国浩律师（上海）事务所                                                                 法律意见书




                          国浩律师（上海）事务所
                             Grandall Law Firm (Shanghai)
                     中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041

              23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041

                     电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670




                         关于宁波永新光学股份有限公司

                         2021年年度股东大会的法律意见书


致：宁波永新光学股份有限公司

     国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受宁波永新光学股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2021 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性
文件以及《宁波永新光学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议
表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。受新型冠状病毒
肺炎疫情的影响，本所律师通过视频会议方式参加本次股东大会并对本次股东大
会进行了见证。

     本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司
法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法
有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成
的决议合法有效。

     为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。

                                                1
国浩律师（上海）事务所                                                      法律意见书



     本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。

     本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。

     本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

     一、     关于本次股东大会召集、召开的程序

     1、本次股东大会的召集

     经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2022 年 4 月 22 日召开的公司第七
届董事会第十六次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2022
年 4 月 26 日 在 《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式刊登了《宁波永新光学股份有限公司关
于召开 2021 年年度股东大会的通知》，公告了本次股东大会的召开时间、地点、
股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票
程序等内容。

     2、本次股东大会的召开

     本次股东大会于 2022 年 5 月 17 日 14 点 30 分在浙江省宁波高新区木槿路
169 号公司会议室召开，鉴于公司董事长曹其东先生因疫情原因通讯出席本次会
议，本次会议现场由公司联席董事长毛磊先生主持。会议的召开时间、地点与本
次股东大会通知的内容一致。

     本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     本所律师认为，公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，本次股
东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的
时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。本次股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章
程》的规定。

                                          2
国浩律师（上海）事务所                                            法律意见书




     二、     本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格

     经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股
东代理人共计 10 人，代表股份总数为 79,359,600 股，占公司股份总数的 71.8332%。

     公司的董事、监事、高级管理人员出席了会议。

     本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。经
查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及
对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或代
理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。召集人
资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由上海证券交易所身份验
证机构验证其股东资格。




     三、     本次股东大会的表决程序和表决结果

     经本所律师查验，公司本次股东大会无临时提案，本次股东大会审议的议案
与本次股东大会通知中所列明的审议事项相一致。本次股东大会采取现场投票与
网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了审议并通过了如下议案：

     议案一：《2021 年度董事会工作报告》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案二：《2021 年度监事会工作报告》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案三：《2021 年度财务决算报告》


                                     3
国浩律师（上海）事务所                                            法律意见书



     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案四：《关于 2021 年度利润分配预案的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案五：《2021 年年度报告全文及摘要》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案六：《关于向银行申请授信额度的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案七：《关于 2022 年度开展外汇套期保值业务的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案八：《关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案九：《关于公司监事 2022 年度薪酬方案的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；


                                     4
国浩律师（上海）事务所                                            法律意见书



反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案十：《关于续聘会计师事务所的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。

     议案十一：《关于变更公司经营范围并修订公司章程的议案》

     表决结果：同意 79,359,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 0.0000%。




     经验证，公司本次股东大会就通知并公告的事项采取现场记名投票以及网络
投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司章程》规定的
程序进行监票，当场公布表决结果。本次股东大会议案十一为特别决议议案，已
经出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持表决权的三分之二以上
通过；公司对议案四、议案六、议案七、议案八、议案九、议案十、议案十一的
中小投资者投票情况进行了单独计票。本次股东大会议案审议通过的表决票数符
合《公司章程》规定，其表决程序、表决结果符合有关法律法规及《公司章程》
的规定。

     本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程
序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。




     四、     结论意见

     综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人


                                     5
国浩律师（上海）事务所                                         法律意见书



员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股
东大会形成的决议合法有效。



     本法律意见书于二零二二年五月十七日由国浩律师（上海）事务所出具，经
办律师为王恺律师、王伟律师。

     本法律意见书正本叁份，无副本。




                                      6
国浩律师（上海）事务所                                          法律意见书



     （此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于宁波永新光学股份有限公
司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）




     国浩律师（上海）事务所




    负责人：                            经办律师：




     李    强                            王   恺




                                         王   伟




                                                       2022 年 5 月 17 日