证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2020-046
杭叉集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司采取措施以及相关承诺的公告（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公司”）拟公开发行可转
换公司债券不超过 11.5 亿元（含本数）。根据国务院、证监会等相关部门发布的《国
务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关
于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》以及《关于首发及再融资、重大资产
重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》，公司就本次发行摊薄即期回报的影响进
行了认真分析，现就相关分析及拟采取的措施公告如下：
一、本次发行的必要性和合理性
本次发行募集资金总额不超过人民币 11.5 亿元（含 11.5 亿元），扣除发行费用
后将用于年产 6 万台新能源叉车建设投资项目、研发中心升级建设项目、集团信息
化升级建设项目和营销网络及叉车体验中心建设项目。本次发行的必要性和合理性
主要体现在以下几个方面：
（1）随着工业车辆行业发展趋势，要求公司加强对新能源叉车领域的研发投入
与产业升级
全球新能源工业车辆产业规模迅速增长，随着锂电池工业车辆种类和数量增长
及氢燃料电池等燃料电池工业车辆的试用，新能源在各制造、物流仓储、交通运输
行业的新一轮应用和换机已经开启，在新能源叉车的搬运能力逐渐提升和与 5G 技
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术及 AI 人工智能技术的融合加深，其应用场景大范围拓展，如智能制造、智能仓
储、智慧码头、智慧园区等方面产生大量创新性应用方案，新能源技术加速在各行
业的渗透。
公司致力于从满足市场需求向引领市场需求转变，通过不断推出具有竞争力的
多系列新能源叉车创新产品，助力企业持续健康发展。本次募投项目实施后，公司
将通过新能源叉车智能化生产线建设、加大研发投入，引进专业人才，为企业下一
步转型升级及新能源叉车的市场开拓奠定坚实的基础。
（2）提升公司生产效率、扩大新能源叉车产能，满足公司新能源叉车销量持续
快速增长的需求
2020 年以来，公司新能源叉车发展进入快速通道，公司通过自主创新及相关技
术合作，目前是行业中锂电池叉车产品系列最齐全的企业。公司电动叉车市场推广
以锂电池叉车为主，2020 年上半年公司锂电池产品销量大幅增加；氢燃料电池叉车
部分车型已开发完成。预计随着中国“智能制造”发展阶段的深化和环保政策趋严，
公司新能源叉车产品销量将在未来几年保持持续高速增长。随着产品销量的快速增
长，公司目前新能源叉车产能远不能满足新增销量的需求，因此公司急需扩大产能。
同时，为提升集团运营管理能力、技术应用升级和供应链整体运营效率，本次
募投项目还将建设研发中心升级建设项目、集团信息化升级建设项目和营销网络及
叉车体验中心建设项目，完善集团信息化管理、提升产品关键部件技术和智能化生
产工艺研发及公司的品牌形象和营销服务能力提升。募投项目的顺利实施将大幅提
高公司制造基地的智能化水平，打造行业智能化工厂标杆。
（3）引进专业技术人才，提高公司研发能力和效率
技术人才是公司研发创新能力的基础，随着新能源电池技术、5G 通信、人工智
能、物联网等新兴技术在工业车辆行业内的加速渗透，为保持公司产品和技术的领
先性，近年来公司加大了研发人才的引进力度和研发费用投入。近三年，公司研发
人员分别为 451 人、625 人和 637 人，研发投入分别为 2.49 亿、3.04 亿和 3.59 亿，
公司研发人员和研发投入呈现稳步增长趋势。随着公司的快速发展，公司现有的研
发中心区域位置和场地设施已经在一定程度上限制了人才引进，公司需要进一步升
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级研发中心以吸引人才加盟。本次募投项目实施后，公司研发团队规模将大幅增长，
新兴技术人才的引入将提升公司研发创新能力，从而增强公司整体研发实力。
二、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主要从事叉车、仓储车、牵引车、高空作业车辆、强夯机、无人驾驶工业
车辆(AGV)等工业车辆产品及关键零部件的研发、生产及销售，同时提供智能物流
整体解决方案以及包括产品配件销售、车辆修理、车辆租赁、再制造等在内的工业
车辆后市场业务。近年来，公司重点在工业车辆智慧安全、绿色节能、新能源和数
字化研发等技术领域开展研究，在清洁排放内燃叉车、锂电池叉车、氢燃料电池叉
车、混合动力叉车、高端美款系列叉车等产品研发方面取得累累硕果。
本次发行募集资金将用于“年产 6 万台新能源叉车建设投资项目”、“研发中
心升级建设项目”、“集团信息化升级建设项目”以及“营销网络及叉车体验中心
建设项目”。本次募集资金投资的项目系公司对主营业务的拓展和完善，符合公司
总体发展战略，有利于进一步扩大公司业务规模，提升整体研发实力，对公司开拓
新的业务板块、丰富公司业务结构及产品品种、寻求新的利润增长点、提升持续盈
利能力具有重要意义。本次发行完成后，公司的业务范围、主营业务不会发生重大
变化。
本项目符合国家产业政策和公司战略发展需要，与公司现有主营业务紧密相关，
公司具备保障项目成功实施的技术储备和管理能力。本项目具有良好盈利前景，能
够有力地提升公司的整体经营效益。
三、公司实施募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
公司自成立以来十分重视人才团队建设，建立了完善的人才培养、激励与晋升
机制。同时，公司结合实际情况，建立了一套系统的人才培养体系。公司在新进员
工经过基层锻炼后再根据个人的特点和长处安排到设计、工艺、试验、管理等工作
