海通证券股份有限公司

                   关于宁波永新光学股份有限公司

                持续督导 2020 年度之现场检查报告


上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1253 号文核准，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价格为 25.87 元/股，募集资金总
额为人民币 54,327.00 万元，扣除发行费用人民币 5,614.93 万元后，公司本次
募集资金净额为人民币 48,712.07 万元，上述募集资金已于 2018 年 9 月 4 日全
部到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具天健验[2018]312
号《验资报告》。

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）担任公司首
次公开发行并上市的持续督导保荐机构，持续督导期间为 2018 年 9 月 10 日至
2020 年 12 月 31 日止。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2020
年 10 月 8 日至 2020 年 10 月 9 日和 2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 18 日对
宁波永新光学股份有限公司(以下简称“永新光学”、“公司”）进行了 2020 年
度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    海通证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

      沈亮亮、王韬


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    （三）现场检查时间

    2020 年 10 月 8 日至 2020 年 10 月 9 日

    2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 18 日

    （四）现场检查人员

      沈亮亮、王韬

    （五）现场检查手段

    1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

    2、查看公司生产经营场所；

    3、查阅公司召开的三会文件；

    4、查阅公司的定期报告、临时公告等信息披露文件；

    5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证
等资料；

    6、查阅公司内控制度文件；

    7、查阅公司关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度，2020 年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的
会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证券
法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治
理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及
上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司

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内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相
应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审
计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执
行；公司 2020 年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完
整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

       （二）信息披露情况

       保荐机构查阅了公司信息披露制度，本年度公司已披露的公告以及相关资
料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露
制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2020 年以
来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董
事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2020 年以来公司资产完整，
人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用公司资金的情形。

       （四）募集资金使用情况

       保荐机构查阅了公司募集资金管理制度等相关制度文件，公司与各银行签
订的募集资金专户三方监管协议、相关公告及募集资金专户对账单等资料。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制
度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，本年度公司使用募集资金已经按
规定履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。


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    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
度，公司 2020 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、
重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司 2020 年以来不存在违规
关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的
财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运
转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业
经营环境也未发生重大不利变化。

    （七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    2020 年以来，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相
关规定应当向中国证监会和交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

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    经现场检查，保荐机构认为：2020 年以来，永新光学在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大
对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求，截至本报告出具日，公司经营状
况良好，业务经营未发生重大变化。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波永新光学股份有限公司持续
督导 2020 年度之现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                    王   韬              沈亮亮




                                                  海通证券股份有限公司

                                                     2020 年 12 月 29 日




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