证券代码：603297              证券简称：永新光学              公告编号：2022-037



                      宁波永新光学股份有限公司
                     关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：

      拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）



    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1．机构基本信息

    事务所名称                       天健会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期         2011 年 7 月 18 日     是否曾从事证券服务业务           是

                     注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
    执业资质
                     企业审计入围机构、金融相关审计业务等。

    注册地址         浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼


    2.人员信息

    首席合伙人          胡少先             合伙人数量             210 人

    上年末从业人员      注册会计师                                1,901 人

    类别及数量          签署过证券服务业务审计报告的注册会计师    749 人


    3.业务规模

    上年度业务收入         业务收入总额      30.6 亿元
                           审议业务收入     27.2 亿元

                           证券业务收入     18.8 亿元

                           年报家数         511 家

                           审计收费总额     5.8 亿元

                                            制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，

                                            批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、
     上年度上市公司（含
                                            热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交
     A、B 股）年报审计情
                                            通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐
     况                    涉及主要行业
                                            业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共

                                            设施管理业，科学研究和技术服务业，农、

                                            林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教

                                            育，综合等。

    注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年业务收入、2021 年上市公司（含 A、B

股）审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的 2020 年业务数据进行披露；

除前述之外上述其他基本信息均为截至 2021 年 12 月 31 日实际情况。


    4.投资者保护能力

     职业风险基金与职业保险状况             投资者保护能力

     职业风险基金累计
                           1 亿元以上       相关职业风险基金与职业保险能够承担正
     已计提
                                            常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿
     购买的职业保险累
                           1 亿元以上       责任。
     计赔偿限额


    5.独立性和诚信记录

    （一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理
措施 14 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业
人员近三年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和
自律监管措施。

    （二）项目成员信息
       1.人员信息

                                                                                    是否从事
                                                                        兼职情
项目组成员     姓名   执业资质                  从业经历                            过证券服
                                                                          况
                                                                                      务业务
                      中国注册      2006 年加入天健会计师事务所从事

                      会计师、高    证券业务的审计工作，曾作为签字会

项目合伙人   姚本霞   级会计师、 计师，为公牛集团、新化股份、康恩        无           是

                      注册税务      贝、中亚股份等十余家上市公司提供

                      师            年报审计及各项证券服务业务。

                                    2017 年 12 月加入天健会计师事务所

质量控制复            中国注册      至今，从事审计工作、质量控制复核
             田业阳                                                      无           是
核人                  会计师        工作，为丽岛新材等上市公司提供审

                                    计服务工作。

                      中国注册
             姚本霞                 详见项目合伙人从业经历介绍           无           是
                      会计师

本期签字会                          2016 年 10 月加入天健会计师事务所

计师                  中国注册      至今，从事审计工作，先后为贝因美
             杜将龙                                                      无           是
                      会计师        (002570)、道明光学(002632)等上市

                                    公司提供审计服务工作。




       2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

       上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
  近三年诚信记录如下：

              类型               2018 年度          2019 年度           2020 年度

       刑事处罚                     无                 无                  无

       行政处罚                     无                 无                  无

       行政监管措施                 无                 无                  无

       自律监管措施                 无                 无                  无
    （三）审计收费

    2022 年度审计费用为 90 万元，其中财务审计费用 70 万元，内控审计费用
20 万元， 本次收费系按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定，
与 2021 年度审计费用相同。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，严
格按照中国注册会计师审计准则和企业内部控制审计指引的相关规定执行了
2021 年度审计工作，审计时间充分，审计人员配置和工作安排合理，在审计工
作期间勤勉尽责、恪守职业道德，坚持独立、客观、公正的审计准则。经审计的
财务报表能够充分反映公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况、财务报告内部控制
的有效性以及 2021 年度的经营成果和现金流量，审计结论符合公司的实际情况，
不存在损害公司及股东利益的情形；审计收费合理。据此，公司董事会审计委员
会同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
财务审计机构以及内控审计机构。

    （二）独立董事的事前认可意见及独立意见

    1、事前认可意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，
具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，能够满足公司财务审计和内控审计
的工作需要。我们认为本次续聘会计师事务所事项符合相关法律规定和审议程
序，不会影响公司正常的会计报表的审计质量，不会损害全体股东和投资者的合
法权益，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。

    2、独立意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度财务审计机构以及
内控审计机构，在各项专项审计和财务报表审计过程中，能够遵循独立、客观、
公正的执业准则，很好地履行了审计机构的责任与义务，能够满足公司委托事项
的要求，我们同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度财务审计机构以及内控审计机构。

    （三）董事会审议情况

    公司于 2022 年 4 月 22 日召开第七届董事会第十六次会议审议通过《关于续
聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2022 年度财务审计机构以及内控审计机构。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。




    特此公告。




                                          宁波永新光学股份有限公司董事会

                                                           2022年4月26日