杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
杭叉集团股份有限公司
2018 年年度股东大会
会议资料
中国杭州
二○一九年五月
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
目录
会议议程 ......................................................................................................................... 1
会议须知 ......................................................................................................................... 3
议案一：公司 2018 年度董事会工作报告 ....................................................................... 5
议案二：公司 2018 年度监事会工作报告 ..................................................................... 12
议案三：公司 2018 年年度报告及摘要 ......................................................................... 15
议案四：公司 2018 年度财务决算报告 ......................................................................... 16
议案五：关于公司 2018 年度利润分配预案 ................................................................. 19
议案六：关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案 ...................................................... 20
议案七：关于公司 2019 年度对外担保预计的议案 ...................................................... 21
议案八：关于募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的议案 ........ 24
议案九：关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 ................................................. 26
议案十：关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案 ............................................... 28
议案十一：关于公司董事辞职及补选董事的议案 ........................................................ 39
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
会议议程
一、会议时间
现场会议：2019 年 5 月 10 日（星期五）14：00
网络投票：2019 年 5 月 10 日（星期五）采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点
浙江省杭州市临安区相府路 666 号公司办公楼十楼会议室
三、会议主持人
杭叉集团股份有限公司董事长赵礼敏先生
四、会议审议事项
1、公司2018年度董事会工作报告
2、公司2018年度监事会工作报告
3、公司2018年年度报告及摘要
4、关于公司2018年度财务决算报告
5、关于公司2018年度利润分配的预案
6、关于续聘公司2019年度审计机构的议案
7、关于公司2019年度对外担保预计的议案
8、关于募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的议案
9、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
10、关于公司2019年度日常关联交易预计的预案
11、关于公司董事辞职及补选董事的议案
听取：公司2018年度独立董事述职报告
五、会议流程
(一) 会议开始
1、会议主持人宣布会议开始
2、会议主持人介绍到会股东及来宾情况、会议须知
(二) 宣读议案
1、宣读股东大会会议议案
(三) 审议议案并投票表决
1、股东或股东代表发言、质询
2、会议主持人、公司董事、监事及其他高级管理人员回答问题
1
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
3、推选监票人和计票人
4、股东投票表决
5、监票人统计表决票和表决结果
6、监票人代表宣布表决结果
(四) 会议决议
1、宣读股东大会表决决议
2、律师宣读法律意见书
(五) 会议主持人宣布闭会
2
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
会议须知
为了维护杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保
股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，特制定本会议须知，请出席股
东大会的全体人员遵照执行：
一、公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《公
司股东大会议事规则》的规定，认真做好召开本次股东大会的各项工作。
二、公司董事会在本次股东大会的召开过程中，应当认真履行法定职责，维护股东
合法权益。
三、公司股东参加本次股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，并认真履行
法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席
现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会场登记参会资格并
签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言。除出席本次会议的
公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关工作人员以及董事
会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东必须遵守
会场秩序，需要发言时接受公司统一安排。大会召开期间，股东事先准备发言的，应当
以书面方式先向大会会务组登记；股东临时要求发言的，应当先以书面方式向大会会务
组申请，经大会主持人许可后方可进行。
六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东发言
不得超过 2 次，每次发言时间不超过 3 分钟，发言时应先报股东名称和所持股份数额。
主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东所提问题。对于与本次股
东大会议题无关或将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、本次股东大会议案的表决采取现场记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。
本次股东大会将通过上海证券交易所网络投票系统向本公司的股东提供网络形式的投票
平台，本公司的股东既可参与现场投票，也可以在网络投票时间内通过上海证券交易所
的网络投票系统参加网络投票。有关投票表决事宜如下：
1、参加本次股东大会议案审议的，为公司于股东大会股权登记日登记在册的股东。
3
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
该等股东可以在网络投票时间内参加网络投票，也可以于会议现场参加投票。
2、参加现场记名投票的各位股东在表决票上填写所拥有的有表决权的股份数并签名。
3、参加现场记名投票的各位股东就每项议案填写表决票，行使表决权。在全部议案
宣读后的审议表决阶段，与会股东可以书面形式就议案内容向会议主席申请提出自己的
质询或意见。
4、每个议案的表决意见分为：赞成、反对或弃权。参加现场记名投票的股东请按表
决票的说明填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放
弃表决权利，视为“弃权”。
5、全部议案审议表决结束后，本次股东大会工作人员将表决票收回。
6、股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网
络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表
决为准。参加网络投票的股东既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司
交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
具体操作请见相关投票平台操作说明。
八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。除会务组工作人
员外，谢绝录音、拍照或录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩序、寻衅滋事和侵犯
其他股东合法利益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
九、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与本公司董事会办公室联系。
4
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案一：
公司 2018 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
现将董事会2018年的工作情况汇报如下：
一、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 84.43 亿元，同比增长 20.54%；实现归属于上市公司
股东的净利润 5.47 亿元，同比增长 15.18%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 4.57 亿元，同比增长 11.71%。
1、2018 年主要会计数据和财务指标
币种：人民币
主要会计和财务数据 单位 本期 上年同期 同比增减 增减率（%）
营业收入 万元 844,262.16 700,373.33 143,888.83 20.54
归属于上市公司股东的
万元 54,654.85 47,453.40 7,201.45 15.18
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 万元 45,722.97 40,928.73 4,794.24 11.71
利润
经营活动产生的现金流
万元 43,173.35 52,898.21 -9,724.86 -18.38
量净额
归属于上市公司股东的
万元 385,153.01 349,252.48 35,900.53 10.28
净资产
总资产 万元 562,563.54 515,650.19 46,913.35 9.10
基本每股收益 元／股 0.88 0.77 0.11 14.29
稀释每股收益 元／股 0.88 0.77 0.11 14.29
扣除非经常性损益后的
元／股 0.74 0.66 0.08 12.12
基本每股收益
加权平均净资产收益率 % 14.95 14.25 增加 0.7 个百分点
扣除非经常性损益后的
% 12.50 12.29 增加 0.21 个百分点
平均净资产收益率
5
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
2、研发投入情况表
单位：元
项目 2018 年 2017 年 变动幅度
本期费用化研发投入 304,473,861.08 249,080,511.70 22.24%
