国信证券股份有限公司关于杭叉集团股份有限公司
               募集资金投资项目延期的核查意见


   国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为杭叉集团
股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公司”）2021 年度公开发行可转换公司债
券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关法规和规范性
文件的要求，就对公司募集资金投资项目延期事项进行了认真、审慎的核查，核
查的具体情况如下：

   一、募集资金及募投项目的基本情况

   （一）实际募集资金金额及资金到位情况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可（2021）753 号）核准，公司公开发行人民币
115,000.00 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 1,150 万张，
期限 6 年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 115,000.00 万元，
扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用人民币 1,133.75 万元（不含税），实际
募集资金净额为人民币 113,866.25 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 31 日到
位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并
出具了“天健验【2021】139 号”《验证报告》。上述募集资金已根据规定存放
于公司董事会批准开立的募集资金专户。

    （二）募投项目的基本情况

    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金投资项目
及募集资金使用计划如下：

                                                              单位:人民币 万元

序号                 项目名称                  项目总投资额      拟投入募集资


                                     1
                                                                                       金金额

       1          年产 6 万台新能源叉车建设投资项目              84,247.33            84,247.33

       2                研发中心升级建设项目                     12,927.43            12,927.43

       3               集团信息化升级建设项目                     8,439.90            8,439.90

       4           营销网络及叉车体验中心建设项目                 9,385.34            9,385.34

                             合计                                115,000.00          115,000.00


           （三）募集资金使用及结余情况

           截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金已使用
 60,465.29 万元，具体情况如下：

                                                                                单位:人民币 万元

                                                预计投资       已投入金                    已投入比
序号                   项目名称                                              未投入金额
                                                    总额         额                        例（%）

 1         年产 6 万台新能源叉车建设投资项目     83,113.58     48,835.62       34,277.96    58.76

 2               研发中心升级建设项目            12,927.43       518.61        12,408.82     4.01

 3              集团信息化升级建设项目              8,439.90    3,855.61        4,584.29    45.68

 4          营销网络及叉车体验中心建设项目          9,385.34    7,255.45        2,129.89    77.31

                      合计                      113,866.25     60,465.29       53,400.96         -

     注：截至到 2022 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额为 57,355.89 万元（含利息净收
 入及理财收益 3,954.93 万元），其中公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期余额为人
 民币 10,000.00 万元。

           二、募集资金投资项目延期的相关情况

           公司分别于 2020 年 8 月 21 日、9 月 7 日，召开第六届董事会第十一次会议
 和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债
 券发行方案的议案》等相关事项，并于 2020 年 12 月 29 日召开第六届董事会第
 十五次会议，审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案的议
 案》等事项。根据《杭叉集团股份有限公司可转债募集说明书》（以下简称“募
 集说明书”）的规定，本次公司发行可转债的项目实施周期为 2 年。截至 2023
 年 3 月，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
 尚未建设完成。经公司审慎研究决定，在募投项目和募集资金使用不发生变更的


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情况下，公司拟对募投项目进行延期，具体情况如下：
                                              项目预计可使用状   项目预计可使用状
 序号               项目名称
                                              态日期（调整前）   态日期（调整后）

  1     年产 6 万台新能源叉车建设投资项目       2023 年 3 月       2024 年 3 月

  2           研发中心升级建设项目              2023 年 3 月       2024 年 12 月

  3          集团信息化升级建设项目             2023 年 3 月       2024 年 12 月

  4      营销网络及叉车体验中心建设项目         2023 年 3 月       2024 年 3 月

      三、募集资金项目延期的原因

      2022 年 4 月 7 日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十
六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施地点的议案》，同意
公司将募集资金投资项目“年产 6 万台新能源叉车建设投资项目”、“研发中心
升级建设项目”新增杭州市临安区土地使用权证为“浙（2022）临安区不动产权
第 0004943 号”的地块实施地点。增加上述两个项目的实施地点，以更好的支撑
公司新能源叉车业务的发展和产品的研发创新水平。同时根据国内国际市场形势
变化及相关建设事项的实际情况，导致了相关募投项目未在原建设期内达到预计
使用状态。“营销网络及叉车体验中心建设项目”受外部环境影响，项目实施进
度有所延迟。“集团信息化升级建设项目”因项目实施较为复杂、工程量相对较
大，导致该募投项目的整体建设进度相对缓慢。为保证募集资金安全合理运用，
公司基于谨慎性原则将上述项目延期。

      四、募集资金投资项目延期对公司经营的影响

      本次募投项目的延期，是公司根据募投项目实施的实际情况和实际经营需要
所做的审慎决策和必要调整。本次对募投项目进行延期仅涉及募投项目投资进
度，不涉及项目实施主体、实施方式、实施地点、主要投资内容的变更，未改变
募集资金的用途，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形，
不会对公司的发展战略和正常经营产生重大不利影响，符合公司发展战略规划安
排，有利于公司长远发展，实现公司和股东利益的最大化。

      五、保障延期后按期完成的相关措施

      1、公司将严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，加强募


                                          3
集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用程序规范合法。

    2、公司将密切关注社会经济环境、市场供求变化、技术发展的前瞻性等信
息，科学决策，进一步强化公司发展与项目建设实施的协调，实时跟进募投项目
的实施进度，统筹解决影响募投项目实施过程中的问题，保障募投项目能够按期
完成。

   六、决策程序及专项意见

    （一）决策履行的程序

   根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律
法规的要求，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，本次募集资金投资延
期不涉及关联交易。

   2023 年 4 月 18 日，公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会
议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司根据公司募投项
目实施进展及业务发展情况需要，根据项目建设的实际进度和结合公司整体经营
发展规划，对募投项目建设期延长。本议案无需提交公司股东大会审议。

   （二）监事会意见

   公司监事会认为：公司本次募集资金投资项目延期系根据公司当前实际情况
和发展规划进行的，且该事项符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
《募集资金管理制度》的规定，本次变更事项不会改变原募投项目的实施方案，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，同意公司本次募集
资金投资项目延期事项。

   （三）独立董事意见

   公司独立董事认为：本次募集资金投资项目延期符合《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，是根据公司整
体发展战略并综合考虑公司实际情况而作出的谨慎性决策，不会改变原募投项目
的实施方案，不存在变相改变募集资金用途，不会对公司的正常经营产生重大不

                                   4
利影响，符合公司实际发展需要，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利
益的情形。本次延期事项履行了必要的审议程序，符合相关法律法规、规范性文
件及《公司募集资金使用管理制度》等相关规定。综上所述，同意本次募集资金
投资项目延期的事项。

    七、保荐机构核查意见

    公司本次募集资金投资项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事发表了明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。公司本次募投项目延
期事项，未改变募集资金的用途，不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合上市公司募集资金管理的有关规
定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
    综上，保荐机构对公司本次募集资金投资项目延期事项无异议。

   （以下无正文）




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