证券代码：603301 证券简称：振德医疗 公告编号：2021-022
振德医疗用品股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次限售股上市流通数量为 119,692,300 股
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 4 月 12 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 3 月 12 日出具的《关于核
准振德医疗用品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2018]432 号）核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A
股）25,000,000 股，振德医疗用品股份有限公司（以下简称“发行
人”或“公司”或“振德医疗”）股票于 2018 年 4 月 12 日起在上海
证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 75,000,000 股，
首次公开发行后的总股本为 100,000,000 股，其中无限售条件流通股
为 25,000,000 股，有限售条件流通股为 75,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自
公司股票上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股股东共 4 名，
分别为浙江振德控股有限公司（以下简称“浙江振德”）、沈振芳、沈
振东、徐大生。本次限售股上市流通数量为 119,692,300 股，占公司
总股本的 52.68%，将于 2021 年 4 月 12 日全部上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司首次公开发行后，总股本为 100,000,000 股，其中无限
售条件流通股为 25,000,000 股，有限售条件流通股为 75,000,000 股。
2、公司首次公开发行限售期为 12 个月的股票于 2019 年 4 月限
售期满并上市流通，首次公开发行限售期为 12 个月的 13,932,500 股
股票限售期满并上市流通后，总股本仍为 100,000,000 股，其中无限
售条件流通股为 38,932,500 股，有限售条件流通股为 61,067,500 股。
3、2019 年 4 月 30 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过
《振德医疗用品股份有限公司关于公司 2018 年度利润分配及资本公
积转增股本的方案》，公司以 2018 年 12 月 31 日的股本总数
100,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含
税）；同时以资本公积转增股本方式向全体股东每 10 股转增 4 股，共
计转增 40,000,000 股，本次资本公积转增股本后，公司总股本由
100,000,000 股变更为 140,000,000 股。其中无限售条件流通股为
54,505,500 股，有限售条件流通股为 85,494,500 股。
4、2020 年 5 月 22 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过
《振德医疗用品股份有限公司关于公司 2019 年度利润分配及资本公
积转增股本的方案》，公司以利润分配股权登记日总股本为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 4.3 元（含税）；同时以资本公积转增
股本方式向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 5,600 万股，本次
资 本 公 积 转 增 股 本 后 ， 公 司 总 股 本 由 140,000,000 股 变 更 为
196,000,000 股。其中无限售条件流通股为 76,307,700 股，有限售
条件流通股为 119,692,300 股。
5、经中国证券监督管理委员会《关于核准振德医疗用品股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》证监许可 [2019]2008 号）
核准，公司于 2019 年 12 月 19 日公开发行了 440 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 44,000 万元，期限 6 年，于 2020 年
1 月 14 日起在上海证券交易所上市交易，并自 2020 年 6 月 29 日起
可转换为公司股份。因在转股期内触发了可转换公司债券赎回条款。
2020 年 11 月 9 日，公司第二届董事会第十二会议审议通过了《关于
提前赎回“振德转债”的议案》,决定行使 “振德转债”的提前赎回
权,对“赎回登记日”登记在册的“振德转债”全部赎回（具体内容
详见披露在上海证券交易所的公告 2020-084）。截至赎回登记日（2020
年 12 月 3 日）收市后，累计共有人民币 437,236,000 元“振德转债”
已转换成公司股票，累计转股数量为 31,204,736 股，公司总股本增
加至 227,204,736 股，其中无限售条件流通股为 107,512,436 股，有
限售条件流通股为 119,692,300 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《振德医疗用品股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
和《振德医疗用品股份有限公司首次公开发行上市公告书》，本次申
请解除股份限售的股东作出的承诺如下：
1、自振德医疗股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人/本公司截至振德医疗股票上市之日已
直接或间接持有的振德医疗股份，也不由振德医疗回购该部分股份。
（本款适用于实际控制人、控股股东以及董事、副总经理沈振东、徐
大生）
2、前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所
直接或间接持有的振德医疗股份总数的百分之二十五，离职后六个月
内，不转让本人直接或间接持有的振德医疗股份。（本款适用于持有
公司股份的董事、监事和高级管理人员）
3、振德医疗上市后 6 个月内如振德医疗股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于本次发行并上市时振德医疗股票的发行价（以下简称
