永新光学：宁波永新光学股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料2022-03-11
宁波永新光学股份有限公司
2022年第二次临时股东大会
会议资料
证券代码：603297
二〇二二年三月十六日
宁波永新光学股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
目 录
一、2022 年第二次临时股东大会会议议程 ............................. 3
二、2022 年第二次临时股东大会会议须知 ............................. 4
三、2022 年第二次临时股东大会会议议案 ............................. 5
议案一：《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设项目以及永久
补充流动资金的议案》 .............................................. 5
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一、2022 年第二次临时股东大会会议议程
会议时间：2022 年 3 月 16 日下午 14:30
会议地点：浙江省宁波高新区木槿路 169 号公司会议室
主持人：毛磊联席董事长
（一） 与会人员签到，领取会议资料；股东（或股东代表）同时递交身份证明
材料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）
（二）主持人宣布 2022 年第二次临时股东大会会议开始
（三）会议主持人宣布出席股东大会现场会议的股东（或股东代表）人数及所持
有的表决权股份总数，占公司有表决权股份总数的比例；并同时宣布参加现场会
议的其他人员
（四）提议现场会议的一名计票人、两名监票人
（五）董事会秘书宣读《2022 年第二次临时股东大会会议须知》
（六）审议会议议案：
议案一：《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设项目以及永久补
充流动资金的议案》。
（七）股东（或股东代表）发言
（八）股东（或股东代表）记名投票表决上述议案
（九）统计现场投票表决情况
（十）主持人宣读表决结果及股东大会决议
（十一）见证律师宣读股东大会见证意见
（十二）签署会议记录及会议决议
（十三）主持人宣布本次会议结束
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二、2022 年第二次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上
市公司股东大会规则》及《宁波永新光学股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，特制定会议须知如下：
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。
三、股东要求在股东大会发言，应当在股东大会召开前向大会秘书处登记。
股东发言时，应当首先自我介绍并报告其所持有的股份份额，发言主题应与会议
议题相关。在股东大会召开过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询时，
应当先向大会秘书处报告，经大会主持人许可，方可发言或提出问题。每位股东
的发言时间不超过 5 分钟，公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责、有针
对性地集中回答股东的问题。
四、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证
券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的
一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。
五、股东大会现场表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每
项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表
示，不选或多选，则该项表决视为“弃权”。
六、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权
益，不得扰乱大会的正常秩序。
七、公司聘请的执业律师出席本次股东大会，并出具见证意见。
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三、2022 年第二次临时股东大会会议议案
议案一:
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于
新设项目以及永久补充流动资金的议案》
各位股东、股东代表：
一、关于本次募集资金投资项目结项的情况说明
宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日召
开了第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将公司 2018
年首次公开发行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“车载镜头生产项
目”予以结项。结项后，为提高节余募集资金使用效率，拟将节余募集资金
11,993.74 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。
该事项尚须提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议批准。
2022 年 1 月 6 日，公司披露了《关于取消 2021 年第四次临时股东大会的公
告》（公告编号：2022-001），取消了原定于 2022 年 1 月 10 日召开的 2021 年
第四次临时股东大会。鉴于《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》尚未经过股东大会审议通过，节余募集资金永久补充流动资金的相