研发投入合计 304,473,861.08 249,080,511.70 22.24%
研发投入总额占营业收入比例
3.61 3.56 1.40%
（%）
公司研发人员的数量 625 451 38.58%
研发人员数量占公司总人数的
16.05 12.78 25.59%
比例（%）
2018 年度，公司围绕市场需求和产品开发计划有序组织开展研发工作，全年研发投
入 3.04 亿元，比去年同期增长 22.24%，主要用于工业车辆产品技术升级、品类拓展以及
基础技术研究等方面，进一步巩固、提升公司产品核心竞争优势。
二、2018 年公司经营情况的讨论与分析
2018 年市场及经济环境复杂多变，公司在市场竞争激烈、中美贸易争端等外在环境
压力下，积极应对市场的变化，保持了稳定较快的增长，实现叉车销量超 12 万台，比去
年同期增长 20%，超额完成了董事会制定的年度工作目标。
2018 年，公司荣获中国工程机械百强企业、中国物流知名品牌、省/市出口名牌企业
等荣誉称号，全系列大型内燃叉车技术研究及产业化项目荣获中国机械工业科学技术奖、
AGV 前移式三向属具堆垛车荣获 2018 年度浙江省装备制造业重点领域省内首台（套）
产品、A 系列 1-5 吨高性能蓄电池平衡重式叉车更是一举斩获第二届中国工业车辆创新奖
整车组唯一金奖。同时公司品牌建设、市场开拓、技术改造、产品创新、对外投资等多
方面都取得了令人鼓舞的成绩。
报告期内，公司主要在以下几个方面开展了工作并获得较大提升：
（一）以固守核心为方针，巩固行业引领者地位。2018 年，在坚持“固守核心，刺
激进步” 的方针政策指引下，公司市场开拓坚定的走自我转型升级之路，实现更高、更
快的发展，行业引领者地位进一步巩固。公司实现主导产品内燃叉车超 15%的增幅，高
于行业平均水平；电动平衡重式叉车销量继续领跑行业；仓储车产品迎来了结构调整后
的爆发点，国内市场创造增幅超 100%，进入了此领域的前列。同时公司智慧营销模式快
速推进，隆重推出了电商平台及备件在线销售业务系统，为客户提供更多的增值服务。
在中美贸易争端的压力下，美国公司正式投入运营，全球化布局再上新台阶。
6
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
（二）以技术创新为引领，打造产品核心竞争力。报告期内，公司围绕“做世界最
强叉车企业”的企业愿景，以产品研发为中心，全力推进产品创新、技术创新和管理创
新，在核心技术开发、质量管理、管理制度改革等方面狠下功夫，确保研发项目顺利实
施，核心技术开发能力进一步加强，试验检测能力逐步提高，有效激发了员工创新活力，
开创了技术质量工作的新局面。2018 年，公司技术创新平台建设的各项工作稳步推进，
多个新产品项目获省部级科技奖项。公司构建了杭叉全新的知识产权管理体系，创造、
管理、保护和运用知识产权的能力得到大幅提升。2018 年实现专利授权 47 项，其中发
明专利 4 项；全年共申请并受理专利 164 项，其中发明专利 65 项，同比增长 600%。在
把握新能源产品发展趋势隆重推出 XC 系列新能源叉车产品的同时，公司成立了杭叉智能
科技公司，借助集团资源，依托智能工业车辆省级重点企业研究院等创新载体，全年开
发了 100 多项 AGV 新产品，实现了 AGV 产品科技成果产业化及对行业的持续引领。
（三）以持续改善为核心，推动 DANTOSU 管理落到实处。报告期内，公司深入推
行 DANTOSU 管理方法，公司高层及各部门第一责任人全程参与支持，将公司重视质量
的理念传递到了每一位员工。同时公司也以推行 DANTOSU 管理为契机，大力推动各项
业务流程化、制度化。公司通过推行集团化的供应链管理平台信息 SCM 系统，将市场需
求、产品研发设计、生产制造、零部件配送要求向合作供应商延伸，严控供应链、加强
资源类供应零件的管理，缩短杭叉产品交付周期，提升成本控制能力。
（四）以科学管理为保障，实现精准施策增质效。2018 年，公司继续严格按照上市
公司的管理要求，依法依规的开展生产经营的各项工作。公司通过资本整合、内部管理
创新、改革机制体制等多种科学管理方式精准施策，不断提升公司治理水平，积极践行
社会责任，保障股东利益，企业发展质量迈上新台阶。公司以主业为核心，围绕产业上
下游产业资源通过整合杭重机械、投资入股郑州嘉晨、布局锂电池产业领域、购置土地
打造智能制造基地等实现对外投资超 4 亿元。横畈科技园区建设在严格贯彻董事会建设
现代化、智能化工厂的发展战略下全面建成投产，杭叉钣焊、杭叉桥箱、湖州大昌三个
生产型子公司顺利搬迁；青山园区的新能源叉车流水线已投入使用，2019 年公司产能将
达 20 万台，以总部为核心多厂区互联互通的智慧型工厂已然形成。
三、2018 年度利润预分配方案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健审〔2019〕2508号”标准无保留意见审
计报告确认，2018年度公司（母公司）实现净利润476,162,829.12元，加上期初未分配
7
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
利润（母公司）1,248,890,825.68元，减去按照母公司2018年度实现的净利润提取10%法
定盈余公积金47,616,282.91元，减去2018年已实施的利润分配185,656,254.00元，2018
年度可供股东分配的利润为1,491,781,117.89元。
根据《公司章程》的相关规定，为了回报股东和公司未来发展，公司 2018 年度利润
分配方案为拟以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 618,854,180 股为基数，向公司全体股东
每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），共计支付现金股利 185,656,254.00 元，剩余未
分配利润 1,306,124,863.89 元转存至下一年度。
四、2018 年公司董事会日常工作情况
公司董事会现有董事 9 名，其中独立董事 3 名；董事会下设审计、薪酬与考核、战
略决策和提名委员会。报告期内，各专业委员会能根据其议事规则有序开展各项工作，
公司全体董事勤勉履职，积极出席董事会会议和股东大会，认真审议各项议案并审慎判
断，积极为公司的发展建言献策，促进董事会科学决策。
（一） 董事会会议召开情况
2018年度，公司共召开8次董事会会议，审议通过了33项议案。所有会议的召开
均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。具体情况
如下表：
序号 召开时间 会议期次 主要议案事项
审议公司《关于投资设立浙江杭叉智能智能科技有限公司
五届董事会
1 2018 年 1 月 19 日 的议案》、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》等 8
第十二次会议
项议案
五届董事会
2 2018 年 2 月 2 日 审议公司《增资郑州嘉晨电器有限公司的议案》1 项议案
第十三次会议
五届董事会 审议公司《公司 2017 年度总经理工作报告》、《关于公司
3 2018 年 4 月 20 日
第十四次会议 2017 年度利润分配的预案》等 16 项议案
五届董事会
4 2018 年 4 月 25 日 审议公司《2018 年第一季度报告》1 项议案
第十五次会议
五届董事会 审议公司《关于为控股子公司宝鸡杭叉工程机械有限责任
5 2018 年 6 月 22 日
第十六次会议 公司提供担保的议案》1 项议案
五届董事会 审议公司《公司 2018 年半年度报告及摘要》、《2018 年半
6 2018 年 8 月 15 日
第十七次会议 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》2 项议案
审议公司《关于公司 2018 年第三季度报告全文及正文的议
五届董事会
7 2018 年 10 月 17 日 案》、《关于召开 2018 年第二次临时股东大会的议案》等
第十八次会议
3 项议案
五届董事会 审议公司《关于调整公司 2018 年度部分日常关联交易预计
8 2018 年 12 月 26 日
第十九次会议 金额的议案》1 项议案
8
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
（二） 股东大会召集及决议执行情况
2018年度，在董事会的召集下，公司共召开了三次股东大会，表决通过了14项议
案。具体情况如下表：
序
召开时间 会议期次 主要议案事项
号
审议表决公司《关于使用闲置自有资金进行现金管理
2018 年第一次
1 2018 年 2 月 6 日 的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管
临时股东大会
理的议案》5 项议案
审议表决公司《公司 2017 年度董事会工作报告》、《公
2 2018 年 5 月 14 日 2017 年年度股东大会
司 2017 年度监事会工作报告》等 8 项议案
审议表决公司《关于终止部分首次公开发行募投项目
2018 年第二次
3 2018 年 11 月 2 日 之“年产 200 台集装箱叉车项目”并将该项目剩余募
临时股东大会
集资金永久性补充流动资金的议案》1 项议案
（三） 董事会专门委员会履职情况、
董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与决策委员会根据其议
事规则积极履行职责。报告期内，审计委员会共召开了 4 次会议，在公司各定期财务报
告审计过程中，多次与注册会计师、公司财务进行深入的交流与沟通，审慎审阅定期报
告，认为各期财务报告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
同时对公司的财务收支和经济活动进行内部审计监督，保证公司运作的规范化；薪
酬与考核委员会召开了 1 次会议，对公司董事、监事及高级管理人员的薪酬情况进行了
审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定，同时，
对公司绩效考核体系的进一步完善提出建议，以充分调动公司董事、监事、高级管理人
员和核心员工的工作积极性，促进公司的长远发展；战略与决策委员会共召开 1 次会议，
对公司提出的未来发展战略规划进行了研究与部署，并提出了许多具有建设性的意见。
（四） 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。公司根据上海证券交易所、
浙江证监局等主管机关的要求，及时安排公司董事、独董、监事及高管等参加相关任职
资格培训及业务技能培训等，相关人员履职能力得以提升。
（五） 公司信息披露情况
公司董事会依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公
9
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
司章程》等法律、法规等规范性文件，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，
切实提高公司规范运作水平和透明度。
报告期内，公司依据中国证监会、上海证券交易所的有关规定及时发布相关公告，
公司信息披露真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证
了披露信息的合规性。
公司董事、监事、高级管理人员在报告期内勤勉尽责，严格遵守证监会及上海证券
交易所的相关规定，无违规现象。
五、2019 年公司发展战略及经营目标
1. 公司发展战略
公司未来将坚持走以创新驱动企业高质量发展之路，依托自身的优势平台加快迈向
智能化、集成化、国际化叉车龙头企业的步伐。公司将践行“进取、务实、创新、超越”
的企业精神，在叉车智能化和网联化领域深耕细作，持续技术创新，致力于成为中国叉
车建立全球优势的标杆。
2. 公司经营目标
2019年，公司经营目标为力争全年实现销售收入约95亿元，期间费用控制在约12亿
元。
3. 公司主要经营策略
2018年我国经济运行虽然稳中有变，但随着改革的逐步深入以及中央经济工作会议
释放出的积极政策信号，2019年的宏观经济将继续保持平稳的增长。中美贸易摩擦虽然
给叉车行业添加了诸多不确定性，但行业全球市场需求上升的趋势没有改变，因此公司
董事会将带领公司全体员工围绕既定经营目标，继续发挥现有优势，采取一系列措施来
应对多变的市场环境。研发上把握技术发展趋势，不断拓宽产品矩阵，不断推出具有核
心技术高附加值的差异化产品。重点打造具有高效、环保、智能特点的电动工业车辆产