岗位，做到知人善用，为企业储备了大批后备人才。此外公司通过考核、奖励制度，
充分调动公司员工的积极性，培养了一批优秀的管理、研发、技术与销售人才，形
成了一支专业配置完备、行业经验丰富、年龄结构合理的复合型人才队伍。本次募
投项目人员主要来自于内部调配及外部招聘。为确保募投项目顺利实施，公司将进
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一步加大人力资源体系建设，优化人力资源配置，继续通过内部选拔培养与外部招
聘引进相结合的方式，不断增强人员储备，满足募投项目对人员的需求。
在技术积累方面，公司持续加大研发投入，不断致力于技术创新；作为国家高
新技术企业，浙江省装备制造业重点培育企业，拥有国家认定企业技术中心、国家
认可实验室、浙江省重点企业研究院、省级企业高新技术研发中心、省工业车辆工
程技术研发中心、省级智能工业车辆院士工作站、博士后科研工作站等。同时近年
来，公司重点在工业车辆智慧安全、绿色节能、新能源和数字化研发等技术领域开
展研究，在清洁排放内燃叉车、锂电池叉车、氢燃料电池叉车、混合动力叉车、高
端美款系列叉车等产品研发方面取得累累硕果，已有具有国际先进水平的 25 个系
列、130 多个车型陆续推向市场。
在市场方面，根据美国《MMH 现代物料搬运杂志》统计，公司是全球叉车领
域销售额排名世界第八位的行业龙头企业，在全球范围内铺设了完善的营销和服务
网络，并依靠高品质的产品和服务在世界范围内赢得了良好的口碑。目前，公司拥
有完备的营销服务网络，在国内外市场设立了 70 多家直属销售分、子公司及 500
多家授权经销商和特许经销店，为全球 180 多个国家和地区的客户提供优质的工业
车辆产品及专业的全方位服务。
四、公司拟采取的填补即期回报的具体措施
（一）公司现有业务板块运营状况及发展态势，面临的主要风险及改进措施
1、公司现有业务板块运营状况及发展态势
公司主要从事叉车、仓储车、牵引车、高空作业车辆、强夯机、无人驾驶工业
车辆(AGV)等工业车辆产品及关键零部件的研发、生产及销售，同时提供智能物流
整体解决方案以及包括产品配件销售、车辆修理、车辆租赁、再制造等在内的工业
车辆后市场业务。
公司聚焦工业车辆主业，通过技术创新、产品创新、工艺创新、管理创新等多
种创新手段不断激发员工创新积极性、提升公司智能制造水平、推出具有高附加值
的优质工业车辆产品。同时，公司准确把握市场需求变化，紧紧抓住行业发展机遇，
使得公司产品结构不断优化、市场占有率不断提升。
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公司在工业车辆智慧安全、绿色节能、新能源和数字化研发等技术领域开展研
究，在清洁排放内燃叉车、锂电池叉车、氢燃料电池叉车、混合动力叉车、高端美
款系列叉车等产品研发方面取得累累硕果。目前，具有国际先进水平的 25 个系列、
130 多个车型陆续推向市场。同时公司通过自主创新及相关技术合作，目前是行业
中锂电池产品系列最齐全的企业，公司 2020 年上半年的锂电池产品国内外销量达近
万台，氢燃料电池叉车部分车型已开发完成。
2、公司面临的主要风险及改进措施
（1）新冠疫情影响及经济波动风险
公司所属的工程机械行业与国内外宏观经济周期密切相关，宏观经济运行的复
杂性、经济政策的不确定性都可能给行业的发展带来风险。特别是今年的新冠肺炎
疫情，对世界各地制造业、物流业的影响，国内外客户对产品需求的疲软，对公司
2020 年产销量会产生一定的风险。
公司认为疫情对中国宏观经济的影响随着国家控制措施有序开展将逐步减小，
社会生活将逐步恢复到正常状态。伴随着国家和各省的经济应对措施出台，国家宏
观经济将继续保持长期向好基本面。国外疫情难以研判情况下需与代理商保持有效
沟通与交流，尽量做好海外的服务，推出相关地区促销政策，在非常时期让海外子
公司及网点适当的备货，以保证极端环境下，客户有需要能够及时供货等。总体来
说公司将加大对市场的支持力度，特别是加大对经销商政策的支持。世界经济环境
虽然复杂多变，但工程机械发展前景广阔。未来公司将持续加强对市场需求变化的
跟踪研究，通过从配件、服务、市场、制造多个维度精益化提升自身的全价值链管
理水平，努力提高经营效率，降低运营成本，增强抵御政策风险的能力。
（2）核心部套件供应风险
公司部分关键重点零部件和进口部套件采购周期较长，公司产品营销大幅增长
的情况下，面临保供风险，特别是疫情期间部分国外供应商复工复产不充分。
公司运用供应商管理 SCM 系统，与 ERP 管理系统形成联动，准确制定采购计
划，并按照需求及时进行调整。同时公司发挥集团规模优势，构建长期稳定供应商
体系，建立战略合作伙伴关系，保证供应链安全的同时实现采购成本的降低。公司
对于受疫情影响关键进口零部件供应商交货延长的情况，做好与供应商沟通工作，
提前下单并适当增加进口零部件库存，应对进口部套件交货不及时风险。
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（3）汇率变化的风险
公司国际化发展步伐的加快，产品海外市场销售规模的逐年提升，使得公司国
际收支将受到汇率波动的影响。未来海外市场及人民币汇率的走势不确定性较高，
从而将对公司的收益产生较大的影响。
公司紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，采用适当的汇率风险管理工具对
汇率风险进行主动管理，对于可以用人民币进行结算交易的地区，在签订合同时约
定以人民币计价，以此来规避汇率波动风险。公司也将继续加快完善国际营销网络
布局，开拓重点区域、重点市场，提高产品市场竞争力，降低因汇率变化可能带来
的收益下降的影响。
（4）成本波动风险
原材料成本的高低与公司产品盈利水平具有较大相关性。受疫情影响和国际经
济形势不确定等因素影响，导致原材料和零部件价格波动，以及用工成本增加的风
险。
公司加大供应体系整合力度，与重要供应商建立长期战略合作伙伴关系；优化
设计和生产工艺，创新生产模式，不断提高材料利用率和工艺水平；提高产品技术
