证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2021-050
宁波永新光学股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司、中国银行股份有限公司
本次委托理财金额：共计 12,500.00 万元人民币
委托理财产品名称：单位结构性存款 211105、挂钩型结构性存款（机构
客户）
委托理财期限：90 天、92 天
履行的审议程序：第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议
一、公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
现金 现金
期限 年化
序 产品类 金额 管理 管理 实际收益
发行机构 产品名称 （天 收益
号 型 （万元） 起始 终止 情况（元）
） 率（%）
日 日
本金收回，获
中国银行 挂钩型结构
保本浮 2021. 2021. 得收益
1 股份有限 性 存款（机 6,000.00 91 3.50
动收益 04.16 07.16 523,561.64
公司 构客 户）
元
本金收回，获
九州证券
收益凭证-永 保本固 2021. 2021. 得收益
2 股份有限 2,000.00 91 4.10
新九州 3 期 定收益 04.16 07.15 204,438.36
公司
元
本金收回，获
宁波银行
单位结构性 保本浮 2021. 2021. 得收益
3 股份有限 6,000.00 90 3.50
存款 210534 动收益 04.14 07.13 517,808.22
公司
元
合计 - - 14,000.00 - - - - 1,245,808.22
二、委托理财的概况
（一）委托理财目的
公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、单位结构性存款211105
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
单位结构性存 3.45%或
宁波银行股份有限公司 银行理财产品 4,000.00 34.03 或 9.86
款 211105 1%
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2021.07.23-2021.10.21 保本浮动收益 - - - 否
2、挂钩型结构性存款（机构客户）
预计年化
金额 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 收益率
（万元） （万元）
（%）
挂钩型结构性
3.54%或
中国银行股份有限公司 银行理财产品 存款（机构客 8,500.00 75.84 或 27.25
1.3%
户）
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
2021.07.26-2021.10.26 保本浮动收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处
理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并
根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会
报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》以及公司《募集资
金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
三、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
1、单位结构性存款211105
产品名称 单位结构性存款211105
受托方 宁波银行股份有限公司
起息起止时间 2021.7.23-2021.10.21
预期收益率（%） 3.45%或1%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 本金在产品到期日返还，收益在到期后2个工作日内划转至
投资者指定账户。
资金投向 本结构存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的欧
元兑美元即期价格确定。
担保情况或其他增信措施 无
2、挂钩型结构性存款（机构客户）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
受托人 中国银行股份有限公司
起息起止时间 2021.7.26-2021.10.26
预期收益率（%） 3.54%或1.3%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 产品到期日当天返还本金及收益
资金投向 挂钩指标为英镑兑美元即期汇率，取自EBS（银行间电子交
易系统）所取的英镑兑美元汇率的报价。
担保情况或其他增信措施 无
（二）风险控制分析
公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场
变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资
风险，确保资金安全，实现收益最大化。
（三）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必
要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求,经营状况、资信状况
均较为良好。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
注册资本 主要股东及 是否为本次
受托方名称 成立时间 主营业务
（万元） 实际控制人 交易专设
宁波开发投
吸收公众存款；发放短期、
资集团有限
中期和长期贷款；办理国内
公司、新加坡
结算；办理票据贴现；发行
宁波银行股 1997 年 4 华侨银行有
600,801.63 金融债券；代理发行、代理 否
份有限公司 月 限公司、雅戈
兑付、承销政府债券；买卖
尔集团股份
政府债券；从事同业拆借；
有限公司；无
从事银行卡业务等。
实际控制人
从事银行业及有关的金融
服务，包括商业银行业务、
中央汇金投
中国银行股 1983 年 10 29,438,779. 投资银行业务、保险业务、
资有限责任 否
份有限公司 月 12 直接投资和投资管理业务、
公司；国务院
基金管理业务和飞机租赁
业务等。
（二）公司所取得的受让方财务数据情况
1、宁波银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
16,267.49 1,189.93 411.11 150.50
（2020 年度）
2、中国银行股份有限公司
单位：亿元
资产总额 资产净额 营业收入 净利润
2020 年 12 月 31 日
244,000 21,600 5,655 1,929
（2020 年度）
（三）关联关系说明
受托方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在
任何关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年一期财务指标：
单位：元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 1,461,519,990.41 1,614,168,999.93
负债总额 203,143,418.44 231,077,941.50
归属于上市公司股东的净资产 1,258,376,571.97 1,381,413,537.38
货币资金 473,857,562.12 545,220,400.11
2020 年度 2021 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额 188,752,935.26 23,789,135.55
截至2021年3月31日，公司资产负债率为14.32%，公司不存在有大额负债的
同时购买大额理财产品的情形，截止本公告披露日，公司使用闲置募集资金购买
理财产品金额为12,500.00万元，占公司最近一期期末（2021年3月31日）货币资
金的比例为22.93%，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使
用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报，不会对公司
未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
六、风险提示
公司购买的上述委托理财产品属于流动性好、风险较低的投资品种，但仍不
排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
七、决策程序的履行
公司于 2020 年 8 月 21 日召开第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币
28,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
发行主体有保本约定且产品期限不超过 12 个月的理财产品或结构性存款、定期
存款、收益凭证等，并提请董事会授权公司董事长或董事长授权人员行使投资决
策权并签署相关法律文件，由公司财务部门负责具体组织实施，现金管理授权期
限为自第七届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个月。
具体详见公司于 2020 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2020-047）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
尚未收回
实际投入金额 实际收回本金 实际收益
序号 理财产品类型 本金金额
（万元） （万元） （元）
（万元）
1 银行理财产品 50,000.00 37,500.00 3,172,584.46 12,500.00
2 券商理财产品 19,000.00 19,000.00 2,037,211.65 -
合计 69,000.00 56,500.00 5,209,796.11 12,500.00
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 26,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 20.66
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.22
目前已使用的理财额度（万元） 12,500.00
尚未使用的理财额度（万元） 15,500.00
总理财额度（万元） 28,000.00
特此公告。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2021 年 7 月 31 日