证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-010
宁波永新光学股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和
上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将宁波永新光学股份有
限公司（以下简称“公司”）2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1253 号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用向社会公众公开发
行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价为
每股人民币 25.87 元，共计募集资金 54,327.00 万元，坐扣承销和保荐费用
3,843.89 万元后的募集资金为 50,483.11 万元，已由主承销商海通证券股份有
限公司于 2018 年 9 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、
律师费和法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,771.04
万元后，公司本次募集资金净额为 48,712.07 万元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕
312 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 48,712.07
项目投入 B1 27,038.39
利息收入净额 B2 3,165.05
截至期初累计发生额
应退未退保证金 B3 5.50
募集户销户转出 B4 13,647.78
项目投入 C1 5,656.97
利息收入净额 C2 245.20
本期发生额
保证金退回 C3 5.50
补充流动资金 C4 2,548.20
项目投入 D1=B1+C1 32,695.36
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 3,410.25
募集户销户/结项转出 D3=B4+C4 16,195.98
应结余募集资金 E=A-D1+D2-B3-C3 3,230.98
实际结余募集资金 F 3,230.98
差异 G=E-F
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2018 年 9 月 4 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资金额为 7,633.29 万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审核，并由其于 2018 年 9 月 18 日出具《关于宁波永新光学股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2018〕7863 号）。2018 年 9 月
18 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》。2018 年 9 月 21 日至 2018 年 9 月 26 日，
公司以募集资金监管账户中的募集资金金额 7,633.29 万元置换预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金。
(四) 募集资金投资项目结项和节余情况的说明
公司于 2020 年 12 月 18 日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第
四次会议，于 2021 年 1 月 6 日召开 2021 年第一次临时股东大会，分别审议通过
了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意
将“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩产项目”和“研发中心
建设项目”三个募投项目予以结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金。
截至 2021 年 1 月 15 日，公司已将上述三个募投项目实施完毕后募集资金账
户余额共计 13,647.78 万元全额转出用于永久补充流动资金。节余募集资金转出
后上述募集资金专户不再使用，公司办理了银行相关账户的销户手续。
2022 年 2 月 25 日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第
十三次会议，2022 年 3 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东大会，分别审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设项目以及永久补充流动
资金的议案》，同意对募投项目“车载镜头生产项目”予以结项。本次结项后，
为提高节余募集资金使用效率，在扣除尚未支付的项目尾款 1,519.65 万元后，
将节余募集资金 7,032.00 万元用于新设项目“激光雷达元组件项目”的投资，
剩余的 2,548.20 万元用于永久性补充流动资金。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》（上证发〔2023〕31号）及《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公
司于2018年9月4日分别与宁波银行股份有限公司国家高新区支行、中国银行股份
有限公司宁波市科技支行、中国民生银行股份有限公司宁波分行和招商银行股份
有限公司宁波百丈支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
宁波银行股份有限公司国家高新区支行 50010122001047613 32,309,840.04
中国银行股份有限公司宁波市科技支行 405245189880 已注销
[注]
中国民生银行股份有限公司宁波分行 630275948 已注销
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公司宁波百丈支行 574903186010111 已注销
合 计 32,309,840.04
[注] 2021 年 1 月 6 日公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将
公司 2018 年首次公开发行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）中的“光
学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩产项目”和“研发中心建设项
目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。随后公司于 2021 年
1 月将中国银行股份有限公司宁波市科技支行 405245189880、中国民生银行股份
有 限 公 司 宁 波 分 行 630275948 以 及 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 百 丈 支 行
574903186010111 账户予以注销。
(三) 本期对闲置募集资金进行现金管理的情况
2022 年 8 月 25 日，公司召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关于继
续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用最高额度不超过
人民币 4,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
发行主体有保本约定且产品期限不超过 12 个月的理财产品或结构性存款、定期
存款、收益凭证等，在上述额度内，资金可以滚动循环使用，期满后归还至公司
募集资金专用账户。董事会授权公司董事长或总经理行使投资决策权并签署相关
法律文件，由公司财务部门负责具体组织实施，现金管理授权期限为自董事会审
议通过之日起 12 个月。
公 司 2022 年度使用闲置募集资金进行现金管理总体情况：期初余额
11,000.00 万元，本年购买现金管理类产品金额 13,500.00 万元，累计收回金额
24,500.00 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司无进行中的现金管理产品。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司“研发中心建设项目”投资主要包括新建研发中心，购置研发用软硬件
设施等，用于提升公司整体研发能力，增强公司的核心竞争力，该项目无法单独
核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
宁波永新光学股份有限公司
2023 年 4 月 25 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：宁波永新光学股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 48,712.07 本年度投入募集资金总额 5,656.97
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 32,695.36
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 截至期末
截至期末 项目可行
变更项 截至期末承 投入金额与承 投入进度 项目达到 本年度实 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 累计投入 性是否发
目（含 诺投入金额 诺投入金额的 （%） 预定可使用 现的效益 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 金额 生重大变
部分变 (1) 差额 (4)＝ 状态日期 [注] 效益
(2) 化
更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1)
光学显微镜扩产项
否 9,406.73 9,406.73 9,406.73 0.00 6,034.70 -3,372.03 64.15 2020 年 11 月 5,373.30 是 否
目
功能性光学镜头及
否 16,084.06 16,084.06 16,084.06 0.00 8,662.07 -7,421.99 53.85 2020 年 11 月 5,721.44 否 否
元件扩产项目
车载镜头生产项目 否 17,951.96 10,919.96 10,919.96 1,503.06 9,946.33 -973.63 91.08 2021 年 11 月 898.62 否 否
研发中心建设项目 否 5,269.32 5,269.32 5,269.32 0.00 3,898.35 -1,370.97 73.98 2020 年 11 月 不适用 不适用 否
激光雷达元组件项 未作分期
否 7,032.00 4,153.91 4,153.91 不适用 不适用 2023 年 12 月 未完工 不适用 否
目 承诺
合 计 － 48,712.07 48,712.07 － 5,656.97 32,695.36 － － － － － －
1.“功能性光学镜头及元件扩产项目”、“光学显微镜扩产项目”和“研发中心建设项目”已于 2020 年 11
月达到预定可使用状态，于 2021 年 1 月结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，见本报告一（四）之
说明。
公司功能性光学镜头及元件扩产项目主要用于扩大光学元件类产品的产能。2022 年度光学元件类产品的新
未达到计划进度原因（分具体项目） 增销售收入 2.33 亿元，新增净利润 5,721.44 万元。预计效益达成率 83%。
2.“车载镜头生产项目”已于 2021 年 11 月达到预定可使用状态，于 2022 年 3 月结项，本年度投入金额为
尾款的支付。公司车载镜头生产项目所重点拓展产品为车载光学镜头，因项目达到预定可使用状态较短，
尚未达到预期效益。
3.激光雷达元组件项目尚在建设中。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告一（三）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告二（三）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告一（四）之说明
募集资金其他使用情况 无
[注 1]本年度实现的效益为募投项目达到预定可使用状态后当期实现的净利润
