杭叉集团股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司关于
杭叉集团股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：杭叉集团
保荐代表人姓名：任绍忠 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：汪 怡 联系电话：0571-85115307
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为
杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”、“公司”或“发行人”）首次公开发
行股票的保荐机构，对杭叉集团进行持续督导，持续督导期为 2016 年 12 月 27
日至 2018 年 12 月 31 日。现就 2017 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 持续督导期内，督导公司继续完善内控
制度。
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
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（2）公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内，公司相关规章制度的均
有效执行情况。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 持续督导期内，公司募集资金项目进展
情况与信息披露文件一致。
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告
的情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
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（2）培训日期 2017 年 4 月 19 日
（3）培训的主要内容 募集资金管理与使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
行承诺 决措施履行承诺
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
3. 关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔
是 不适用
偿损失的相关承诺
4.上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
5. 首次公开发行股票前持股5%以上股东的持股意向
是 不适用
及减持意向
6. 对募集资金到位当年即期回报被摊薄的相关承诺 是 不适用
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7. 控股股东、实际控制人就发行人员工社保及住房公
是 不适用
积金缴纳事宜的相关承诺
8. 控股股东、实际控制人就发行人子公司承租物业的
是 不适用
相关承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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