品及智能物流产品，加大公司在该领域的产品技术领先优势；经营管理上继续实施销售
与研发强、生产制造精的“两头强，中间精”经营模式，使公司继续保持决策管理上的
效率优势和经营成本的控制优势。信息化建设上继续完善企业各类信息系统的应用功能，
深度挖掘各类数据资源，实现公司三大智能园区及协作方的互联互通，进一步提升企业
整体运营效率。营销网络建设上继续以打造区域性营销中心的模式来不断拓展国内市场
布局的深度与广度，并在国际市场上提升完善三个海外直销型销售子公司营销服务能力，
10
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
形成自主销售与代理商销售相辅相成的复合式营销服务网络体系。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。现提请各位股东及股
东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
11
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案二：
公司 2018 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
现将监事会 2018 年的工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
报告期内，监事会共召开 5 次会议，具体情况如下：
会议期次 召开时间 议案内容
《关于变更部分募投项目实施地点的议案》
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
第五届监事会第七次会议 1 月 19 日
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
《关于 2018 年度日常关联交易预计的预案》
《公司 2017 年度监事会工作报告》
《公司 2017 年年度报告》及《报告摘要》
《关于公司 2017 年度财务决算报告》
《关于会计政策变更的议案》
第五届监事会第八次会议 4 月 20 日
《关于公司 2017 年度利润分配预案》
《2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
《关于公司 2018 年度新增日常关联交易预计的预案》
第五届监事会第九次会议 4 月 25 日 《公司 2018 年第一季度报告》
《公司 2018 年半年度报告及摘要》
第五届监事会第十次会议 8 月 15 日
《2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《公司 2018 年第三季度报告》
《关于终止部分首次公开发行募投项目之“年产 200 台集装
第五届监事会第十一次会议 10 月 17 日
箱叉车项目”并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资
金的议案》
同时，监事会成员列席了 2018 年度召开的董事会及股东大会。听取了董事会、股
东会相关议案及相关工作报告，内容涉及公司经营目标、财务预决算、投资、人事变动、
规范化管理等内容，通过出席公司股东大会、列席董事会和召开监事会会议等形式，加
强对公司重大决策及日常生产经营管理、财务管理、高管人员行为实施有效监督，充分
发挥监事会的监督职能，有效促进了公司决策程序规范化和合法合规，提高了公司依法
经营和规范化管理水平。
二、监事会对公司 2018 年度工作的核查意见
1、公司依法运作情况
12
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
公司监事会根据国家有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规
定，通过列席公司董事会及股东大会、查阅公司财务报表，对公司的决策程序、内部控
制制度和公司董事、总经理及公司其他高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应
地检查与监督。
公司监事会认为：报告期内，公司决策程序合法，股东大会通过的各项决议得到认
真执行，信息披露做到及时、准确、完整。在监事会执行公务时，公司董事及其他高级
管理人员，没有发现其有违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。
2、公司财务情况
监事会认真审阅了公司的财务报表和其他会计资料，认为本公司的财务收支 帐目清
楚，会计核算和财务管理均符合有关规定，并无发现问题。天健会计师事务所（特殊普
通合伙）按照中国会计准则对公司 2018 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留
意见的审计报告，监事会认为该审计报告真实反映了公司的财务、经营成果及现金流量
情况，审计报告公正、客观、真实、可靠。
3、公司内控管理监督情况
监事会对报告期内公司内部控制管理的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。
公司监事会认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公
司治理及内部控制的各项管理制度，并能根据企业实际情况和监管要求不断完善，公司
内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管
理的规范要求，有效保证了公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。
4、公司关联交易情况
监事会认为：公司与关联方发生的关联交易系为公司开展正常经营管理需要，交易
价格依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，不会损害公司和广
大中小投资者的利益，不影响公司的独立性。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
2018 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无
其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、公司募集资金使用和管理情况
监事会对公司 2018 年度募集资金的存放、使用和管理进行了核查，认为均符合相关
法律法规规定，未发现损害股东尤其中小股东利益的情形。
7、公司利润分配情况
13
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
2018 年公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，在充分考虑公司的经营
状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行分配方案的拟定，符合
公司及全体股东的利益。
三、监事会 2019 年工作计划
2019 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规
定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查，
同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董事会、股东大会及
相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步
促进公司的规范运作。
本议案已经公司第五届监事会第十二次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审
议。
杭叉集团股份有限公司监事会
2019 年 5 月 10 日
14
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案三：
公司 2018 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
公司已于 2019 年 4 月 19 日披露了《杭叉集团 2018 年年度报告》及其摘要，具体内
容可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上进行查阅。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
15
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案四：
公司 2018 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司 2018 年度的财务报表经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准
无保留意见的审计报告（天健审【2019】2508 号）。结合公司实际运营中的具体情况，我
们进行了认真的研究分析，现将公司有关的财务决算情况汇报如下：
一、 公司主要财务数据和财务指标：
（一）主要财务数据：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 2017 年 变动率(%)
营业收入 8,442,621,588.89 7,003,733,328.81 20.54%
归属于上市公司股东的净
546,548,526.90 474,533,950.39 15.18%
利润
归属于上市公司股东的扣
457,229,681.11 409,287,333.83 11.71%
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
431,733,461.94 528,982,138.59 -18.38%
净额
归属于上市公司股东的净
3,851,530,110.37 3,492,524,845.26 10.28%
资产
总资产 5,625,635,365.20 5,156,501,857.10 9.10%
负债总额 1,424,640,732.10 1,353,625,204.39 5.25%
期末股本 618,854,180.00 618,854,180.00 0.00%
（二）主要财务指标：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 2017 年 变动率(%)
基本每股收益（元/股） 0.88 0.77 14.29%
扣除非经常性损益后的每股
0.74 0.66 12.12%
收益（元/股）
每股净资产（元/股） 6.22 5.64 10.28%
加权平均净资产收益率（%） 14.95 14.25 增加 0.7 个百分点
扣除非经常性损益后的加权
12.50 12.29 增加 0.21 个百分点
平均净资产收益率（%）
资产负债率（%） 25.32 26.25 减少 0.93 个百分点
应收账款周转率（次） 17.59 16.66 5.58%
存货周转率（次） 6.98 6.77 3.10%
流动比率 2.79 2.99 -6.69%
速动比率 1.14 1.21 -5.79%
16
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
二、 资产、负债及权益：
（一）资产变动情况 单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 变动率(%)
长期股权投资 167,913,289.70 57,506,254.81 191.99%
投资性房地产 58,759,757.79 35,549,433.84 65.29%
在建工程 211,030,046.93 56,546,829.04 273.20%
无形资产 271,014,777.04 148,443,647.97 82.57%
商誉 2,767,705.74 6,753,919.98 -59.02%
长期待摊费用 600,677.47 276,077.72 117.58%
上述项目变动较大的主要原因是：
(1)长期股权投资同比增长 191.99%，主要系主要系本期新增对联营企业股权投资所致。
(2)投资性房地产同比增长 65.29%，主要系本期按照房屋建筑物的用途在固定资产与投资
性房地产间进行重新分类增加所致。
(3)在建工程同比增长 273.20%，主要系募投项目增加投入所致。
(4)无形资产同比增长 82.57%，主要系本期为扩建产能新购建土地所致。
(5)商誉同比减少 59.02%，主要系本期处置子公司,以前并购形成的商誉随之转销所致。
