宁波永新光学股份有限公司
2021年第一次临时股东大会
会议资料
证券代码：603297
二〇二一年一月六日
宁波永新光学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
一、2021 年第一次临时股东大会会议议程 ............................. 3
二、2021 年第一次临时股东大会会议须知 ............................. 4
三、2021 年第一次临时股东大会会议议案 ............................. 5
议案一：《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》 .............................................................. 5
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一、2021 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：2021 年 1 月 6 日下午 14:30
会议地点：宁波国家高新区木槿路 169 号公司会议室
主持人：毛磊副董事长
（一） 与会人员签到，领取会议资料；股东（或股东代表）同时递交身份证明
材料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）
（二）主持人宣布 2021 年第一次临时股东大会会议开始
（三）会议主持人宣布出席股东大会现场会议的股东（或股东代表）人数及所持
有的表决权股份总数，占公司有表决权股份总数的比例；并同时宣布参加现场会
议的其他人员
（四）提议现场会议的一名计票人、两名监票人
（五）董事会秘书宣读《2021 年第一次临时股东大会会议须知》
（六）审议会议议案：
议案一： 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
（七）股东（或股东代表）发言
（八）股东（或股东代表）记名投票表决上述议案
（九）统计现场投票表决情况
（十）主持人宣读表决结果及股东大会决议
（十一）见证律师宣读股东大会见证意见
（十二）签署会议记录及会议决议
（十三）主持人宣布本次会议结束
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二、2021 年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有
关规定，特制定会议须知如下：
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。
三、股东要求在股东大会发言，应当在股东大会召开前向大会秘书处登记。
股东发言时，应当首先自我介绍并报告其所持有的股份份额，发言主题应与会议
议题相关。在股东大会召开过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询时，
应当先向大会秘书处报告，经大会主持人许可，方可发言或提出问题。每位股东
的发言时间不超过 5 分钟，公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责地、有
针对性地集中回答股东的问题。
四、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证
券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的
一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。
五、股东大会现场表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每
项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，
不选或多选，则该项表决视为“弃权”。
六、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的权
益，不得扰乱大会的正常秩序。
七、公司聘请的执业律师出席本次股东大会，并出具见证意见。
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三、2021 年第一次临时股东大会会议议案
议案一:
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
议案》
各位股东、股东代表：
公司拟将 2018 年首次公开发行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
中的“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩产项目”和“研发中心
建设项目”予以结项。本次结项后，为提高节余募集资金使用效率，拟将节余募
集资金永久补充流动资金，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1253 号文核准，并经上海交易
所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）采用向社
会公众公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万
股，发行价为每股人民币 25.87 元，共计募集资金 54,327.00 万元，坐扣承销和
保荐费用 3,843.89 万元后的募集资金为 50,483.11 万元，已由主承销商海通证
券于 2018 年 9 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师
费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,771.04 万元
后，公司本次募集资金净额为 48,712.07 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕
312 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。
（二）募集资金投资项目
公司首次公开发行募集资金投资项目的基本情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募集资金承诺投资金额
1 光学显微镜扩产项目 9,406.73
2 功能性光学镜头及元件扩产项目 16,084.06
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3 车载镜头生产项目 17,951.96
4 研发中心建设项目 5,269.32
合计 48,712.07
（三）部分募投项目延期情况
2019 年 12 月 12 日公司召开第六届董事会第十七次会议，审议并通过了《关
于募集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整，具体情况如
下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 光学显微镜扩产项目 2020年2月 2020年6月
2 功能性光学镜头及元件扩产项目 2020年2月 2020年12月
3 车载镜头生产项目 2020年2月 2020年12月
4 研发中心建设项目 2020年2月 2020年6月
