向内幕信息知情人通报了有关法律、
法规对内幕信息知情人的相关规定。

     特此承诺！




     董事会秘书签字：

     董事长签字：




                                        北京元六鸿远电子科技股份有限公司

                                                年     月     日




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