(6)长期待摊费用同比增长 117.58%，主要系本期子公司装修支出增加所致。
（二）负债及权益变动情况 单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 变动率(%)
其他应付款 17,863,091.56 10,894,091.33 63.97%
一年内到期的非流动负债 12,260,843.39 - 不适用
长期借款 7,876,943.55 - 不适用
预计负债 2,829,235.12 - 不适用
上述项目变动较大的主要原因是：
(1)其他应付款同比增长 63.97%，主要系本期收到的保证金增加所致。
(2)一年内到期的非流动负债同比增长，主要系将一年内到期的长期应付款重分类至一年
内到期的非流动负债科目所致。
(3)长期借款同比增长，主要系本期子公司开展了应收账款保理业务所致。
(4)预计负债同比增长，主要系本期增加非同一控制合并子公司转入预计负债所致。
三、 损益项目变动情况：
17
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 2017 年 变动率(%)
财务费用 -14,669,405.06 -2,997,231.17 不适用
其他收益 6,264,866.07 17,302,718.59 -63.79%
投资收益 96,598,733.16 53,777,160.76 79.63%
资产处置收益 1,026,232.46 -294,224.48 不适用
营业外收入 12,029,083.77 17,987,211.44 -33.12%
营业外支出 2,262,510.10 759,285.72 197.98%
上述项目变动较大的主要原因是：
(1)财务费用同比下降,主要系汇兑损益变化所致。
(2)其他收益同比减少 63.79%，主要系本期与日常经营活动有关的政府补助减少所致。
(3)投资收益同比增长 79.63%，主要系本期理财收益增加所致。
(4)资产处置收益增长,主要系本期固定资产处置利得增加所致。
(5)营业外收入同比减少 33.12%，主要系本期与日常经营活动无关的政府补助减少所致。
(6)营业外支出同比增长 197.98%，主要系本期固定资产报废处置增加所致。
四、 现金流情况：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 2017 年 变动率(%)
经营活动产生的现金流量净额 431,733,461.94 528,982,138.59 -18.38%
投资活动产生的现金流量净额 -315,430,617.63 -1,033,638,677.52 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -199,313,085.70 -216,596,199.81 不适用
汇率变动对现金及现金等价物的影响 9,797,942.72 -6,551,577.75 不适用
上述项目变动较大的主要原因是：
(1) 投资活动产生的现金流量净额同比增加，主要系购买的理财产品发生额变化所致。
(2) 筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要系子公司吸收少数股东投资增加所致。
(3) 汇率变动对现金及现金等价物的影响同比增加，主要系汇兑损益变化所致。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通
过。现提请各位股东及股东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
18
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案五：
关于公司 2018 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健审〔2019〕2508 号”标准无保留意见审
计报告确认，2018 年度公司（母公司）实现净利润 476,162,829.12 元，加上期初未分配
利润（母公司）1,248,890,825.68 元，减去按照母公司 2018 年度实现的净利润提取 10%
法定盈余公积金 47,616,282.91 元，减去 2018 年已实施的利润分配 185,656,254.00 元，
2018 年度可供股东分配的利润为 1,491,781,117.89 元。
根据《公司章程》的相关规定，为了回报股东和公司未来发展，公司 2018 年度利润
分配方案为拟以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 618,854,180 股为基数，向公司全体股东
每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），共计支付现金股利 185,656,254.00 元，剩余未
分配利润 1,306,124,863.89 元转存至下一年度。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
19
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案六：
关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
基于公司董事会及董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
历年财务审计和内控审计工作的总结报告，认为该机构拥有较好的执业素养和水平，能
坚持独立的审计原则和立场，勤勉尽责，较好地完成了对公司 2018 年度财务报告的审计
工作。为保持公司审计工作的持续性，董事会根据审计委员会的建议，拟继续聘用天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘
期一年。并提请公司 2018 年度股东大会授权董事会确定 2019 年报酬。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表
审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
20
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案七：
关于公司 2019 年度对外担保预计的议案
各位股东及股东代表：
为了满足相关子公司正常经营，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”、“杭叉
集团”）拟为下列子公司提供相应的担保：
一、担保情况
1、公司控股子公司宝鸡杭叉工程机械有限责任公司宝鸡杭叉因业务需要，公司拟为
其向中国银行股份有限公司宝鸡分行申请的最高额人民币 1,000 万元授信额度业务提供
担保；
2、公司控股子公司杭叉集团租赁有限公司杭叉租赁因业务需要，公司拟为其提供最
高额人民币 3,000 万元担保额度；
3、公司全资子公司杭州杭重工程机械有限公司杭重机械因业务需要，公司拟为其提
供新增最高额人民币 2,000 万元担保额度。
4、杭叉集团作为浙江杭叉进出口有限公司的控股股东，拟为其向中国建设银行股份
有限公司杭州分行申请的人民币 16,000 万元授信额度业务提供担保。
上述担保主要用于子公司与债权人签署相关人民币流动资金借款合同、外汇资金借
款合同、银行承兑协议、开立信用证、进出口押汇、开具保函、付款交单（D/P）等业务
操作等。
二、被担保子公司基本情况
（一）1、子公司名称：宝鸡杭叉工程机械有限责任公司
2、企业性质：其他有限责任公司
3、住所：陕西省宝鸡市金台区十里铺纺西村 111 号
4、法定代表人：祁翔
5、注册资本：人民币 10,020.06 万元
6、经营范围：叉车、电动车辆(不含国家专项审批项目)、运搬机械、起重机械主机
及配件的制造、销售(凭产品合格证制造)、叉车修理、起重运输机械安装。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
7、与本公司的关系：为本公司控股子公司，其中公司持股比例为 69.86%，宝鸡市
液压机械厂持股 2.00%，另外持股 28.14%的股东为祁翔等 35 名自然人。
21
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
8、被担保人的财务情况：2018 年度经审计的资产总额为 53,495,877.56 元，资产
净额为 30,455,345.39 元，营业收入为 57,228,773.49 元，净利润为 3,230,912.37 元。
2019 年 1-3 月份未经审计的资产总额为 49,045,892.92 元，资产净额为 29,270,225.81
元，营业收入为 9,500,828.99 元，净利润为 17,287.62 元。
（二）1、子公司名称：杭叉集团租赁有限公司
2、企业性质：其他有限责任公司
3、住所：浙江省杭州市临安区青山湖科技城相府路 666 号
4、法定代表人：王国强
5、注册资本：人民币 5,000 万元
6、经营范围：叉车及其它工程机械的维修、安装、租赁、销售；叉车、工业车辆
技术领域的技术开发、技术咨询、技术服务；叉车、工业车辆配件销售；仓储物流技术
咨询服务；机电设备安装、维修；商务信息咨询，投资咨询（不含金融、期货、证券信
息）。
7、与本公司的关系：为本公司控股子公司，其中公司持股比例（含 4 家控股子公司
间接持股）为 81.00%，另外持股 19.00%的股东为熊皓等 2 名自然人。
8、被担保人的财务情况：2018 年度经审计的资产总额为 158,954,689.22 元，资产
净额为 68,744,136.61 元，营业收入为 87,418,260.40 元，净利润为 12,063,967.89 元。
2019 年 1-3 月份未经审计的资产总额为 189,386,317.41 元，资产净额为 71,860,913.46
元，营业收入为 25,516,667.56 元，净利润为 3,116,776.85 元。
（三）1、子公司名称：杭州杭重工程机械有限公司
2、企业性质：有限责任公司
3、住所：浙江省杭州市临安区青山湖街道王家山路 5 号
4、法定代表人：徐利达
5、注册资本：人民币 8,500 万元
6、经营范围：研发、制造、销售:工程机械;加工、销售:机械零配件;机械设备的租
赁;其它无需报经审批的一切合法项目。货物进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外,
法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)。
7、与本公司的关系：为本公司全资子公司。
8、被担保人的财务情况：2018 年度经审计的资产总额为 89,686,180.02 元，资产净
额为 21,945,831.47 元，营业收入为 75,358,890.74 元，净利润为 4,530,148.51 元。2019 年
22
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
1-3 月份未经审计的资产总额为 117,758,998.02 元，资产净额为 24,460,635.14 元，营业收
入为 29,508,885.73 元，净利润为 2,514,803.67 元。
（四）1、企业名称：浙江杭叉进出口有限公司
2、企业性质：其他有限责任公司
3、住所：杭州市石桥路 398 号
4、法定代表人：徐利达
5、注册资本：人民币 900 万元
6、经营范围：观光车、牵引车和推顶车、轻小型起重设备、叉车及配件、燃料油（不
含成品油）、化工产品（除危险品及易制毒化学品）的销售；叉车工程机械、机械设备的
租赁；经营进出口业务。
7、与本公司的关系：为本公司控股子公司，其中公司持股比例为 50.8889%，另外持
股 49.1111%的股东为吴建新等 10 名自然人。
8、被担保人的财务情况：2018 年度经审计的资产总额为 376,085,421.23 元，资产
净额为 32,677,486.33 元，营业收入为 2,292,922,778.12 元，净利润为 1,066,791.98
元 。 2019 年 1-3 月 份 未 经 审 计 的 资 产 总 额 为 434,202,673.74 元 ， 资 产 净 额 为
33,542,512.63 元，营业收入为 493,271,766.82 元，净利润为 865,026.30 元。
三、担保协议的后续签署
本次为 2019 年度预计为子公司提供担保最高额，尚未与相关方签署担保协议。公司
