证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2021-030
宁波永新光学股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：江西正融信息咨询服务有限公司、浙江稠州商业银行
股份有限公司、中信证券股份有限公司
本次委托理财金额：共计 13,000.00 万元人民币
委托理财产品名称：九穗禾金融资产交易项目 3-8、“如意宝”RY210003
期机构理财产品、信智安盈系列【62】期收益凭证产品
委托理财期限：90 天、91 天、88 天
履行的审议程序：第七届董事会第六次会议、第七届监事会第五次会议
一、公司近期使用部分闲置自有资金进行现金管理到期赎回的情况
现金 现金
金额 年化
序 期限 管理 管理 实际收益
发行机构 产品名称 产品类型 （万 收益
号 （天） 起始 终止 情况（元）
元） 率(%)
日 日
江西正融信息 九穗禾金融资 非保本浮
7,000. 2021. 2021. 本金收回，获得收
1 咨询服务有限 产交易项目 动 38 5.30
00 02.08 03.18 益 386,259.58 元
公司 01 收益型
深圳市天运骏 上海悯悦顺景 非保本浮 本金收回，获得收
4,000. 2020. 2021.
2 业资产管理有 3M【2】号债权 动 110 8.20 益 1,008,987.39
00 12.04 03.24
限公司 转让项目 收益型 元
江西正融信息 九穗禾金融资 非保本浮
3,000. 2020. 2021. 本金收回，获得收
3 咨询服务有限 产交易项目 动 90 6.70
00 12.29 03.29 益 495,616.44 元
公司 3-1 收益型
合凡（广州）股 非保本浮
合凡容吉贰号 1,000. 2020. 2021. 本金收回，获得收
4 权投资基金管 动 93 9.00
私募投资基金 00 12.28 03.31 益 221,834.50 元
理有限公司 收益型
合计 - - 15,000 - - - - 2,112,697.91
二、委托理财的概况
（一）委托理财目的
公司使用部分闲置的自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、九穗禾金融资产交易项目3-8
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
上海九穗禾金
江西正融信息咨询服务
其他类 融资产交易项 3,000.00 6.70 50.11
有限公司
目 3-8
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
非保本固定收益
2021.04.13-2021.07.12 - - - 否
型
2、“如意宝”RY210003期机构理财产品
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
“如意宝”
浙江稠州商业银行股份
银行理财产品 RY210003 期机 5,000.00 3.55 44.25
有限公司
构理财产品
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
保本浮动收益
2021.04.15-2021.07.15 - - - 否
型
3、信智安盈系列【62】期收益凭证
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
信智安盈系列
1.5 至
中信证券股份有限公司 券商理财产品 【62】期收益凭 5,000.00 18.08 至 82.58
6.85
证
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
保本浮动收益
2021.04.15-2021.07.12 - - - 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查现金管理业务的审批情况、实际操作情况、资
金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进
行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎
性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
1、九穗禾金融资产交易项目3-8
产品名称 九穗禾金融资产交易项目3-8
资金使用方 上海九穗禾投资有限公司
受托方 江西正融信息咨询服务有限公司
起息起止时间 2021.04.13-2021.07.12
预期收益率（%） 6.70
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 到期日起两个交易日内返还本金及收益
资金投向 债权类资产
担保情况或其他增信措施 正邦集团有限公司作为担保方出具担保函，就该产品的完全
收益实现提供担保。
2、“如意宝”RY210003期机构理财产品
产品名称 “如意宝”RY210003期机构理财产品
资金使用方 -
受托方 浙江稠州商业银行股份有限公司
起息起止时间 2021.04.15-2021.07.15
预期收益率（%） 3.55
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 理财产品提前终止或者期满时，根据实际情况一次性返还本
金及收益；提前终止日或到期日后一个工作日内资金返还到
账。
资金投向 本产品销售所募集的资金将投资于信用级别较高、流动性较
好的金融市场工具，包括但不限于现金、债权回购、银行存
款、同业拆借、国债、金融债、央行票据、AA级（含）以上
企业债、公司债、短期融资券、中小企业集合票据、中期票
据等。
担保情况或其他增信措施 无
3、中信证券股份有限公司信智安盈系列【62】期收益凭证
产品名称 中信证券股份有限公司信智安盈系列【62】期收益凭证
资金使用方 中信证券股份有限公司
受托人 中信证券股份有限公司
起息起止时间 2021.04.15-2021.07.12
预期收益率（%） 1.5-6.85
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 产品到期日起5个交易日内返还本金及收益。
资金投向 挂钩标的为中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
担保情况或其他增信措施 本金保障型
（二）风险控制分析
公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场
变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资
风险，确保资金安全，实现收益最大化。
（三）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履
约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求，交
易各方经营状况、资信状况均较为良好。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
注册资本 主要股东及 是否为本次
受托方名称 成立时间 主营业务
（万元） 实际控制人 交易专设
浙江稠州商
经营金融业务（范围详见银 无控股股东及