水平，不断开发新产品，提升产品附加值，提升产品盈利水平；加强全面预算管理，
严格控制成本费用；持续投入技术改造和机器换人，减少人工同时提高生产效率，
提高产品品质。
（二）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体
措施
为保证本次募集资金有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，公司拟通过
加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，巩固和提升主营业务，提高日常运营
效率，降低运营成本，加强管理层的激励和考核，强化投资者回报机制等措施，提
升资产质量，实现可持续发展，以填补股东回报。具体措施如下：
1、加强对募集资金的监管，保证募集资金投资项目的顺利实施
本次发行的募集资金到账后，公司董事会将严格遵守《募集资金管理制度》的
要求，开设募集资金专项账户，确保专款专用，严格控制募集资金使用的各个环节。
公司将进一步完善募集资金管理制度，从制度上保证募集资金合理规范使用，防范
募集资金使用风险，保证募集资金投资项目的顺利实施。
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2、积极实施募集资金投资项目，争取早日实现项目预期效益
公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合
产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力。本次发行募集资
金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益。
3、加强经营管理和内部控制，提升经营效率
多年的经营积累及研发开拓为公司未来的发展奠定了良好的基础。公司将进一
步完善经营管理和内部控制，努力提高资金的使用效率，设计更合理的资金使用方
案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率。同时，公
司将进一步提升经营效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和
管理风险。
4、吸引优秀人才，加强员工激励和考核，调动员工积极性
公司始终把人才战略视为企业长久发展的核心战略，公司将进一步完善人才吸
引、激励和发展体系，最大限度的吸引优秀人才，优化人力资源配置，充分发挥人
才优势，不断保持和提高公司的核心竞争力。同时，公司将加强对员工的考核，完
善与绩效挂钩的薪酬体系，确保员工恪尽职守、勤勉尽责，提升效率，完成业绩目
标。
5、优化投资回报机制
为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性
安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性，公司根据证监会《上市公司监管指引
第 3 号—上市公司现金分红》的相关要求，制定了《公司章程》、《未来三年股东
回报规划（2020-2022 年）》等制度，明确了公司利润分配，尤其是现金分红的具
体条件、比例、分配形式等，完善了公司利润分配的决策程序和机制，以及利润分
配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。
五、本次发行风险提示及对公司每股收益的影响
（一）摊薄即期回报对每股收益的影响
假设条件：
1、宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重
大变化。
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2、假设公司于 2021 年 5 月完成本次可转换公司债券发行，且分别假设 2021
年 12 月 31 日全部未转股和 2021 年 11 月 31 日全部转股两种情形。上述发行方案实
施完毕的时间和转股完成时间仅为估计，最终以经中国证监会核准的发行数量和本
次发行方案的实际完成时间及可转债持有人完成转股的实际时间为准。
3、本次发行募集资金总额预计不超过 115,000 万元，不考虑发行费用影响，且
未考虑募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等
的影响。本次可转换公司债券发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、
发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
4、在预测公司总股本时，以公司 2020 年 9 月 30 日总股本 86,639.59 万股为基
础，仅考虑本次发行完成并转股后的股票数对股本的影响，不考虑其他因素导致股
本发生的变化及本次可转换公司债券对净资产的影响。根据本次发行方案，本次可
转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公布日前二十个交易日公司股票交
易均价和前一个交易日公司股票交易均价，现假设转股价格为 20 元/股，转股数量
上限为 5,750 万股（具体初始转股价格由股东大会授权董事会根据市场和公司具体
情况与保荐人及主承销商协商确定）。该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回
报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由董事会根据股东大会授权，在发
行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整。
5、未考虑公司 2020 年度、2021 年度利润分配因素的影响。
6、公司 2019 年度归属于母公司所有者的净利润为 64,460.49 万元，扣除非经常