将根据各子公司与各银行实际业务情况在上述授权范围内签署相关担保合同。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表
审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
23
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案八：
关于募投项目结项并将节余募集资金及
利息永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2859 号文核准，本公司由主承销商国
信证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合方式，向
社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,666 万股，发行价为每股人民币 12.67 元，
共计募集资金 109,798.22 万元，坐扣承销和保荐费用 4,480.00 万元后的募集资金为
105,318.22 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2016 年 12 月 20 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,858.22 万元后，公司本次募集资
金净额为 103,460.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕518 号）。
二、本次结项募投项目募集资金的存储及节余情况
截至 2019 年 3 月 31 日，公司募投项目“年产 5 万台电动工业车辆整机及车架项目”、
“年产 800 台智能工业车辆研发制造项目”、“基于物联网和云计算的集团管控一体化
平台项目”已完成投产，共使用募集资金 87,608.05 万元，募集资金专户余额 13,062.33
万元（含利息及项目尾款及保证金等），扣除项目尾款及保证金后，本次节余募集资金
合计 8,189.29 万元。具体情况如下：
募集资金净 累计投入募集 项目尾款及 募集资金余 节余募集 项目进
项目名称 利息收入
额 资金 保证金 额 资金 展情况
年产 5 万台电动
工业车辆整机及 88,200.00 80,425.20 3,800.86 4,319.69 11,575.66 7,255.97 结项
车架项目
年产 800 台智能工业车
3,530.00 3,354.59 148.12 323.42 323.42 0 结项
辆研发制造项目
基于物联网和云计算
的集团管控一体化平 4,870.00 3,828.26 121.71 229.93 1,163.25 933.32 结项
台项目
年产 200 台集装箱叉车
6,860.00 / 403.94 / / / 终止
项目
合 计 103,460.00 87,608.05 4,474.63 4,873.04 13,062.33 8,189.29
24
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
注：其中“年产 200 台集装箱叉车项目”预计投入 6,860.00 万元，于 2018 年 11 月 2 日经
公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过终止，并已将该项目资金 6,860.00 万元及利息收入
403.94 万元全部永久性补充流动资金。
三、募投项目结项后募集资金使用安排
为提高募集资金使用效率，提升公司经营效益，本着股东利益最大化的原则，公司
计划将节余募集资金 8,189.29 万元（已根据项目合同扣除相关尾款及保证金）用于永久
补充流动资金。补充流动资金或支付完项目尾款及保证金（含期间利息收益）后，公司
将注销该项目相关募集资金专户。
根据《募集资金管理制度》及中国证监会、上海证券交易所的相关规定和要求，公
司拟对上述项目结项，并将结余募集资金永久性补充流动资金。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
25
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案九：
关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
鉴于 2018 年第一次临时股东大会审议通过的投资决策授权有效期即将到期，本次对
公司使用闲置自有资金进行现金管理相关事项进行重新审议。为了进一步提高公司资金
的利用效率及收益水平，在保证正常经营所需资金的情况下，公司拟将闲置自有资金投
资理财额度上限提高到不超过人民币 16 亿元。具体情况如下：
1、投资目的
根据公司日常经营的资金安排，充分提高自有资金的使用效率，利用自有闲置资金
进行现金管理，为公司和股东谋取较好的财务性收益。
2、投资额度
公司拟使用闲置自有资金不超过人民币 16 亿元进行投资理财。在上述额度内，资金
可循环进行投资，滚动使用。
3、投资品种
由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机
构发行风险可控的、流动性较好的投资理财产品。
4、投资期限
单项理财产品期限最长不超过十二个月。授权自 2018 年年度股东大会审议通过之日
起至 2019 年年度股东大会之前有效。有效期内在上述额度内，资金可滚动使用。
5、资金来源
公司用于现金管理的资金为自有资金。
6、 具体实施
公司董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，
公司管理层组织相关部门实施。
7、 信息披露
公司在购买理财产品累计金额达到相关标准后将及时履行信息披露义务，内容包括
该次购买理财产品的额度、期限、预期收益等。
8、公司购买标的为风险可控、流动性较好的理财产品。
9、公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理
26
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表
审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
27
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案十：
关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
根据公司日常经营需要，与关联方存在相关日常的关联交易，日常关联交易能使交
易双方资源共享，相互促进，根据 2018 年度公司与各关联方的交易情况，考虑公司 2019
年生产经营预期情况，对 2019 年度的日常关联交易作下列预计。
一、2019 年日常关联交易预计金额和类别
1．本公司采购商品/接受劳务
交
易 2019 年预计交易金额 2018 年实际交易金
对方单位名称 交易内容
性 （元） 额（元）
质
浙江华昌液压机械有限公司 购买商品 330,000,000.00 262,532,105.56
购
长沙中传变速箱有限公司 购买商品 100,000,000.00 69,125,639.35
买
商 杭州巨星钢盾工具有限公司 购买商品 12,000,000.00 9,709,066.57
品 杭州冈村传动有限公司 购买商品 45,000,000.00 36,505,372.35
接
购买商品、接受劳
浙江国自机器人技术有限公司 2,000,000.00 1,197,136.99
受 务
劳 中策橡胶集团有限公司 购买商品 150,000,000.00 104,724,575.75
务
合肥汉和智能物流科技有限公司 接受劳务 6,000,000.00 4,198,914.51
杭州巨星智能科技有限公司 购买商品 20,000.00 0
杭州巨星谢菲德贸易有限公司 购买商品 100,000.00 7,179.49
杭州巨星科技股份有限公司 购买商品 1,000,000.00 219,183.35
浙江新柴股份有限公司 购买商品 680,000,000.00 551,550,401.36
郑州嘉晨电器有限公司 购买商品 70,000,000.00 53,925,267.39
杭州鹏成新能源科技有限公司 购买商品 70,000,000.00 514,317.23
小计 1,466,120,000.00 1,094,209,159.90
备注：上述 2019 年发生的关联交易金额均未经过会计师事务所审计。
28
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
2.本公司出售商品/提供劳务
交
易 2019 年预计交易金 2018 年实际交易金
对方单位名称 交易内容
性 额（元） 额（元）
质
水电费、叉车及
浙江华昌液压机械有限公司 9,000,000.00 7,027,175.88
零星材料等
水电费、配件及
杭州冈村传动有限公司 1,100,000.00 943,064.33
零星材料等
HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD 叉车、配件等 20,000,000.00 10,162,306.09
杭州巨星科技股份有限公司 叉车零部件 8,000,000.00 6,726,875.31
杭州巨星工具有限公司 叉车零部件 50,000.00 32,758.62
长沙中传变速箱有限公司 叉车、配件等 100,000.00 21,896.54
浙江国自机器人技术有限公司 叉车 15,000,000.00 5,590,358.51
浙江巨星工具有限公司 叉车、配件等 100,000.00 48,182.21
销 浙江巨星机电制造有限公司 叉车 1,500,000.00 1,183,205.94
售
杭州巨星机器人技术有限公司 叉车零部件 20,000.00 8,074.66
商
常州华达科捷工程机械有限公司 叉车 100,000.00
品
常州华达科捷光电仪器有限公司 叉车、配件等 100,000.00 344.83
提
杭州巨星钢盾工具有限公司 叉车零部件 20,000.00
供
合肥汉和智能物流科技有限公司 叉车及零部件 4,500,000.00 1,824,933.69
劳
杭州联和工具制造有限公司 叉车及零部件 10,000.00 3,162.40
务
杭州联和电气制造有限公司 叉车及零部件 100,000.00 77,822.21
浙江新柴股份有限公司 叉车及零部件 6,500,000.00 6,018,232.64
郑州嘉晨电器有限公司 电器及零部件 3,000,000.00 5,319,155.20
杭州鹏成新能源科技有限公司 叉车及水电费 1,000,000.00 79,013.87
小计 70,200,000.00 45,066,562.93
杭州冈村传动有限公司 房屋及建筑物 2,100,000.00 1,856,365.71
承 杭州巨星科技股份有限公司 运输工具 300,000.00 139,549.06
租 杭州鹏成新能源科技有限公司 房屋及建筑物 500,000.00 148,038.12
小计 2,900,000.00 2,143,952.89
备注：上述 2019 年发生的关联交易金额均未经过会计师事务所审计。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1. 浙江华昌液压机械有限公司
住所：临安市青山湖街道东环路 88-8 号
法定代表人：程三红
注册资本：3,600 万元人民币
29
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
经营范围：试制：机械科研产品；制造、加工：液压油缸、液压阀、液压泵及马达、
液压件、液压系统、水泵、电机、包装机械（在许可项目批准的有效期内方可经营）。服
务：液压技术开发、转让、咨询；液压机械设备维修；其他无需报经审批的一切合法项
目。
浙江华昌液压机械有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止 2018
年 12 月 31 日，该公司总资产 22,814.30 万元，净资产 14,735.64 万元，营业收入 31,196.76
万元，净利润 2,730.98 万元（数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团董
事赵礼敏先生担任浙江华昌液压机械有限公司的董事，因此浙江华昌液压机械有限公司
是杭叉集团的关联法人。
2. 杭州冈村传动有限公司
住所：浙江省杭州市临安区青山湖街道相府路 666 号
法定代表人：深井道浩