业银行股份 1987 年 6 月 350,000.00 否
监局批文） 实际控制人
有限公司
实业投资；投资管理、投资
咨询（金融、证券、保险、
期货咨询除外）；企业管理
咨询；财务咨询；经济贸易
江西正融信
2011 年 11 咨询；技术开发；技术转让；
息咨询服务 1,000.00 李柯 否
月 技术推广；计算机系统服务；
有限公司
基础软件服务；应用软件服
务；经济信息咨询服务；计
算机软件开发与销售；网络
技术服务。
主要股东为香
证券经纪(限山东省、河南
港中央结算
省、浙江省天台县、浙江省
（代理人）有
苍南县以外区域);证券投资
限公司、中国
咨询;与证券交易、证券投资
中信有限公
中信证券股 1995 年 10 1,292,678. 活动有关的财务顾问;证券
司、广州越秀 否
份有限公司 月 00 承销与保荐;证券自营;证券
金融控股集团
资产管理;融资融券;证券投
有限公司等，
资基金代销;为期货公司提
其中第一大股
供中间介绍业务;代销金融
东为中国中信
产品;股票期权做市。
有限公司
（二）公司所取得的受让方财务数据情况
1、浙江稠州商业银行股份有限公司
单位：万元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 9 月 30 日 23,660,104.25 1,807,505.85 442,576.76 108,157.23
2020 年 12 月 31 日
25,742,495.94 1,846,941.14 623,845.01 147,942.29
（2020 年度）
2、江西正融信息咨询服务有限公司
单位：万元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
865.33 865.33 0.00 -4.78
（2020 年度）
3、中信证券股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
10,530.00 1,858.83 543.83 149.11
（2020 年度）
（三）关联关系说明
受托方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在
任何关联关系。
五、委托理财资金使用方的情况
（一）资金使用方的基本情况
注册资本 主要股东及实 是否为本次
受托方名称 成立时间 主营业务
（万元） 际控制人 交易专设
实业投资，创业投资，股
上海九穗禾投 2011 年 2
18,000.00 权投资，股权投资管理， 陈亮亮 否
资有限公司 月
资产管理，投资管理。
（二）公司所取得的资金使用方财务数据情况
1、上海九穗禾投资有限公司
单位：万元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
225,420.53 55,446.47 105,685.35 347.71
（2020 年度）
（三）关联关系说明
资金使用方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不
存在任何关联关系。
六、对公司的影响
公司最近一年一期财务指标：
单位：元
2020 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 1,316,097,745.85 1,461,519,990.41
负债总额 107,246,039.82 203,143,418.44
归属于上市公司股东的净资产 1,208,851,706.03 1,258,376,571.97
货币资金 215,649,327.42 473,857,562.12
2020 年 1-9 月 2020 年度
经营活动产生的现金流量净额 90,885,226.26 188,752,935.26
截至2020年12月31日，公司资产负债率为13.90%，公司不存在有大额负债的
同时购买大额理财产品的情形，截止本公告披露日，公司使用闲置自有资金购买
理财产品金额为33,000.00万元，占公司最近一期期末（2020年12月31日）货币
资金的比例为69.64%，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金
使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报，不会对公
司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
七、风险提示
公司购买的上述委托理财产品属于流动性好、风险较低的投资品种，但仍不
排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
八、决策程序的履行
公司于 2021 年 1 月 12 日召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于使
用闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币
40,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理，在不影响正常生产经营、保障资
金安全且风险可控的前提下，用于购买产品期限不超过 12 个月的现金管理产
品，现金管理授权期限为自第七届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月，
在该额度范围和期限内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司自有资金账
户。
具体详见公司于 2021 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-008）。
九、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
尚未收回
序 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
理财产品类型 本金金额
号 （万元） （万元） （元）
（万元）
1 信托理财产品 35,000.00 21,000.00 5,338,234.39 14,000.00
2 其他理财产品 27,000.00 18,000.00 2,769,410.22 9,000.00
3 银行理财产品 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00
4 券商理财产品 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00
合计 72,000.00 39,000.00 8,107,644.61 33,000.00
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 13,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 10.33
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.01
目前已使用的理财额度（万元） 33,000.00
尚未使用的理财额度（万元） 7,000.00
总理财额度（万元） 40,000.00
特此公告。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日