性损益后归属于母公司所有者的净利润为 54,295.20 万元；2020 年度、2021 年度归
属于母公司所有者的扣除非经常性损益前/后的净利润分别按以下三种情况进行测
算：（1）较上期增长 10%；（2）与上期持平；（3）较上期下降 10%。
7、为便于测算，假设 2020 年度、2021 年度不存在除可转债发行以外的其他因
素对归属于上市公司股东权益的影响。
8、不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转换公司债券利息费用的影
响。
9、上述假设仅为测试本次可转债发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影
响，不代表公司对 2020 年、2021 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。
投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担
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赔偿责任。
10、每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净
资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算。
基于上述假设，公司预测了本次发行摊薄即期回报对每股收益的影响，具体情
况如下：
2021 年度/2021.12.31
2019 年度 2020 年度 截止 2021 年 截止 2021 年 11
项目
/2019.12.31 /2020.12.31 12 月 31 日 月 31 日
全部未转股 全部转股
总股本（万股） 61,885.42 86,639.59 86,639.59 92,389.59
假设 2020 年度、2021 年度扣除非经常性损益前/后归属上市公司股东的净利润较上期增长 10%
归属于母公司所有者的净利润（万
64,460.49 70,906.54 77,997.19 77,997.19
元）
扣除非经常性损益后归属于母公司
54,295.20 59,724.72 65,697.20 65,697.20
所有者的净利润（万元）
期初归属于母公司所有者权益（万
385,153.01 431,107.93 502,014.46 502,014.46
元）
期末归属于母公司所有者权益（万
431,107.93 502,014.46 580,011.65 695,011.65
元）
基本每股收益（元/股） 0.74 0.82 0.90 0.90
扣除非经常性损益后基本每股收益
0.63 0.69 0.76 0.75
（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 15.85 15.20 14.42 14.17
扣除非经常性损益后加权平均净资
13.35 12.80 12.14 11.93
产收益率（%）
假设 2020 年度、2021 年度扣除非经常性损益前/后归属母公司所有者的净利润与上期持平
归属于母公司所有者的净利润（万
64,460.49 64,460.49 64,460.49 64,460.49
元）
扣除非经常性损益后归属于母公司
54,295.20 54,295.20 54,295.20 54,295.20
所有者的净利润（万元）
期初归属于母公司所有者权益（万
385,153.01 431,107.93 495,568.41 495,568.41
元）
期末归属于母公司所有者权益（万
431,107.93 495,568.41 560,028.90 675,028.90
元）
基本每股收益（元/股） 0.74 0.74 0.74 0.74
扣除非经常性损益后基本每股收益
0.63 0.63 0.63 0.62
（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 15.85 13.91 12.21 12.00
9
扣除非经常性损益后加权平均净资
13.35 11.72 10.29 10.10
产收益率（%）
假设 2020 年度、2021 年度扣除非经常性损益前/后归属上市公司股东的净利润较上期减少 10%
归属于母公司所有者的净利润（万
64,460.49 58,014.44 52,213.00 52,213.00
元）
扣除非经常性损益后归属于母公司
54,295.20 48,865.68 43,979.11 43,979.11
所有者的净利润（万元）
期初归属于母公司所有者权益（万
385,153.01 431,107.93 489,122.37 489,122.37
元）
期末归属于母公司所有者权益（万
431,107.93 489,122.37 541,335.36 656,335.36
元）
基本每股收益（元/股） 0.74 0.67 0.60 0.60
扣除非经常性损益后基本每股收益
0.63 0.56 0.51 0.50
（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 15.85 12.61 10.13 9.95
扣除非经常性损益后加权平均净资
13.35 10.62 8.54 8.38
产收益率（%）
注：：2020 年 5 月公司以总股本 61,885.42 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 4 股，转增后公司股本变更为 86,639.59 万股。2019 年度每股收益及加权平均净资产收益
率等主要财务指标按《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益
的计算及披露》（2010 年修订）的要求计算和披露。
计算公式如下：
（1）加权平均净资产收益率=P0÷S
