证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2020-057
宁波永新光学股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司宁波江东支行、浙江
稠州商业银行股份有限公司、国盛证券有限责任公司、九州证券股份有限公司
本次委托理财金额：共计 28,000.00 万元人民币
委托理财产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期
JG6004 期人民币对公结构性存款（90 天）、浙江稠州商业银行“如意宝”RY200015
期机构理财产品、国盛证券收益凭证–国盛收益 562 号 、九州证券股份有限公
司永新九州 1 期（91 天）收益凭证产品
委托理财期限：90 天、88 天、91 天
履行的审议程序：第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议
一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
现金 现金 年化
序 金额 期限 管理 管理 收益 实际收益
发行机构 产品名称 产品类型
号 （万元） （天） 起始 终止 率 情况（元）
日 日 （%）
利多多公司稳
上海浦东发 利固定持有期 本金收回，获
展银行股份 JG6004 期人 银行理财 2020. 2020. 得收益
1 6,000.00 90 3.30
有限公司宁 民币对公结构 产品 06.29 09.26 489,500.00
波江东支行 性存款（90 元
天）
浙江稠州商 如意宝 银行理财 2020. 2020. 本金收回，获
2 13,000.00 86 3.60
业银行股份 RY200010 产品 06.30 09.24 得收益
有限公司 1,102,684.93
元
中国建设银
本金收回，获
行股份有限
银行理财 2020. 2020. 得收益
3 公司宁波国 结构性存款 7,500.00 86 2.10
产品 06.30 09.24 371,916.37
家高新区支
元
行
九州证券股份
本金收回，获
有限公司九州
九州证券股 券商理财 2020. 2020. 得收益
4 安享 5 期（84 2,000.00 84 4.50
份有限公司 产品 07.02 09.23 207,317.73
天）收益凭证
元
产品
合计 - - 28,500.00 - - - - 2,171,419.03
二、本次委托理财的概况
（一）委托理财目的
公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，是为了提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财资金为公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构
性存款（90天）
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
利多多公司稳
利固定持有期
上海浦东发展银行股份
银行理财产品 JG6004 期人民 2,000.00 3.10 15.50
有限公司宁波江东支行
币对公结构性
存款（90 天）
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2020.09.25-2020.12.24 保本浮动收益型 - - - 否
2、浙江稠州商业银行“如意宝”RY200015期机构理财产品
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
“如意宝”
浙江稠州商业银行股份
银行理财产品 RY200015 期机 13,000.00 3.60 112.83
有限公司
构理财产品
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
保本浮动收益
2020.09.28-2020.12.25 - - - 否
型
3、国盛证券收益凭证–国盛收益562号
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
国盛证券收益
国盛证券有限责任公司 券商理财产品 凭证–国盛收 3,000.00 4.00 30.33
益 562 号
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2020.09.28-2020.12.28 本金保障型 - - - 否
4、九州证券股份有限公司永新九州1期（91天）收益凭证产品
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
九州证券股份
有限公司永新
九州证券股份有限公司 券商理财产品 九州 1 期（91 10,000.00 4.50 112.19
天）收益凭证产
品
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
固定收益保本
2020.09.28-2020.12.28 - - - 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处
理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并
根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会
报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度（2013年修订）》
以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构
性存款（90天）
产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对
公结构性存款（90天）
产品代码：1201206004
发行对象：企事业单位或法定成立的组织机构
投资金额：2,000万元
投资及收益币种：人民币
产品类型：保本浮动收益型
投资期限：90天
投资到期日：认购/申购确认日（不含当日）后第90天(如本产品被浦发银行
宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日)
投资兑付日：投资到期日当日兑付投资本金及收益。如遇节假日则顺延至下
一工作日，同时投资期限也相应延长。
产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦
敦时间上午11:00公布
产品观察日：投资到期日前第二个伦敦工作日
产品预期收益率（年）：如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于5%，
则产品预期收益率为2.85%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标高于5%，则产
品预期收益率为1.15%/年。
产品收益计算方式：日收益率=年收益率/360；每个月30天，以单利计算实
际收益
2、浙江稠州商业银行“如意宝”RY200015期机构理财产品
产品名称：“如意宝”RY200015期机构理财产品
产品编码：RY200015
起息日：2020年09月28日
到期日：2020年12月25日
交易金额：13,000万元
预期年化收益率：3.6%
3、国盛证券收益凭证–国盛收益562号
产品名称：国盛证券收益凭证–国盛收益562号
产品代码：SMM054
产品类型：本金保障型
产品期限：91天
定向认购方机构：宁波永新光学股份有限公司
实际认购方机构：宁波永新光学股份有限公司
拟认购金额：3,000万元
收益率：收益构成为固定收益率4.0%
起息日：2020年9月29日
到期日：2020年12月28日
兑付日：2020年12月29日。如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日。
4、九州证券股份有限公司永新九州1期（91天）收益凭证产品
产品名称：九州证券股份有限公司永新九州1期（91天）收益凭证产品
产品代码：SMM122
挂钩标的及方向：固定收益类无挂钩
发行人：九州证券股份有限公司
登记机构：机构间私募产品报价与服务系统
本期发行规模：10,000万元
产品期限：91天，自2020年9月29日起
产品类型：本金保障
收益率：收益构成为固定收益率4.5%
起息日：2020年9月29日
到期日：2020年12月28日
付息兑付日：2020年12月28日。如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易
日。
兑付价格：（1）本金；（2）利息收入合计：应计利息=本金*4.5%*实际天
数/365，金额精确到小数点后二位。
（二）委托理财的资金投向
1、上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构