关事项尚未产生法律效力，公司基于自身发展需要，拟将原计划永久补充流动资
金的节余募集资金部分用于新设募投项目的投资建设。
2022 年 2 月 25 日，公司召开了第七届董事会第十五次会议和第七届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设
项目以及永久补充流动资金的议案》，同意将募投项目“车载镜头生产项目”予
以结项。本次结项后，为提高节余募集资金使用效率，在扣除尚未支付的项目尾
款 1,519.65 万元后，拟将节余募集资金 7,032.00 万元用于新设项目投资建设，
剩余的 2,548.20 万元用于永久性补充流动资金。本事项尚须提交公司 2022 年第
二次临时股东大会审议批准。现将有关情况公告如下：
二、募集资金基本情况
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（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1253 号文核准，并经上海交易
所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）采用
向社会公众公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100
万股，发行价为每股人民币 25.87 元，共计募集资金 54,327.00 万元，坐扣承销
和保荐费用 3,843.89 万元后的募集资金为 50,483.11 万元，已由主承销商海通
证券于 2018 年 9 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律
师费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,771.04 万
元后，公司本次募集资金净额为 48,712.07 万元。上述募集资金到位情况业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕
312 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。
（二）募集资金投资项目
公司首次公开发行募集资金投资项目的基本情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募集资金承诺投资金额
1 光学显微镜扩产项目 9,406.73
2 功能性光学镜头及元件扩产项目 16,084.06
3 车载镜头生产项目 17,951.96
4 研发中心建设项目 5,269.32
合计 48,712.07
（三）募投项目延期和部分募投项目结项情况
2019 年 12 月 12 日公司召开第六届董事会第十七次会议，审议并通过了《关
于募集资金投资项目延期的议案》，将募投项目进行延期调整，具体情况如下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 光学显微镜扩产项目 2020年2月 2020年6月
2 功能性光学镜头及元件扩产项目 2020年2月 2020年12月
3 车载镜头生产项目 2020年2月 2020年12月
4 研发中心建设项目 2020年2月 2020年6月
2020 年 4 月 24 日公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过《关于募
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集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整，具体情况如下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 光学显微镜扩产项目 2020年6月 2020年12月
2 研发中心建设项目 2020年6月 2020年12月
2020 年 12 月 18 日公司召开第七届董事会第四次会议，审议并通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整，具体情
况如下：
序 调整前预计项目达 调整后预计项目达到
项目名称
号 到预定可使用状态日期 预定可使用状态日期
1 车载镜头生产项目 2020年12月 2021年12月
公司于 2020 年 12 月 18 日、2021 年 1 月 6 日分别召开了第七届董事会第四
次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于部分募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司 2018 年首次公开发
行募集资金投资项目中的“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩
产项目”和“研发中心建设项目”予以结项。
（四）“车载镜头生产项目”结项情况
截至 2021 年 11 月 30 日，“车载镜头生产项目”已经建设完成并投入使用，
生产能力达到项目规划，共计使用募集资金 10,147.90 万元（含待支付的项目尾
款 2,513.48 万元）。
三、募集资金管理情况
募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。截至 2022 年 1 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额
1 宁波银行股份有限公司国家高新区支行 50010122001047613 110,998,509.63
尚未使用募集资金余额总计 110,998,509.63
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四、本次结项的募投项目募集资金使用与节余情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
使用募集资金，截至 2022 年 1 月 31 日，本次拟结项募投项目募集资金使用与节
余情况如下：
单位：人民币万元
理财收益
募集资金 募集资金 待支付的 及利息收 尚未使用 节余的募 实际投入 项目