S＝E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润；NP 为当期归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的
期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为
报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi
为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的
月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月
份起至报告期期末的月份数。
（2）基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增
股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告
期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报
告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
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（二）关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次可转换公司债券发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对
未转股的可转换公司债券支付利息，由于可转换公司债券票面利率一般比较低，正
常情况下公司对可转换公司债券募集资金运用带来的盈利增长会超过可转换公司债
券需支付的债券利息，不会摊薄每股收益，极端情况下如果公司对可转换公司债券
募集资金运用带来的盈利增长无法覆盖需支付的债券利息，则将使公司的税后利润
面临下降的风险，将摊薄公司每股收益。投资者持有的可转换公司债券部分或全部
转股后，公司股本总额将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率
及公司每股收益产生一定的摊薄作用。敬请投资者关注即期回报被摊薄的风险。
六、控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员的承诺
（一）控股股东、实际控制人的承诺
为维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东和实际控制人根据中国证监
会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
公司控股股东浙江杭叉控股股份有限公司、实际控制人仇建平承诺：
1、本公司/本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；不无偿或以
不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、本承诺出具日后，如中国证监会作出关于填补回报措施及承诺的新的监管规
定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的，本公司/本人承诺届时将按照中
国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、若违反该等承诺或拒不履行承诺，本公司/本人自愿接受中国证监会、上海
证券交易所等证券监管机构对本公司/本人依法作出相关处罚或采取相关管理措施；
若违反该等承诺并给公司或者股东造成损失的，愿意依法承担赔偿责任。
（二）董事、高级管理人员的承诺
公司全体董事以及全体高级管理人员，根据中国证监会相关规定对公司填补即
期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
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1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益。
2、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本
人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。
3、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
4、本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。本人将尽责促使由董
事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩的相关议案，并愿意投赞成票（如有投票权）。
6、本承诺出具日后，如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有
其他要求的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相
关规定出具补充承诺。
7、如违反或拒不履行上述承诺，本人愿意根据中国证监会和上海证券交易所等
监管机构的有关规定和规则承担相应责任。
七、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的审议程序
董事会对公司本次融资摊薄即期回报事项的分析及填补即期回报措施事项已经
公司第六届董事会第十一次会议、第六届董事会第十五次会议、2020 年第一次临时
股东大会审议通过。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2020 年 12 月 30 日
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