性存款（90天）的资金主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、
中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。
2、浙江稠州商业银行“如意宝”RY200015期机构理财产品所募集的资金将
投资于信用级别较高、流动性较好的金融市场工具，包括但不限于现金、债券回
购、银行存款、同业拆借、国债、金融债、央行票据、AA级（含）以上企业债、
公司债、短期融资券、中小企业集合票据、中期票据等。
3、国盛证券收益凭证–国盛收益562号所募集的资金用于补充公司经营流动
资金。
4、九州证券股份有限公司永新九州1期（91天）收益凭证产品所募集的资金
用途为补充九州证券股份有限公司运营资金。
（三）风险控制分析
公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场
变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资
风险，确保资金安全，实现收益最大化。
（四）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履
约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
注册资本 主要股东及 是否为本次
受托方名称 成立时间 主营业务
（万元） 实际控制人 交易专设
上海市国有
上海浦东发展银行 提供银行及相关金
1992.10.19 2,935,208.04 资产监督管 否
股份有限公司 融服务
理委员会
无控股股东
浙江稠州商业银行 经营金融业务（范围
1987.06.25 350,000.00 及实际控制 否
股份有限公司 详见银监局批文）
人
证券经纪；证券投资
咨询；与证券交易、
证券投资活动有关
国盛金融控
国盛证券有限责任 的财务顾问；证券承
2002.12.26 469,534.6248 股集团股份 否
公司 销与保荐；证券自
有限公司
营；融资融券；证券
投资基金销售；代销
金融产品。
证券经纪；证券投资
咨询；证券投资基金
代销；证券自营；与
证券交易、证券投资
活动有关的财务顾
问（凭证券期货业务
同创九鼎投
许可证经营）；证券
九州证券股份有限 资管理集团
2002.12.10 337,000 承销与保荐、证券资 否
公司 股份有限公
产管理、融资融券、
司
代销金融产品业务
（凭许可证经营）；
为期货公司提供中
间介绍业务；经中国
证监会批准的其他
业务
（二）受托方最近一年一期主要财务指标
1、上海浦东发展银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2019 年 12 月 31 日
70,059.29 5,538.61 1,906.88 575.54
（2019 年度）
2020 年 6 月 30 日
75,211.01 5,648.94 1,014.07 289.55
（2020 年 1-6 月）
2、浙江稠州商业银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2019 年 12 月 31 日
2,342.53 181.04 65.60 18.09
（2019 年度）
2020 年 6 月 30 日
2,279.38 178.51 30.92 8.51
（2020 年 1-6 月）
3、国盛证券有限责任公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2019 年 12 月 31 日
291.62 97.43 18.59 3.09
（2019 年度）
2020 年 6 月 30 日
324.99 98.67 8.42 1.25
（2020 年 1-6 月）
4、九州证券股份有限公司
单位：万元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2019 年 12 月 31 日
859,846.89 366,143.81 51,267.00 2,480.22
（2019 年度）
2020 年 6 月 30 日
724,700.86 368,079.44 20,973.20 3,055.44
（2020 年 1-6 月）
（三）关联关系说明
受托方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在
任何关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年一期财务指标：
单位：元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
资产总额 1,266,001,426.49 1,268,912,060.32
负债总额 137,266,517.45 94,732,716.57
归属于上市公司股东的净资产 1,128,734,909.04 1,174,179,343.75
货币资金 435,723,955.83 183,573,246.70
2019 年度 2020 年 1-6 月
经营活动产生的现金流量净额 131,951,246.06 41,455,873.08
截止2020年6月30日，公司资产负债率为7.47%，公司不存在有大额负债的同
时购买大额理财产品的情形，公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品金额
为28,000.00万元，占公司最近一期期末（2020年6月30日）货币资金的比例为
152.53%，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在影响募集资金投资项
目正常使用需要的情况，亦不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造
成重大影响。
六、风险提示
公司购买的上述理财产品为低风险投资品种的理财产品，但仍不排除因市场
波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
七、决策程序的履行
公司于2020年8月21日召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次
会议，分别审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用最高额度不超过人民币 28,000.00万元的闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定且产品期限不超过12
个月的理财产品或结构性存款、定期存款、收益凭证等，在上述额度内，资金可
以滚动循环使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。董事会授权公司董事长
或董事长授权人员行使投资决策权并签署相关法律文件，由公司财务部门负责具
体组织实施，现金管理授权期限为自董事会审议通过之日起12个月。该事项具体
详见公司于2020年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体上的相关公告：《宁波永新光学股份有限公司关于继续使用闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2020-047）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
尚未收回
实际投入金额 实际收回本金 实际收益
序号 理财产品类型 本金金额
（万元） （万元） （元）
（万元）
1 银行理财产品 92,500.00 77,500.00 7,141,766.83 15,000.00
2 券商理财产品 24,000.00 11,000.00 1,140,000.96 13,000.00
合计 116,500.00 88,500.00 8,281,767.79 28,000.00
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 26,000.00
尚未收回
实际投入金额 实际收回本金 实际收益
序号 理财产品类型 本金金额
（万元） （万元） （元）
（万元）
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 22.14
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.96
目前已使用的理财额度（万元） 28,000.00
尚未使用的理财额度（万元） -
总理财额度（万元） 28,000.00
特此公告。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2020年9月30日
备查文件
1、《上海浦东发展银行股份有限公司对公结构性存款产品合同》
2、《浙江稠州商业银行股份有限公司保本型理财产品协议书》
3、《国盛证券有限责任公司收益凭证交易协议》
4、《九州证券股份有限公司永新九州 1 期（91 天）收益凭证产品认购协议》