募投项目 计划投资 累计投资 项目尾款 入扣除手 的募集资 集资金金 占计划投 进展
金额 金额 金额 续费后净 金金额 额 入的比例 情况
额
车载镜头 拟结
17,951.96 8,628.25 1,519.65 1,776.14 11099.85 9,580.20 56.53%
生产项目 项
合计 17,951.96 8,628.25 1,519.65 1,776.14 11099.85 9,580.20 56.53% —
注：1、“理财收益及利息收入扣除手续费后净额”是指募集资金专户累计收到的银行存款
利息、闲置募集资金理财收益并扣除银行手续费等的净额；2、“尚未使用的募集资金金额”
包含“待支付的项目尾款金额”和“理财收益及利息收入扣除手续费后净额”；3、“节余
的募集资金金额”包含“理财收益及利息收入扣除手续费后净额”；4、“实际投入”金额
为“募集资金累计投资金额”与“待支付的项目尾款金额”之和。
五、募集资金节余的主要原因
1、在募投项目建设过程中，公司对原有设备进行技术改造和自动化改造以
提升设备性能并进行集约使用，节约了设备采购投入。同时，公司减少部分低附
加值生产工序，改由供应商进行生产，因此在生产制造的综合管理效率方面有明
显的提升，降低了实施成本。
2、在募集资金投资项目实施过程中，由于采购的设备性能提升，以及公司
对该项目相关产品的生产工艺技术进行优化调整，提高了新设备的效率，因此减
少了新设备购置数量或调整了设备品种。通过调整优化生产设备投资，公司提高
了生产效率，有效的降低了设备支出，提高了资金使用效率。
3、公司在募集资金投资项目的实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关
规定，本着节约、合理的原则，审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设
制度，在保证项目质量和控制风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、
监督和管理，通过对各项资源的调度和优化，合理降低项目建设成本和费用。
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4、在募投项目实施过程中，为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响
募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资
金购买理财产品获得了一定的投资收益。
六、节余募集资金的使用计划
鉴于公司车载镜头生产项目已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募
集资金使用效率，在扣除尚未支付的项目尾款后，公司拟将上述募投项目结项后
的节余募集资金 9,580.20 万元（包含理财收益及利息收入扣除手续费后的净额
1,776.14 万元）中的 7,032.00 万元用于投资“激光雷达元组件项目”，剩余的
2,548.20 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
激光雷达元组件项目（以下简称“新设募投项目”）不再新设募集资金专项
账户，项目建设所需款项将从原有募集资金账户拨付。
车载镜头生产项目待支付的项目尾款金额为 1,519.65 万元，将继续存放于
募集资金专户用于后续项目尾款支付，在满足相关合同约定的付款条件时，从募
集资金账户支付。
七、新设募投项目的具体内容
（一）项目基本情况、投资计划及经济效益分析
1、项目名称：激光雷达元组件项目
2、项目建设地点：本项目生产地点位于公司现有厂区的 1#光学楼。厂区位
于宁波高新区，西侧为兴根巷，南侧为木槿路，东侧为韵升科技六园，北侧临河。
3、实施主体：宁波永新光学股份有限公司。
4、项目规模及主要产品：本项目投产后，满负荷生产规模为年产约 800 万
件激光雷达元组件，主要产品包括转镜、视窗、镜片、滤光片、反光镜、棱镜等。
5、项目建设周期：本项目工期期限为 22 个月。计划于 2022 年 1 月开始前
期工作，预计 2022 年 3 月起对现有场地进行改造，2023 年 12 月完成设备采购，
2025 年达产。
6、项目投资金额：本项目总投资 7,032 万元，其中：建设工程费用 480 万
元、设备费用 5,600 万元、工程建设其他费用 243 万元、预备费 183 万元、铺底
流动资金 526 万元。
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7、资金来源：首次公开发行股票募集资金。
8、效益测算：经估算，本项目达产后，预计可实现年营业收入为 12,006 万
元，年利润总额为 2,773 万元，年净利润为 2,357 万元，税后财务内部收益率为
33.82％，税后静态投资回收期为 4.68 年（含建设期），项目经济效果较好。
（二）项目的市场前景和风险提示
1、项目的市场前景
本项目所涉及的光学元组件主要应用于激光雷达领域，激光雷达市场规模大，
对精密光学元组件需求高。激光雷达下游主要应用分为无人驾驶、高级辅助驾驶
（ADAS）、服务机器人、车联网 V2X 等。
A. 无人驾驶市场
激光雷达在无人驾驶领域的应用目前主要在无人驾驶出租车（Robotaxi）和
无人驾驶卡车（Robotruck）方面，目前已经商业化或者试验阶段以无人驾驶出
租车为主。传统出行服务中人工成本占运营总成本 60%以上，无人驾驶出行服务
能够取消这一成本，无人驾驶技术能够减少车辆闲置时间，因而相比传统的出行
服务具有广泛的商业价值和盈利空间。早期 Robotaxi 由于法律政策的限制无法
大规模商业化，随着技术的成熟以及法规政策逐渐的放开，如今实现真正无人驾
驶已经不再遥远。
从全球范围来看，无人驾驶测试项目及车队规模处于快速扩张之中。国外方
面，Waymo 分别于与 Fiat Chrysler（菲亚特克莱斯勒）、Jaguar（捷豹）签订
了汽车购买合同用以无人驾驶测试，并在底特律与 Magna（麦格纳）联手建立世
界上第一个只制造无人驾驶汽车的 AAM 工厂，改造购置车辆用于车队扩张，该工
厂已经进入量产状态；Uber（优步）与 Volvo（沃尔沃）达成协议，将购买 2.4
