证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2021-031
宁波永新光学股份有限公司
关于开立募集资金现金管理专户以及
使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
开立募集资金现金管理专用结算账户情况：开户银行：中国银行股份有
限公司宁波港隆支行；账户名称：宁波永新光学股份有限公司；银行账号：
396179505666
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司、九州证券股份有限公司、中
国银行股份有限公司
本次委托理财金额：共计 14,000.00 万元人民币
委托理财产品名称：单位结构性存款 210534、收益凭证-永新九州 3 期、
挂钩型结构性存款（机构客户）
委托理财期限：90 天、91 天、91 天
履行的审议程序：第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议
一、开立募集资金现金管理专户情况：
近日公司在中国银行股份有限公司宁波港隆支行开立了募集资金现金管理专
用结算账户，账户信息如下：
开户银行名称：中国银行股份有限公司宁波港隆支行
账户名称： 宁波永新光学股份有限公司
账号： 396179505666
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，该专户仅
用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。公司将在现
金管理产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专用结算账户。
二、公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
现金 现金 年化
序 产品类 金额 期限 管理 管理 收益 实际收益
发行机构 产品名称
号 型 （万元） （天） 起始 终止 率 情况（元）
日 日 （%）
浙江稠州 浙江稠州商业银
保本浮 本金收回，获
商业银行 行“如意宝” 2020. 2021.
1 动 4,500.00 89 3.55 得收益
股份有限 RY200022 期机构 12.30 03.29
收益型 389,527.40 元
公司 理财产品
九州证券股份有
九州证券 固定收 本金收回，获
限公司永新九州 2020. 2021.
2 股份有限 益保本 4,000.00 92 4.30 得收益
2 期（92 天）收 12.31 04.01
公司 型 434,517.38 元
益凭证产品
宁波银行
宁波银行股份有
股份有限 保本浮 本金收回，获
限公司单位结构 2021. 2021.
3 公司国家 动 6,000.00 91 3.20 得收益
性存款 210001 01.06 04.07
高新区支 收益型 478,684.93 元
产品
行
合计 - - 14,500.00 - - - - 1,302,729.71
三、委托理财的概况
（一）委托理财目的
公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、单位结构性存款210534
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
宁波银行股份有限公司 银行理财产品 单位结构性存 6,000.00 3.5%或 1% 51.78 或 14.79
款 210534
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2021.04.14-2021.07.13 保本浮动收益 - - - 否
2、收益凭证-永新九州3期
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
收益凭证-永新
九州证券股份有限公司 券商理财产品 2,000.00 4.10 20.44
九州 3 期
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
保本固定收益
2021.04.16-2021.07.15 - - - 否
型
3、挂钩型结构性存款（机构客户）
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
挂钩型结构性
1.5%或
中国银行股份有限公司 银行理财产品 存款（机构客 6,000.00 22.43 或 52.35
3.5%
户）
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2021.04.16-2021.07.16 保本浮动收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处
理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并
根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会
报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》以及公司《募集资
金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
四、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
1、单位结构性存款210534
产品名称 单位结构性存款210534
受托方 宁波银行股份有限公司
起息起止时间 2021.4.14-2021.7.13
预期收益率（%） 3.5%或1%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 在产品到期日后2个工作日内将本金及收益划转至投资者指
定账户。
资金投向 结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，
通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用
情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收
益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期
权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客
户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获得低收益，
对于本金不造成影响。
担保情况或其他增信措施 无
2、收益凭证-永新九州3期
产品名称 收益凭证-永新九州3期
受托方 九州证券股份有限公司
起息起止时间 2021.4.16-2021.7.15
预期收益率（%） 4.10
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 理财产品提前终止或者期满时，根据实际情况一次性返还本
金及收益；提前终止日或到期日后一个工作日内资金返还到
账。
资金投向 补充九州证券股份有限公司运营资金
担保情况或其他增信措施 无
3、挂钩型结构性存款（机构客户）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