注册资本：92,297.6552 万元日元
经营范围：叉车、牵引车、工程机械用的传动装置、差速齿轮及其部件的生产、销
售、进出口及技术研发。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)杭
州冈村传动有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。
截止 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 8,323.56 万元，净资产 4,445.05 万元，营
业收入 9,612.92 万元，净利润 313.60 万元（数据已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审计）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团高
管陈伟强先生担任杭州冈村传动有限公司的董事，因此杭州冈村传动有限公司是杭叉集
团的关联法人。
3. 长沙中传变速箱有限公司
住所：长沙市望城区郭亮路 248 号
法定代表人：雷兵
注册资本：2,500 万元人民币
经营范围：齿轮及变速箱研发、制造、销售及相关技术服务;汽车零部件及配件制造
30
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
(不含汽车发动机制造);工程机械车的销售;工程机械维修服务。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)
长沙中传变速箱有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止 2018 年
12 月 31 日，该公司总资产 22,781.29 万元，净资产 3,521.44 万元，营业收入 28,801.52
万元，净利润 355.51 万元（数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团董
事徐利达先生担任长沙中传变速箱有限公司的董事，因此长沙中传变速箱有限公司是杭
叉集团的关联法人。
4. HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD
住所： 12/599 Moo 15, Bangna-Trad Road, Bangkaew Subdistrict, Bangplee District,
SamutPrakan 10540
注册资本：4,000,000 泰铢
经营范围：从事进口、销售、维护保养设备、批发、零售、出租观光车、牵引车、
搬运车、托盘搬运车、集装箱正面吊起运机、叉车，包括相关的设备零部件。
HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD 目前经营情况正常，有足够的履约能力。截止 2018
年 12 月 31 日，该公司总资产 945.37 万元，净资产 254.85 万元，营业收入 997.18 万元，
净利润 48.54 万元（数据未经审计）。
与上市公司关系：杭叉集团持有该公司 48%的股权，为该公司联营企业，因此 HANGCHA
SOUTHEAST ASIA CO.,LTD 是杭叉集团的关联法人。
5. 合肥汉和智能物流科技有限公司
住所：合肥市高新区科学大道 103 号浙商创业大厦 516 室
法定代表人：陶慧
注册资本：500 万元人民币
经营范围：智能物流系统的研发、咨询、销售、安装及技术服务；产品数据管理系
统、企业资源管理系统、企业仓库管理系统、企业生产过程执行系统、电子商务系统的
软件研发、销售、技术服务、技术咨询和技术转让；机械设备、电子产品、自动化设备、
数控专机设备、检测设备、物流专用设备、智能搬运机器人的研发、销售、技术转让、
技术咨询及服务；工业机器人、自动化项目的集成；自营或代理各类商品及技术的进出
31
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
口业务（国家限定和禁止的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
合肥汉和智能物流科技有限公司目前经营情况正常，有足够的履约能力。截止 2018
年 12 月 31 日，该公司总资产 983.48 万元，净资产 763.14 万元，营业收入 1,008.46 万
元，净利润 154.84 万元（数据已经安徽润兴会计师事务所（普通合伙）审计）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭
叉集团高管任海华先生担任合肥汉和智能物流科技有限公司的执行董事，因此合肥汉和
智能物流科技有限公司是杭叉集团的关联法人。
6.杭州巨星科技股份有限公司
住所：杭州市江干区九环路 35 号
法定代表人：仇建平
注册资本：107,524.77 万元人民币
经营范围：五金工具、塑料制品的生产；五金产品、五金工具、木工工具、建筑工
具、电动工具、塑料制品、灯具、手电筒、文教用品、家具、户外用品、包装材料、激
光测量仪、钻切工具、汽车配件、电子产品、电气设备及零件、机电设备、金属制品、
办公用品、日用品、激光雷达（非军用）、激光投影仪、消防器材、测量仪器、气动工具、
清洁及油漆设备、物料搬运设备、安全生产用品、劳动防护用品（包括特种劳动防护用
品）、焊接设备、泵及管件设备、管道配件、建材、润滑剂（油膏）的销售；机器人、机
械手、电气控制自动化设备、电子设备、计算机软硬件的技术开发、技术咨询及成果转
让；广告制作、代理；经营进出口业务。
杭州巨星科技股份有限公司（股票代码：002444）目前生产经营情况正常，有足够
的履约能力。截止 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 935,285.27 万元，净资产 662,852.95
万元，营业收入 593,171.11 万元，净利润 73,887.73 万元（数据未经审计，摘自该上市
公司《2018 年度业绩快报》）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星科
技股份有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
7.杭州巨星钢盾工具有限公司
住所：杭州市江干区九环路 37 号 2 幢
法定代表人：田华
注册资本：500 万元人民币
32
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
经营范围：批发、零售:五金工具,五金交电,建筑材料,塑料制品,照明电器,包装材
料,仪器仪表,汽车配件,电子产品,机电设备,金属制品,户外用品,日用百货,办公用品,
工艺美术品,餐厨用品,货架,计算机,电子设备;智能系统、电气自动化设备、计算机、电
子设备、应用软件、自动化工程的集成、研发、技术服务及上门安装;服务:五金工具的
上门安装及维修;企业管理咨询服务,国内广告制作、代理;货物及技术进出口业务。(法
律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星钢
盾工具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
8.杭州巨星工具有限公司
住所：杭州市江干区九环路 35 号
法定代表人：李政
注册资本：5,036.7385 万元人民币
经营范围：生产：五金工具，塑料制品，玩具和电动工具，线路板，锂电池。销售：
本公司生产的产品；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法律行政法规
限制经营的项目取得许可证后方可经营）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星工
具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
9.浙江巨星工具有限公司
住所：海宁农业对外综合开发区海塘路南
法定代表人：王时中
注册资本：46,480 万元人民币
经营范围：电动工具、金属工具制造、加工；机电产品的销售；自有房屋出租；经
营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术
的进口业务（国家限制和禁止的除外，涉及前置审批的除外）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，浙江巨星工
具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
10.浙江巨星机电制造有限公司
住所：海宁市长安镇（农发区）启辉路 11 号 1 幢
33
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
法定代表人：池晓蘅
注册资本：1,000 万元人民币
经营范围：电动机、金属工具、五金产品、塑料制品的制造、加工及批发；机电产
品的销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的原辅材料、机械设备、
零配件及技术的进口业务（国家禁止或限制的除外；涉及前置审批的除外）
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，浙江巨星机
电制造有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
11.杭州巨星智能科技有限公司-杭州巨星机器人技术有限公司
住所：浙江省杭州市江干区九环路 58 号 1 幢 2-3 层
法定代表人：王伟毅
注册资本：2,200 万元人民币
经营范围：服务:激光产品、智能家居产品、电气控制自动化设备、电子设备、电子
产品、照明工具、五金工具、机械零部件的研发,智能化设备、自动化技术及产品、计算
机软硬件的技术开发、技术咨询及成果转让;批发零售:激光产品、智能家居产品、电气
控制自动化设备、仪器仪表、机械设备、智能化设备、计算机、电子设备、电子产品(除
电子出版物)、照明工具、五金工具;货物及技术进出口(国家法律、行政法规规定禁止经
营的项目除外,法律、行政法规规定限制经营的项目取得许可证后方可经营)(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星机
器人技术有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
12.浙江国自机器人技术有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区东信大道 66 号 4 幢 5 层
法定代表人：郑洪波
注册资本：8,000 万元人民币
经营范围：智能服务机器人、智能系统、电气自动化设备、计算机、电子计算机设
备、电子设备、应用软件的研发、生产、安装及技术服务,智能工程、自动化工程的集成、
技术咨询、工程建设及安装,计算机、电子设备的销售,经营进出口业务。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司实际
控制人仇建平先生、董事徐筝女士及浙江杭叉控股股份有限公司董事周思远先生均担任
34
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
浙江国自机器人技术有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。
13.中策橡胶集团有限公司
住所：浙江省杭州市江干区经济技术开发区 10 大街 2 号
法定代表人：沈金荣
注册资本：78,703.7038 万元人民币
经营范围：生产销售轮胎、车胎及橡胶制品;汽车零配件、汽车附属用油、汽车装饰
用品的批发、零售;货物及技术进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外,法律、行政
法规限制经营的项目取得许可后方可经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司监事
程欣先生担任中策橡胶集团有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。
14.常州华达科捷工程机械有限公司
住所：常州市钟楼经济开发区丁香路 55 号
法定代表人：张瓯
注册资本：200 万元人民币
经营范围：工程机械配件、农业机械配件、激光平地机、精密激光仪器、测量仪器
及金属零部件的制造、加工、销售；工程机械、农业机械、光机电一体化设备的维修；
