证券代码：603298            证券简称：杭叉集团       公告编号：2023-025



                         杭叉集团股份有限公司
         关于“杭叉转债”赎回结果暨股份变动的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
    ●赎回数量：人民币 1,956,000.00 元（19,560 张）
    ●赎回兑付总金额：1,963,804.44 元
    ●赎回款发放日：2023 年 3 月 24 日
    ●可转债摘牌日：2023 年 3 月 24 日


    一、本次可转债赎回的公告情况
    （一）赎回条件的成就情况
    杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2023 年 2 月 3 日至 2023
年 3 月 1 日，连续 19 个交易日内已有 15 个交易日收盘价格不低于“杭叉转债”当
期转股价格 15.45 元/股的 130%（即不低于 20.09 元/股），根据《杭叉集团股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，
已触发“杭叉转债”的有条件赎回条款。
    （二）赎回程序履行情况
    公司于 2023 年 3 月 1 日召开第七届董事会第四次会议审议通过《关于提前赎回
“杭叉转债”的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记
在册的“杭叉转债”全部赎回。按可转债票面价格加当期应计利息对“赎回登记日”
收市后登记在册的“杭叉转债”全部赎回。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 2 日披
露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于提前赎回“杭叉转债”的公告》
(公告编号：2023-009)。
    2023 年 3 月 9 日，公司披露了《关于实施“杭叉转债”赎回暨摘牌的公告》(公
告编号：2023-012)。并于 2023 年 3 月 10 日至 2023 年 3 月 23 日期间披露了 10 次
“关于实施“杭叉转债”赎回暨摘牌的提示性公告”，本次赎回相关事项如下：
    1、赎回登记日：2023 年 3 月 23 日
    2、赎回对象范围：本次赎回对象为 2023 年 3 月 23 日收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“杭叉转
债”的全部持有人。
    3、赎回价格
    根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为 100.399 元/张。
    其中，当期应计利息的计算公式为 IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额即 100 元/张；
    i：指可转债当年票面利率即 0.40%；
    t：指计息天数，即从上一个付息日（起息日：2022 年 3 月 25 日）起至本计息
年度赎回日（2023 年 3 月 24 日）止的实际日历天数（算头不算尾）共计 364 天。
    当期应计利息：IA=B×i×t/365=100×0.40%×364/365=0.399 元/张
    赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+0.399=100.399 元/张
    4、赎回款发放日：2023 年 3 月 24 日
    5、可转债摘牌日：2023 年 3 月 24 日


    二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响
    （一）截至赎回登记日（2023 年 3 月 23 日）收市后，“杭叉转债”余额为人
民币 1,956,000.00 元（19,560 张），约占可转债发行总额的 0.17%，累计共有
1,148,044,000 元“杭叉转债”已转换为公司股份，累计转股数为 74,305,194 股（其
中优先使用公司回购股份 5,121,011 股），约占“杭叉转债”转股前公司已发行股
份总额的 8.58%。
    其中，2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 23 日期间，共有 1,148,010,000 元“杭
叉转债”转换为公司股份，转股数为 73,762,009 股。
    截至 2023 年 3 月 23 日，本公司的股本结构变动情况如下：
                                                                                  单位：股

                       变动前                                                  变动后
   股份类别        （2022 年 12 月     可转债转股          回购股份       （2023 年 3 月 23
                      31 日）                                                   日）
无限售条件流通
                    866,397,337        73,762,009         4,579,311         935,580,035
       股

    注：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 23 日期间，“杭叉转债”转股累计转股数量 73,762,009

股（可转债转股的股份中 4,579,311 股来源于公司回购专户）,本次变动后公司总股本为

935,580,035 股。

    （二）赎回资金发放日前的第 3 个交易日（2023 年 3 月 21 日）起，“杭叉转
债”停止交易，赎回登记日（2023 年 3 月 23 日）收市后，尚未转股的 1,956,000
元“杭叉转债”全部冻结，停止转股。
    （三）根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“杭叉转债”数量为 19,560
张，赎回兑付总金额为人民币 1,963,804.44 元，赎回款发放日为 2023 年 3 月 24
日。
    （四）本次赎回对公司影响
    本次赎回兑付总金额为人民币 1,963,804.44 元，不会对公司现金流产生重大影
响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至 935,580,035 股，增强了公司
资本实力。因总股本增加，短期内对公司每股收益有所摊薄。


    特此公告。


                                                         杭叉集团股份有限公司董事会
                                                                       2023 年 3 月 25 日