2020 年 4 月 24 日公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过《关于募
集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整，具体情况如下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 光学显微镜扩产项目 2020年6月 2020年12月
2 研发中心建设项目 2020年6月 2020年12月
2020 年 12 月 18 日公司召开第七届董事会第四次会议，审议并通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整，具体情
况如下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 车载镜头生产项目 2020年12月 2021年12月
（四）募投项目结项情况
截至 2020 年 11 月 30 日，“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件
扩产项目”和“研发中心建设项目”已经按照计划实施完毕，相关生产和研发设
备已投入使用，共计使用募集资金 21,703.57 万元（含待支付的项目尾款
3,408.03 万元）。其中，“光学显微镜扩产项目”达到年产 3 万台科研及医疗用
的生物显微镜及工业显微镜的生产能力，“功能性光学镜头及元件扩产项目”达
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到 1500 万个各类镜头、镜片、平面的生产能力。
二、募集资金管理情况
募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。截至 2020 年 11 月 30 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额
1 宁波银行股份有限公司国家高新区支行 50010122001047613 3,240,146.42
2 中国银行股份有限公司宁波市科技支行 405245189880 3,635,087.13
3 中国民生银行股份有限公司宁波分行 630275948 2,944,830.96
4 招商银行股份有限公司宁波百丈支行 574903186010111 6,608,197.40
募集资金账户余额小计 16,428,261.91
闲置募集资金进行现金管理的金额 280,000,000.00
尚未使用募集资金余额总计 296,428,261.91
三、本次结项的募投项目募集资金使用与节余情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金，
截至 2020 年 11 月 30 日，本次结项募投项目募集资金使用与节余情况如下：
单位：人民币万元
理财收益及
募集资金 募集资金 待支付的 尚未使用的 实际投入
利息收入扣 项目进
募投项目 计划投资 累计投资 项目尾款 募集资金金 占计划投
除手续费后 展情况
金额 金额 金额 额 入的比例
净额
光学显微镜
9,406.73 5,922.20 1,228.31 376.28 3,860.82 76.01% 拟结项
扩产项目
功能性光学
镜头及元件 16,084.06 8,485.55 1,432.11 765.00 8,363.51 61.66% 拟结项
扩产项目
研发中心建
5,269.32 3,887.79 747.61 212.96 1,594.48 87.97% 拟结项
设项目
合计 30,760.11 18,295.54 3,408.03 1,354.24 13,818.81 70.56% —
注：1、“理财收益及利息收入扣除手续费后净额”是指募集资金专户累计收到的银行存款利
息、闲置募集资金理财收益并扣除银行手续费等的净额；2、“尚未使用的募集资金金额”包
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含“待支付的项目尾款金额”和“理财收益及利息收入扣除手续费后净额”；3、“实际投入”
金额为“募集资金累计投资金额”与“待支付的项目尾款金额”之和。
四、募集资金节余的主要原因
1、在募投项目建设过程中，公司完成明珠路厂区总部和产能的搬迁工作，
本着合理有效的原则，公司将原有设备与募投项目投资设备集中于一地布局管理，
募投产能部分生产环节可以通过对原有设备的集约使用，从而节约了部分募集资
金。
2、在募投项目实施过程中，公司进行详细调研、科学规划，加强了产线自
动化水平、提高低附加值环节的外协比例，在生产制造的综合管理效率方面有明
显的提升，降低了实施成本，同等的生产相关投入获得了较高的产能输出，从而
节约了部分募集资金。
3、随着近年来国内装备制造水平的提升，国内设备厂商的产品已经能够满
足项目建设要求，在同配置、同精度的前提下，公司选择国内生产的设备以降低
设备购置支出。
4、在募投项目实施过程中，为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响
募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资
金购买理财产品获得了一定的投资收益。
五、节余募集资金的使用计划
鉴于公司募投项目中光学显微镜扩产项目、功能性光学镜头及元件扩产项目
和研发中心建设项目已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用
效率，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金 13,818.81 万元（涉及中国
银行股份有限公司宁波市科技支行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、招商
银行股份有限公司宁波百丈支行开设的 3 个专管账户；包含待支付的项目尾款
3,408.03 万元和理财收益及利息收入扣除手续费后净额 1,354.24 万元，实际金
额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
在项目尾款满足付款条件时，公司将按照相关合同的约定以自有资金支付。节余
募集资金转出后上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销
后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》
随之终止。公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，有利于最大程度发挥募
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集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国
证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
以上议案已经公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议审议
通过，现提请股东大会进行审议。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2021 年 1 月 6 日
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