自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技
术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，常州华达科
捷工程机械有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
15.常州华达科捷光电仪器有限公司
住所：常州市钟楼开发区梅花路 16 号
法定代表人：张瓯
注册资本：1,233.5 万元人民币
经营范围：光机电一体化仪器的研发设计、制造、维修及咨询服务;计算机软件、模
具开发及销售;大地精密测量仪、电子经纬仪、电子全站仪、激光测距仪、水准仪、电子
水准仪、激光三维扫描仪、三维感知传感器及系统的生产、销售;自营和代理各类商品和
技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
35
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，常州华达科
捷光电仪器有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
16.杭州联和工具制造有限公司
住所： 浙江省杭州经济技术开发区白杨街道 22 号大街 5 号 3 幢
法定代表人：许承
注册资本：1000 万人民币
经营范围：制造：五金工具、塑料制品、电器产品、玩具、机电产品（除小轿车）（经
向环保部门排污申报后方可经营）。 批发、零售：五金工具、塑料制品、电器产品、玩
具（除国家专控）、机电产品（除小轿车）；货物进出口（法律、法规禁止经营的项目除
外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州联和工
具制造有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
17.浙江新柴股份有限公司
住所：浙江新昌大道西路 888 号
法定代表人：白洪法
注册资本：17000 万人民币
经营范围：生产：柴油机及配件，工程机械、农业机械；铸造发动机部件及机械配
件；销售自产产品；检验检测服务；柴油机及配件的技术研发、技术服务、技术咨询、
技术成果转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，根据实质重
于形式原则公司实际控制人仇建平先生持有浙江新柴股份有限公司 5%以上股份及浙江杭
叉控股股份有限公司董事周思远先生担任浙江新柴股份有限公司董事，因此其为杭叉集
团的关联法人。
18.杭州巨星谢菲德贸易有限公司
住所：杭州市江干区九环路 37 号 2 幢 405 室
法定代表人：卢承漂
注册资本：500 万人民币
经营范围：批发零售：户外用品、餐厨用品、办公用品、文教用品、日用品、五金
工具、工艺礼品；服务：国内广告设计、制作；货物（技术）进出口（法律、行政法规
禁止经营的项目除外、法律行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）；其他无需
36
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
报经审批的一切合法项目。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星谢
菲德贸易有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。
19、郑州嘉晨电器有限公司
住所：郑州经济技术开发区经北六路 99 号
法定代表人：姚欣
注册资本：1980 万人民币
经营范围：电气设备、电子仪器、电动车配件的技术研发、设计及销售,进出口贸易;
工程机械电器的生产。
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司高管
徐征宇先生担任郑州嘉晨电器有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。
20、杭州鹏成新能源科技有限公司
住所：浙江省杭州市富阳区鹿山街道晖山路 1 号 2 幢 101 室
法定代表人：许奇
注册资本：5000 万人民币
经营范围：非道路车辆的动力电池系统研发、生产、销售;电池系统梯次利用技术开
发,技术推广;新能源电池及配件技术开发,生产,销售;实业投资;电动汽车充电服务;充
电桩销售,安装;计算机信息技术咨询,技术服务;机动车配件制造。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)
与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司高管
金华曙先生担任杭州鹏成新能源科技有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。
三．关联交易主要内容和定价政策
1．采购、销售与劳务服务：依据本公司及附属公司与各关联方签署的相关框架协议
进行 2019 年可能发生的数额预计。该协议规定就公司及公司的子公司与上述关联方的和
日常经营相关的采购、销售以及接受、提供劳务服务等所有交易均应遵循平等自愿等价
有偿原则，价格确认按公开、公平、公正的原则，以市场价格为基础公平合理定价；并
规定了在具体交易时各方须就交易量和具体价格签署具体合同便于履行。
2．房屋及建筑物租赁：上述联营关联方，租用本公司厂房及办公场所，双方签有租
赁协议；该等协议价格及期限由双方协商确定。
37
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
四．关联交易目的和对公司的影响
公司 2019 年日常关联交易均是公司日常生产经营所必需，目的为保障公司生产经营
持续有效地进行。关联方的选择是基于对其经营管理、资信状况及履约能力的了解以及
地域的便利条件，利于降低采购销售成本以及拓宽融资渠道。关联交易条件公平、合理，
利于减少公司交易成本，不损害公司及中小股东的利益。本项关联交易对公司的持续经
营、盈利能力及独立性等不会产生不利影响，亦不会因此形成对关联方的依赖。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
38
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
议案十一：
关于公司董事辞职及补选董事的议案
各位股东及股东代表：
公司收到公司董事张民强先生递交的书面辞职报告。因工作安排原因，张民强先生
申请辞去第五届董事会副董事长、董事的职务和第五届董事会审计委员会委员的职务。
根据《公司法》及《公司章程》规定，此次董事张民强先生的辞职不会导致公司董事会
成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。公司对张民强先生
在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司做出的贡献表示衷心感谢！
公司股东杭州市实业投资集团有限公司提名陈伟玲女士（简历附后）为公司第五届
董事会非独立董事候选人，任期至第五届董事会届满，提名程序合法有效。经审阅陈伟
玲女士的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够
胜任所聘岗位职责的要求，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，
也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场
禁入处罚的情况。
本议案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表
审议。
杭叉集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 10 日
简历：陈伟玲女士
陈伟玲，女，1974 年 1 月出生，中国国籍，中共党员，会计师。2013 年至 2016 年
10 月，任杭州市实业投资集团有限公司产权管理部部长助理，2016 年 10 月至今，任杭
州市实业投资集团有限公司资产管理部副部长（其间：2017 年 10 月至 2018 年 9 月兼任
杭实资产管理（杭州）有限公司副总经理）。
39
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
听取：
杭叉集团股份有限公司
独立董事 2018 年度述职告
2018 年度，我们作为杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着
诚信勤勉的态度，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、对外担保、募集资
金使用、内部控制等重要事项，同时积极出席公司董事会、董事会辖下专门委员会及股
东大会，认真、忠实、负责地履行职责，并对相关重要事项发表独立意见，从专业角度
为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、全体股东尤其是中小
股东的合法权益。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章
程》、《公司独立董事工作细则》的规定，现将 2018 年的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会现有董事 9 名，其中独立董事 3 名，占董事会人数的三分之一以上，符
合相关法律法规规定。作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专
业领域积累了丰富的经验。
1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况
沈建民 ：1968 年 12 月至 1971 年 12 月，临安潜川公社塔山大队插队；1972 年 1 月
至 1981 年 12 月，杭州市第十中学任教；1982 年 1 月至 1990 年 12 月，就读上海同济大
学物理系硕士，浙江大学物理系博士，中科院理论物理所博士后；1990 年 9 月至 2005
年 2 月，历任浙江大学物理系副教授，教授；2005 年 3 月至 2009 年 7 月，任浙江大学生
物医学工程与仪器科学学院教授，浙江大学微系统研究与开发中心执行主任；2009 年 12
月，从浙江大学退休；2013 年 6 月起担任本公司独立董事。
邹蔓莉 ：1976 年 7 月至 1979 年 6 月，任绍兴平水中学教师；1979 年 7 月至 1992 年
9 月，历任杭州富春江冶炼厂组织科长、政治处长；1992 年 10 月至 1994 年 12 月， 任
浙江亚东铜业集团工会主席；1995 年 1 月至 2001 年 12 月，任杭州加气砼厂书记兼副厂
长；2002 年 1 月至 2011 年 12 月，任杭州宁波经促会副秘书长兼办公室主任；2011 年 3
月至今，任杭州宁波商会秘书长、杭州杭州湾广告传媒有限公司执行董事；2016 年 9 月
起担任本公司独立董事。
40
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
姜 忠：2000 年 7 月至 2004 年 3 月，任杭州锦江集团进出口公司单证储运部经理；
2007 年 3 月至 2014 年 12 月，任天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计部经理；2015 年
1 月至 2015 年 3 月，任绿城物业服务集团有限公司财务总监；2015 年 4 月至今任宁波青
橙投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2017 年 3 月起担任上海安羡医药科
技有限公司董事,2017 年 8 月起担任光瀚健康咨询管理（上海）有限公司监事，2018 年 6
月起担任浙江海正化工股份有限公司董事；2016 年 9 月起担任本公司独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况说明
公司现任独立董事三名，占董事会人数的三分之一，符合相关法律法规的要求。我
们未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东担任任何职务,与公司
以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立、客观判断的关系，不存在影响独立性
