永新光学：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告2019-04-23
证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2019-006
宁波永新光学股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理到期
赎回并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月31日召开公司
第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用公司自有闲置资金购买理财产
品的议案》，同意公司使用最高不超过人民币8,000.00万元的闲置自有资金购买
短期保本型银行理财产品，使用期限不超过12个月，在该额度范围和期限内，资
金可以循环滚动使用。
公司于2018年10月8日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币
38,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发
行主体有保本约定的理财产品或结构性存款、定期存款、收益凭证等，使用期限
不超过 12 个月，在该额度范围和期限内，资金可以循环滚动使用，期满后归还
至公司募集资金专用账户。该事项具体详见公司于2018年9月20日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上的相关公告：《宁波永新光学股份有
限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-006）。
一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
公司于2019年1月15日购买了浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行的保
本理财产品及中信银行股份有限公司宁波分行的结构性存款产品，于2019年1月
18日购买了中国光大银行股份有限公司宁波分行的结构性存款产品。具体详见公
司于2019年1月16日和2019年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上的相关公告：《宁波永新光学股份有限公司关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2019-001）、
《宁波永新光学股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的进展公告》（公告编号：2019-002）。公司购买的上述理财产品已于2019
年4月15日和2019年4月18日到期，公司已收回本金和相关收益，具体情况如下：
现金 现金
年化
序 金额 期限 管理 管理 实际收益
发行机构 产品名称 产品类型 收益
号 （万元） （天） 起始 终止 情况（元）
率
日 日
本金收回，获
中信银行股份 结构性存款
保本浮动 2019. 2019. 得收益
1 有限公司宁波 （C192U011 5,000.00 90 4.20%
收益型 1.15 4.15 517,808.22
分行 5）
元
本金收回，获
浙江稠州商业
“如意宝” 保本浮动 2019. 2019. 得收益
2 银行股份有限 10,000.00 90 4.50%
RY190013 期 收益型 1.15 4.15 1,109,589.0
公司宁波分行
4元
中国光大银行 本金收回，获
保本浮动 2019. 2019.
3 股份有限公司 结构性存款 5,000.00 90 4.10% 得收益
收益型 1.18 4.18
宁波分行 512,500.00 元
合计 - - 20,000.00 - - - - -
二、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理到期赎回的情况
2019年1月21日，公司购买了中信银行股份有限公司宁波分行的结构性存款
产品。具体详见公司于2019年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上的相关公告：《宁波永新光学股份有限公司关于使用部分闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-002）。公司购买
的上述理财产品已于2019年4月22日到期，公司已收回本金和相关收益，具体情
况如下：
现金 现金
年化
序 金额 期限 管理 管理 实际收益
发行机构 产品名称 产品类型 收益
号 （万元） （天） 起始 终止 情况（元）
率
日 日
本金收回，获
中信银行股份 结构性存款
保本浮动 2019. 2019. 得收益
1 有限公司宁波 （C193Q016 3,000.00 91 4.20%
收益型 1.21 4.22 314,136.99
分行 9）
元
合计 - - 3,000.00 - - - - -
三、本次新开立募集资金现金管理专用结算账户的情况
近日公司在宁波银行股份有限公司小港支行开立了募集资金现金管理专用
结算账户，账户信息如下：
开户银行名称：宁波银行股份有限公司小港支行
账户名称：宁波永新光学股份有限公司
账 号：50050122000153404
近日公司在浙商银行股份有限公司宁波分行开立了募集资金现金管理专用
结算账户，账户信息如下：
开户银行名称：浙商银行股份有限公司宁波分行
账户名称：宁波永新光学股份有限公司
账 号：3320020410120100140995
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，
上述专户仅用于募集资金现金管理专用结算，不会存放非募集资金或者用作其他
用途。公司将在现金管理产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专用结算
账户。
四、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施情况
鉴于上述理财产品到期并赎回，为获得资金收益，公司决定继续购买理财产
品进行现金管理，本次在授权额度和授权期限内使用部分闲置募集资金购买理财
产品共5笔，共计使用暂时闲置募集资金金额为18,000.00万元。具体情况如下：
公司于2019年4月18日与宁波银行股份有限公司国家高新区支行签订了《宁
波银行单位结构性存款891488产品说明书》，出资1,200.00万元人民币购买结构
性存款（891488）。
公司于2019年4月18日与宁波银行股份有限公司小港支行签订了《宁波银行
单位结构性存款891488产品说明书》，出资1,800.00万元人民币购买结构性存款
（891488）。
公司于2019年4月19日与浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行（以下简
称“稠州银行”）签订了《浙江稠州商业银行“如意宝”RY190068期机构理财产
品说明书》，出资10,000.00万元人民币购买保本浮动收益型理财。
公司于2019年4月19日与浙商银行股份有限公司宁波分行（以下简称“浙商银
行”）签订了《浙商银行结构性存款协议（封闭式）》，出资3,000.00万元人民币
购买结构性存款。
公司于2019年4月22日与中信银行股份有限公司宁波分行（以下简称“中信银
行”）签订了《中信银行结构性存款协议（适用于机构客户）》，出资2,000.00
万元人民币购买结构性存款（C195R01LE）。
以上现金管理产品的详细内容如下：
序 金额 期限 现金管理 现金管理 年化
发行机构 产品名称 产品类型
号 （万元） （天） 起始日 终止日 收益率
宁波银行股份有限公 单位结构性存 保本浮动
1 1,200.00 91 2019.4.18 2019.7.18 3.90%
司国家高新区支行 款 891488 收益型
宁波银行股份有限公 单位结构性存 保本浮动
2 1,800.00 91 2019.4.18 2019.7.18 3.90%
司小港支行 款 891488 收益型
浙江稠州商业银行股 “如意宝” 保本浮动
3 10,000.00 90 2019.4.19 2019.7.18 4.35%
份有限公司宁波分行 RY190068 期 收益型
浙商银行股份有限公 单位结构性存 保本浮动
4 3,000.00 91 2019.4.19 2019.7.19 3.95%
司宁波江东支行 款 收益型
中信银行股份有限公 保本浮动
5 结构性存款 2,000.00 91 2019.4.22 2019.7.22 3.95%
司宁波分行 收益型
合计 - - 18,000.00 - - - -
五、风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处
理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并
根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会
报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
以及公司《募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。
六、对公司的影响
1、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资
金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在影响公司日常资金正常周转需要
和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
2、公司通过进行适度的低风险短期理财，对闲置的募集资金进行现金管理，
有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东
的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
七、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总体情况
截至本公告日，公司累计使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余
额为 35,000.00万元（含本次），未超过公司股东大会对使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2019年4月23日
备查文件
1、《宁波银行单位结构性存款 891488 产品说明书》、《宁波银行单位结构
性存款证明书》、《宁波银行单位结构性存款协议-国家高新区支行》、《宁波
银行单位结构性存款协议-小港支行》
2、《中信银行结构性存款协议（适用于机构客户）》
3、《浙江稠州商业银行保本型理财产品协议书》、《浙江稠州商业银行“如
意宝”RY190068 期机构理财产品说明书》
4、《浙商银行人民币单位结构性存款协议（封闭式）》