万辆 XC90SUV，用作无人驾驶技术测试；国内方面，小马智行自 2019 年起已在
中美市场落地自动驾驶移动出行服务，在北京、广州、美国硅谷等地部署开展大
规模路测，公司目前在全球范围累积数百万公里自动驾驶里程，测试车辆达百余
辆；2020 年 10 月，百度在北京全面开放无人驾驶出租车服务，乘客可免费试乘
Apollo GO，未来将逐步走向商业化和规模化。当前百度已在 13 个城市部署总数
达 300 台测试车辆，并且与一汽红旗合作实现了中国首条 L4 级自动驾驶乘用车
生产线建设，具备批量生产能力。
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Robotaxi 对于自动驾驶等级要求高，且对成本不敏感，未来或将成为激光
雷达的主战场。根据 ReportLinker 研究估计，2025 年全球包括运送乘客和货物
在内的 L4/L5 级无人驾驶车辆数目将达到 53.5 万辆。随着无人驾驶商业模式的
逐步确立，该领域的全球激光雷达市场也将随之实现高速增长，据沙利文测算，
至 2025 年该领域激光雷达市场规模预计达到 35 亿美元，2019 年至 2025 年的年
均复合增长率达 80.9%。
B. 高级辅助驾驶市场
激光雷达作为 L3、L4 级别以上高级辅助驾驶的关键，其在成本可控的前提
下还需要满足严苛的车规级要求，如 AECQ 认证、ISO26262 功能安全标准及
ISO/SAE 21434 网络安全标准等。截至目前，全球仅法雷奥的 SCALA 激光雷达通
过车规并实现前装量产。
世界各地交通法规的修订为高级辅助驾驶技术商业化落地带来机会。例如
2019 年日本通过《道路交通法案》修正案，2020 年韩国国土交通部发布《自动
驾驶汽车安全标准》（修订版），2020 年 6 月联合国的欧洲经济委员会通过全球
范围内第一个针对 L3 级自动驾驶具有约束力的国际法规：《ALKS 车道自动保持
系统条例》。
目前全球范围内 L3 级辅助驾驶量产车项目处于快速开发之中，根据 Yole 的
研究报告，至 2025 年全球乘用车新车市场 L3 级自动驾驶的渗透率将达约 6%，
即每年将近 600 万辆新车将搭载激光雷达。激光雷达在高级辅助驾驶领域的市场
规模将在未来 5 年里保持高速增长，按照沙利文预计，2025 年激光雷达在 ADAS
领域市场规模预计将达到 46.1 亿美元，2019 年至 2025 年复合增长率达 83.7%。
C. 服务型机器人市场
服务型机器人主要应用范围包括无人配送、无人清扫、无人仓储、无人巡检
等，借助强大的内置感知系统及控制系统，服务机器人能够完成多种无人作业，
从而减轻对人力的依赖，提高生产效率。目前越来越多的电商、消费服务业巨头
及初创公司投入该领域。
当前，服务机器人落地应用主要集中在校园、社区和工业园区等相对封闭场
景。2019 年 12 月，美国自动驾驶送货科技公司 Nuro 与零售巨头 Kroger(酷乐
客)合作，在休斯顿为顾客提供无人送货服务；2020 年 7 月，京东物流无人配送
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车正式上线；2020 年 10 月，美团正式发布智慧门店 MAI Shop，集成了无人微仓
与无人配送服务。
随着智能服务机器人技术的成熟，其业务范围和辐射半径将不断增强，无人
运送、无人清扫、无人巡检机器人在运营成本降低及服务效率提升等方面的优势
将得以显现，对此类设备的需求也将不断提升。伴随全球服务型机器人出货量的
增长以及激光雷达在服务型机器人领域渗透率的提升，按照沙利文预计，至 2025
年激光雷达在该细分市场预计达到 7 亿美元市场规模，2019 年至 2025 年的复合
增长率为 57.9%。
D. 车联网市场 V2X
世界范围来看，中国车联网发展速度最快，战略化程度最高。根据 2020 年
2 月国家发改委、工信部、科技部等 11 部委联合印发的《智能汽车创新发展战
略》，要求到 2025 年车用无线通信网络 LTE-V2X 实现区域覆盖，新一代车用无
线通信网络 5G-V2X 在部分城市、高速公路逐步开展应用。激光雷达结合智能算
法，能够提供高精度的位置、形状、姿态等信息，对车路协同 V2X 的实现至关重
要。
随着智能城市、智能交通项目逐步落地，该市场对激光雷达的需求将呈现稳
定增长态势，预计到 2025 年，全球激光雷达在该领域市场规模将超 45 亿，2019-
2025 年 CAGR 达 48.5%。
2、项目风险分析
①政策风险
本项目主要产品为光学元组件，主要应用领域为激光雷达。激光雷达下游应
用领域主要有无人驾驶、高级辅助驾驶、服务机器人和车联网，部分领域受国家
政策影响，若未来政策出现波动，导致激光雷达下游应用领域发展不及预期，则
会影响市场对相关产品的需求量，最终可能导致本项目产能和营收不及预期。
②市场风险
A.原材料价格上涨风险
本项目主要产品为光学元组件，原材料、制造费用在项目产品成本中占了主
要部分，若原材料成本价格上涨，则会一定程度上影响项目的生产。
B.市场份额下降风险
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目前激光雷达市场容量虽大，但在车载领域暂未实现大批量安装，随着更多
光学企业切入到元组件市场，未来公司占据的市场份额可能不及预期，或对项目
产能和营收达成造成一定的影响。
③技术风险
激光雷达目前仍处于小批量上车，未实现大批量车规级生产，未来随着车载
商业化应用推进，激光雷达产品性能要求将会越来越高，对光学元组件的要求也
会不断提高，若后续项目产品技术水平不能够满足市场的需求，可能会对项目预
期的目标产生一定的影响。
八、对公司的影响
本次募投项目结项并将节余募集资金用于新设项目以及永久补充流动资金
事项，符合公司未来发展需要和实际需求，不存在违规使用募集资金的情形，有
利于提高募集资金使用效率，符合公司的发展战略及全体股东利益，新设募投项
目不构成关联交易，也不构成重大资产重组。同时，新设募投项目已完成政府部
门的有关备案程序。
以上议案已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会进
行审议。
宁波永新光学股份有限公司董事会
2022 年 3 月 16 日
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