的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、出席董事会以及股东大会的情况如下：
董事会 股东大会
是否连 本年应
姓名 本年应参 通讯 亲自
亲自出 委托出 续两次 参加股
加董事会 出席 出席
席次数 席次数 未亲自 东大会
次数 次数 次数
出席 次数
沈建民 8 8 5 0 否 3 3
姜忠 8 8 5 0 否 3 3
邹蔓莉 8 8 5 0 否 3 3
2018 年度，公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会。会议召开前，我们通过多种
渠道和方式对相关议案和材料进行认真审核，依据自己的专业知识和能力做出独立判
断，客观、公正地对相关重大事项提出自己的独立意见，为董事会的科学决策发挥积
极作用。报告期内，公司董事会审议事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事
宜等均符合公司相关内部控制制度。报告期内，我们对公司各项议案均投了赞成票，
无反对、弃权的情形。
2、出席董事会辖下专门委员会情况如下：
41
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
我们积极参与、配合公司董事会辖下各专门委员会的开展工作。2018 年度，公司
共召开审计委员会 4 次、薪酬与考核委员会 1 次、战略委员会 1 次，我们均积极履行
了各自职责和义务，审议通过后向董事会提出了专业委员会意见。
3、日常工作及现场考察的情况
日常工作中，我们积极履行独立董事职责，通过现场、电话、邮件、短信、微信
和传真等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及保持密切联系，主动了解公司
最新经营情况和重大事项的进展，充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，向公司
提出建设性的意见和建议。我们还积极关注公司官网、微信平台，关注报纸、网络等
有关媒体关于公司的相关报道，及时向公司了解相关信息，切实维护公司和全体股东
的利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2018 年 1 月 19 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2018 年
度日常关联交易预计的预案》；2018 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第十四次会议审
议通过了《关于公司 2018 年度新增日常关联交易预计的预案》；2018 年 12 月 26 日，
公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年度部分日常关联交
易预计金额的议案》。我们对以上议案涉及的关联交易事项均进行了事前认可，并出具
了独立意见。
我们认为：公司 2018 年度日常关联交易是因正常的生产经营需要而发生的，实际
发生的日常关联交易均严格控制在上述议案所确定的日常关联交易范围内，交易价格
公平合理，符合市场化原则，审批程序符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在
损害公司及其他股东合法权益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
2018 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司 2018 年
度对外担保预计的议案》；2018 年 6 月 22 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过
了《关于为控股子公司宝鸡杭叉工程机械有限责任公司提供担保的议案》。经核查，我们
认为：公司发生的对外担保，系为子公司的正常经营提供的保证担保，未发现公司为控股股东
及其他关联方、任何非法人单位及个人提供担保，也不存在占用公司资金的情况。
（三）闲置自有资金现金管理情况
2018 年 1 月 19 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金
42
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
进行现金管理的议案》。经核查，我们认为：在符合国家法律法规、保障委托理财资金安全及
确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用部分暂时闲置的自有资金委托金融机
构进行理财，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体
股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（四）募集资金的存放和使用情况
公司按照募集资金使用计划投入募投项目建设，做到专款专用，专户管理。截至 2018
年 12 月 31 日，募集资金余额为 25,272.78 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额）。公司以前年度已使用募集资金 31,577.10 万元，以前年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,088.31 万元；2018 年度实际使用募集资金
51,042.15 万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,343.72 万
元；累计已使用募集资金 82,619.25 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 4,432.03 万元。我们严格按照募集资金管理规定对募集资金的存储及使用情况
进行监督，对公司使用闲置募集资金进行现金管理等事项发表了独立意见。
我们根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金 管理
办法》等有关规定，对公司报告期内募集资金的使用情况进行了监督和审核， 公司募
集资金存放和使用均依照相关规定执行，不存在违规情况。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司 2018 年度财务报告审计机构；续
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度内部控制审计机构。我们认为：
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货相关业务的资格，为公司提供多年
审计服务，在审计过程中能够恪守独立、客观、公正原则，从专业角度维护全体股东的
利益。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
2019 年 4 月 19 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过公司董事会提出的 2018 年度
利润分配预案：以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 618,854,180 股为基数，向公司全体股
东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），共计支付现金股利 185,656,254.00 元，剩余未
分配利润 1,306,124,863.89 元转存至下一年度。公司 2018 年度不以公积金转增股本，不
送红股。我们认为：该利润分配预案符合《公司章程》中规定的利润分配规定，且充分
考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素， 不存在
损害股东特别是中小股东利益的情况，同时也有利于公司的稳健发展。
43
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
（七）公司及股东承诺履行情况
经核查，我们认为：报告期内，公司按照证监会《上市公司监管指引第 4 号-- 上市
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《关于进一步做好
上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行监管工作的通知》
要求，严格履行各项承诺，未出现公司、控股股东、实际控制人违反关联交易、同业竞
争相关承诺的情况。
（八）信息披露的执行情况
经核查，我们认为：报告期内,公司能够严格按照中国证监会的相关要求及《上海证
券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》等相关规定，遵守了“公开、公平、
公正”的三公原则，积极主动适应监管转型和分行业监管改革，以投资者需求为导向，
在指定的信息披露媒体和网站，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。报告期内，
公司编制、发布上市发行的相关公告及临时公告，未出现信息披露重大差错、重大信息
遗漏等情况，能够有效的保护投资者特别是中小投资者的权益。
（九）内部控制的执行情况
公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的规定，
进一步加强公司内部控制制度的建设，推动公司各项内控制度落实。报告期内，公司的
法人治理、业务运营、财务管理以及重大事项决策活动均严格按照公司内部控制的各项
规定执行，执行情况良好。
（十）会计政策变更的情况
报告期内，依据财政部的规定，对公司会计政策进行变更，涉及财务报表项目列表
调整，不涉及到公司损益变动。会计政策变更所履行的决策程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情况。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，认真履行职责，公 司董
事会及其下属各专门委员会能够按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等
相关规定履行职责，董事会及其下属各专门委员会的召开、议事程序符合 相关规定，运
作规范。
四、培训和学习情况
自担任独立董事以来，我们注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对
规范公司法人治理结构和保护全体股东权益等相关法规的认识和理解，全面的了解上
44
杭叉集团股份有限公司 股东大会会议资料
市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
五、公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司董事长、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独立董事保持
了定期的沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判
断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准
确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
六、总体评价
报告期内，作为公司独立董事，我们根据《公司法》、《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》及有关法律、法规及制度的规定，保持自身独立性，忠实履行职责，充分发
挥我们的专业知识及独立作用，维护了公司及全体股东的合法权益。
2019 年，我们将持续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，本着谨慎、诚信、
勤勉尽责的精神履行职责，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，促进
公司规范运作，我们将加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发
挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公
司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
45