受托人 中国银行股份有限公司
起息起止时间 2021.4.16-2021.7.16
预期收益率（%） 1.5%或3.5%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 产品到期日当天返还本金及收益。
资金投向 挂钩指标为欧元兑美元即期汇率，取自每周一悉尼时间上午
5点至每周五纽约时间下午5点之间，EBS（银行间电子交易
系统）所取的欧元兑美元汇率的报价。
担保情况或其他增信措施 无
（二）风险控制分析
公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场
变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资
风险，确保资金安全，实现收益最大化。
（三）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必
要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求,经营状况、资信状况
均较为良好。
五、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
注册资本 主要股东及 是否为本次
受托方名称 成立时间 主营业务
（万元） 实际控制人 交易专设
宁波开发投
吸收公众存款；发放短期、
资集团有限
中期和长期贷款；办理国内
公司、新加坡
结算；办理票据贴现；发行
宁波银行股 1997 年 4 华侨银行有
600,801.63 金融债券；代理发行、代理 否
份有限公司 月 限公司、雅戈
兑付、承销政府债券；买卖
尔集团股份
政府债券；从事同业拆借；
有限公司；无
从事银行卡业务等。
实际控制人
证券经纪；证券投资咨询；
证券投资基金代销；证券自
营；与证券交易、证券投资
活动有关的财务顾问（凭证
同创九鼎投
券期货业务许可证经营）；
九州证券股 2002 年 12 资管理集团
337,000 证券承销与保荐、证券资产 否
份有限公司 月 股份有限公
管理、融资融券、代销金融
司；吴刚
产品业务（凭许可证经营）；
为期货公司提供中间介绍
业务；经中国证监会批准的
其他业务。
中国银行股 从事银行业及有关的金融
份有限公司 服务，包括商业银行业务、
中央汇金投
1983 年 10 29,438,779. 投资银行业务、保险业务、
资有限责任 否
月 12 直接投资和投资管理业务、
公司；国务院
基金管理业务和飞机租赁
业务等。
（二）公司所取得的受让方财务数据情况
1、宁波银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
16,267.49 1,189.93 411.11 150.50
（2020 年度）
2、九州证券股份有限公司
单位：万元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2019 年 12 月 31 日
859,846.89 366,143.81 51,267.00 2,480.22
（2019 年度）
2020 年 6 月 30 日（2020
724,700.86 368,079.44 20,973.20 3,055.44
年 1-6 月）
3、中国银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
244,000 21,600 5,655 1,929
（2020 年度）
（三）关联关系说明
受托方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在
任何关联关系。
六、对公司的影响
公司最近一年一期财务指标：
单位：元
2020 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 1,316,097,745.85 1,461,519,990.41
负债总额 107,246,039.82 203,143,418.44
归属于上市公司股东的净资产 1,208,851,706.03 1,258,376,571.97
货币资金 215,649,327.42 473,857,562.12
2020 年 1-9 月 2020 年度
经营活动产生的现金流量净额 90,885,226.26 188,752,935.26
截至2020年12月31日，公司资产负债率为13.90%，公司不存在有大额负债的
同时购买大额理财产品的情形，截止本公告披露日，公司使用闲置募集资金购买
理财产品金额为14,000.00万元，占公司最近一期期末（2020年12月31日）货币
资金的比例为29.54%，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金
使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报，不会对公
司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
七、风险提示
公司购买的上述委托理财产品属于流动性好、风险较低的投资品种，但仍不
排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
八、决策程序的履行
公司于 2020 年 8 月 21 日召开第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币
28,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
发行主体有保本约定且产品期限不超过 12 个月的理财产品或结构性存款、定期
存款、收益凭证等，并提请董事会授权公司董事长或董事长授权人员行使投资决
策权并签署相关法律文件，由公司财务部门负责具体组织实施，现金管理授权期
限为自第七届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个月。
具体详见公司于 2020 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2020-047）。
九、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
尚未收回
实际投入金额 实际收回本金 实际收益
序号 理财产品类型 本金金额
（万元） （万元） （元）
（万元）
1 银行理财产品 64,000.00 52,000.00 4,117,364.62 12,000.00
2 券商理财产品 21,000.00 19,000.00 2,064,686.35 2,000.00
合计 85,000.00 71,000.00 6,182,050.96 14,000.00
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 26,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 20.66
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.82
目前已使用的理财额度（万元） 14,000.00
尚未使用的理财额度（万元） 14,000.00
总理财额度（万元） 28,000.00
特此公告。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日