证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2017-026
宁波旭升汽车技术股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以
下简称“公司”）对截至 2017 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告
如下：
一、前次募集资金基本情况
(一)前次募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准，由主承销商
华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上
海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公
开发行了人民币普通股(A股)股票4,160万股，发行价为每股人民币为11.26元，
共计募集资金总额为人民币46,841.60万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民
币3,000.00万元(不含税)后，主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇
入本公司上海浦东发展银行宁波开发区支行账户(验资账号为：
94110078801200000011)人民币43,841.60万元。另扣减审计费、验资费、律师费、
信息披露费用和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用人民币
1,172.00万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币42,669.60万元。上
述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017
年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。
(二)前次募集资金在专项账户的存放情况
截至 2017 年 9 月 30 日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
上海浦东发展银行宁波
94110155300003452 18,769.60 5,172.13
开发区支行
中国工商银行股份有限
3901180029200059750 18,000.00 1,934.49
公司宁波北仑支行
宁波银行股份有限公司
51010122000981228 5,900.00 3,597.11
北仑支行
合 计 42,669.60 10,703.73
二、前次募集资金实际使用情况
(一)前次募集资金实际使用情况
公司前次募集资金净额为人民币 42,669.60 万元。按照募集资金用途，计划
用于“轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目”和“铝镁合金产品及精密
压铸模具研发中心建设项目”，项目投资总额为人民币 54,930.00 万元。
截至 2017 年 9 月 30 日，实际已投入资金人民币 13,012.31 万元。《前次募
集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
截至 2017 年 9 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到
期的金额为人民币 1.90 亿元。
(二)前次募集资金未使用完毕的情况说明
公司募集资金净额为人民币 42,669.60 万元，截至 2017 年 9 月 30 日，
公司累计利息收入扣减手续费净额为人民币 46.44 万元，累计使用募集资金人民
币 13,012.31 万元，尚未使用募集资金人民币 29,703.73 万元，占募集资金净
额的 69.61%。前次募集资金未使用完毕的主要原因为项目尚在建设中，公司将
按项目建设情况，合理使用募集资金。
(三)前次募集资金实际投资项目变更情况
无变更前次募集资金实际投资项目情况。
(四)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：人民
币万元)：
承诺募集资 实际投入募
投资项目 差异金额 差异原因
金投资总额 集资金总额
轻量化及环保型
铝镁合金汽车零 36,769.60 10,699.03 -26,070.57
部件制造项目
[注]
铝镁合金产品及
精密压铸模具研 5,900.00 2,313.28 -3,586.72
发中心建设项目
合 计 42,669.60 13,012.31 -29,657.29
[注]主要原因系截至 2017年9月30日项目均处于建设期，该等结余募集资金将随
着项目建设进度逐步投入。
(五)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
(六)募集资金项目先期投入及置换情况说明
公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币 8,935.33 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币
8,935.33 万元。公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资
金 置 换预先已投入募投项目的 自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币
8,935.33 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集
资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，
并由其于 2017 年 7 月 12 日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2017]4286 号)。
(七) 暂时闲置募集资金情况说明
1. 暂时闲置募集资金进行现金管理情况说明
2017 年 7 月 17 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金的使用效率，降
低公司财务费用，增加公司收益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 1.4 亿元的闲置募集资金进行现
金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期
内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
2017 年 7 月 19 日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品金额为 1.4 亿
元。
2017 年 9 月 28 日，公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调
整首发募集资金现金管理额度的议案》，将首发募集资金现金管理额度调整至最
高不超过 2.3 亿元，用于投资保本型理财产品。2017 年 9 月 29 日，公司使用
暂时闲置募集资金购买银行理财产品金额为 0.5 亿元。
截至 2017 年 9 月 30 日，授权期限尚未期满，公司使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的尚未到期的金额为人民币 1.9 亿元，未超过公司 2017 年第
二次临时股东大会批准的闲置募集资金进行现金管理的额度。
2. 暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
2017 年 7 月 17 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 1.8 亿元
的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期归还至公司募集资金专户。
截至 2017 年 9 月 30 日，公司尚未使用部分暂时闲置募集资金暂时补充
流动资金。
(八)前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件 2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销
售收入，故无法单独核算经济效益。
该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售
收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司
产品的核心竞争力和可持续发展能力。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
截至 2017 年 9 月 30 日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目涉及
的厂房尚处于建设期，同时涉及设备等其他资产也尚未完全到位，故不适用效益
测算。该项目预计 2019 年达到预定可使用状态。
四、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
截至 2017 年 9 月 30 日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其
他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附件：1．前次募集资金使用情况对照表
2．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2017年11月24日
附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2017 年 9 月 30 日
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 42,669.60 已累计投入募集资金总额 13,012.31
变更用途的募集资金总额 0.00 各年度使用募集资金总额
2016 年度
变更用途的募集资金总额比例 0.00 2017 年 1-9 月 13,012.31[注 1]
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
预定可使
实际投资金额 用状态日
募集前承 期(或截
序 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 止日项目
号 投资金额 金额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
额 完工程
额
度)
轻量化及环保 型 轻量化及环保型
1 铝镁合金汽车 零 铝镁合金汽车零 36,769.60 36,769.60 10,699.03 36,769.60 36,769.60 10,699.03 -26,070.57 2019 年
部件制造项目 部件制造项目
铝镁合金产品 及 铝镁合金产品及
2 5,900.00 5,900.00 2,313.28 5,900.00 5,900.00 2,313.28 -3,586.72 2019 年
精密压铸模具 研 精密压铸模具研
发中心建设项目 发中心建设项目
铝压铸民用件 生 铝压铸民用件生
3 [注 2]
产技改项目 产技改项目
新能源汽车配 件 新能源汽车配件
4 [注 2]
装配生产线项目 装配生产线项目
合
－ － 42,669.60 42,669.60 13,012.31 42,669.60 42,669.60 13,012.31 -29,657.29
计
[注 1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 8,935.33 万元。
[注 2]该项目实际并未使用募集资金。
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2017 年 9 月 30 日
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投资项
截止日累计 是否达到
实际投资项目 目累计产能利 承诺效益 最近三年实际效益
实现效益 预计效益
用率
序
项目名称 2016 年度 2017 年 1-9 月
号
项目达产后，正常
轻量化及环保型铝镁合金汽车零部 不适用
1 不适用 年份净利润为 不适用 不适用 不适用
件制造项目 [注 1]
13,268.00 万元
铝镁合金产品及精密压铸模具研发 不适用
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
中心建设项目 [注 2]
[注1]截至2017年9月30日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目处于建设期，项目尚未达产。
[注2]铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，无法单独核算经济效益。