“发行价”），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人/本公司直接或间接持有
的振德医疗股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
4、在前述锁定期届满后 2 年内，本人/本公司直接或间接减持振
德医疗股票的，减持价格不低于发行价。若振德医疗在本次发行并上
市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行
价进行相应除权除息的处理。（本款适用于实际控制人、控股股东及
持有公司股份的董事、监事和高级管理人员）
5、本人/本公司/本企业违反上述承诺直接或间接减持发行人股
份的，违反上述承诺部分的减持所得归发行人所有，并在获得收入的
五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。本人/本公司/本企
业将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行
承诺的具体原因，并向发行人其他股东和社会公众投资者道歉。同时
本人/本公司/本企业持有的发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，本人
/本公司/本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。同时
本人/本公司/本企业自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有
效的规范性文件对本公司予以处罚。（本款适用于全体股东）
6、本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行
相关承诺。 本款适用于持有公司股份的董事、监事和高级管理人员）
7、根据《振德医疗用品股份有限公司首次公开发行股票招股说
明书》，本次申请解除股份限售的股东中，浙江振德和沈振芳就持股
意向、股份锁定期满后 2 年内减持股份计划声明如下：
“（1）持股意向
作为发行人的持股 5%以上的股东，本公司/本人未来继续看好发
行人以及所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股份，不参与老
股转让。
本公司/本人承诺：将按照发行人首次公开发行股票招股说明书
以及本公司/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守
法律法规的相关规定，在限售期内不减持发行人股票。
（2）股份锁定期满后 2 年内减持股份的计划
在锁定期满后，本公司/本人将审慎制定发行人股票的减持计划，
按照相关计划逐步进行减持，每年减持数量不超过上年末发行人总股
本的 5%。
在锁定期满后两年内，若本公司/本人所持发行人股票进行减持，
减持行为将通过竞价交易、大宗交易、协议转让等合法方式进行，本
公司/本人将至少提前三个交易日通知发行人公告本次减持的数量、
减持价格区间、减持时间区间等。
若本公司/本人违反上述声明，本公司/本人将在发行人股东大会
及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社
会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况
下 10 个交易日内购回违规卖出的股票，且自购回完成之日起自动延
长持有股份的锁定期 3 个月；如果因未履行上述公开声明事项而获得
收益的，所得的收益归发行人所有。 本款适用于浙江振德、沈振芳）”
截止本公告披露日，上述股东严格遵守了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售
的股东不存在违规占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的
情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：振德医疗本
次解除限售股份的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；
本次解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市
时所作出的承诺；截至《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股
份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》出具日，
振德医疗关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构同意振德医疗本次限售股份上市流通。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 119,692,300 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 4 月 12 日；
首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 占公司 股数量
号 数量（股） 数量（股）
总股本比例 （股）
1 浙江振德 109,191,600 48.06% 109,191,600 0
2 沈振芳 9,310,000 4.10% 9,310,000 0
3 沈振东 793,800 0.35% 793,800 0
4 徐大生 396,900 0.17% 396,900 0
合计 119,692,300 52.68% 119,692,300 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条 1、境内非国有法人持有股份 109,191,600 -109,191,600 0
件 的 流 通 2、境内自然人持有股份 10,500,700 -10,500,700 0
股份 有限售条件的流通股份合计 119,692,300 -119,692,300 0
无 限 售 条A 股 107,512,436 119,692,300 227,204,736
件的流通
无限售条件的流通股份合计 107,512,436 119,692,300 227,204,736
股份
股份总额 227,204,736 0 227,204,736
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
振德医疗用品股份有限公司董事会
2021 年 4 月 7 日
