证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-010
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，宁波旭升汽车技术股份
有限公司（以下简称“公司”）编制了《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准，由主承销商
华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上
海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公
开发行了人民币普通股(A股)股票4,160万股，发行价为每股人民币为11.26元，
共计募集资金总额为人民币46,841.60万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民
币3,000.00万元(不含税)后，主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇
入本公司上海浦东发展银行宁波开发区支行账户(验资账号为：
94110078801200000011)人民币43,841.60万元。另扣减审计费、验资费、律师费、
信息披露费用和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用人民币
1,172.00万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币42,669.60万元。上
述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017
年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。
（二）2017 年度募集资金使用情况及结余情况
单位：万元
本年度使用金额 累计利息收
以前年度已 购买理财现
置换预先投 直接投入募 入扣除银行 当前余额
投入金额 金管理
入募集资金 集资金项目 手续费净额
- 8,935.33 7,246.46 14,000.00 306.76 12,794.57
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修
订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波旭升汽车
技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构华林证券股份有限公司分别于上海浦东发展银行宁波
开发区支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司
北仑支行签订了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管
理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司有三个募集资金专户，募集资金存储情
况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
上海浦东发展银行宁波开发区支行 94110155300003452 18,769.60 7,671.90
中国工商银行股份有限公司宁波北
3901180029200059750 18,000.00 2,053.26
仑支行
宁波银行股份有限公司北仑支行 51010122000981228 5,900.00 3,069.41
合计 42,669.60 12,794.57
三、2017 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2017 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 7 月 17 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币
8,935.33 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资
金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由
其于 2017 年 7 月 12 日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2017]4286 号)。
（三）本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 7 月 17 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集
资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 1.8 亿元的暂
时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过
12 个月，到期归还至公司募集资金专户。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流
动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017 年 7 月 17 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 1.4 亿元的闲置募
集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，
在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一
年内有效。
2017 年 9 月 28 日，公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调
整首发募集资金现金管理额度的议案》，将首发募集资金现金管理额度调整至最
高不超过 2.3 亿元，用于投资保本型理财产品。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情
况如下：
预期年 是否已
序 号 受托人 产品名称 金额（万元） 理财起始日 理财到期日
化收益 赎回
宁波银行股份有限公司新 可选期限理财 4 号（预
1 9,000.00 2017.7.20 2017.10.19 4.60% 是
碶支行 约式）
宁波银行股份有限公司新 可选期限理财 4 号（预
2 5,000.00 2017.7.20 2017.10.18 4.60% 是
碶支行 约式）
上海浦东发展银行股份有 利多多对公结构性存
3 5,000.00 2017.9.30 2017.12.29 4.20% 是
限公司宁波开发区支行 款固定持有期 JG902 期
宁波银行股份有限公司新 不定期，随时
4 日利盈 2 号 9,000.00 2017.10.19 2.50% [注]
碶支行 可取
上海浦东发展银行股份有
5 财富班车 3 号 5,000.00 2017.10.20 2018.1.18 4.15% 否
限公司宁波开发区支行
宁波银行股份有限公司新 单位结构性存款
6 5,000.00 2017.12.27 2018.3.30 4.51% 否
碶支行 870455
[注]公司已于 2017 年 12 月 26 日赎回收回本金 5,000.00 万元。截至 2017
年 12 月 31 日，公司已收到收益含税金额为 2,383,522.68 元。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未
到期的金额为 1.4 亿元，未超过股东大会对相关事项的授权范围。
（五）募集资金使用的其他情况
1、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销
售收入，故无法单独核算经济效益。
该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售
收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司
产品的核心竞争力和可持续发展能力。
2、 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司 2017 年度募集资金投资项目不存在异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2017 年度没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2017 年度募集资金的使用和披露信息是真实、准确、完整的，符合中
国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在募集资金使用违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：旭升股份董事会编制的《关于
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了旭升股
份 2017 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构华林证券股份有限公司认为：旭升股份 2017 年度对募集资金存放、
管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定（2013 年修订）》、《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管
理制度》等法律法规和管理制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018 年 3 月 9 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 42,669.60 本年度投入募集资金总额 16,181.79
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 16,181.79[注 1]
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
已变
计投入金额
更项 截至期末承诺 截至期末 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度 与承诺投入 本年度实
承诺投资项目 目(含 投入金额 累计投入金 进度(%) 定可使用状 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额 投入金额 金额的差额 现的效益
部分 (1) 额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(3)＝
变更)
(2)-(1)
轻量化及环保型铝镁合
- 36,769.60 36,769.60 36,769.60 13,327.10 13,327.10 -23,442.50 36.24 2019 年 [注 2] 不适用 否
金汽车零部件制造项目
铝镁合金产品及精密压
铸模具研发中心建设项 - 5,900.00 5,900.00 5,900.00 2,854.69 2,854.69 -3,045.31 48.38 2019 年 不适用 不适用 否
目
铝压铸民用件生产技改
- - - - - - - - - - [注 3] -
项目
新能源汽车配件装配生
- - - - - - - - - - [注 3] -
产线项目
合计 - 42,669.60 42,669.60 42,669.60 16,181.79 16,181.79 -26,487.81 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、（三）之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
公司募集资金净额为人民币 42,669.60 万元，截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 16,181.79
万元，累计收到银行存款利息及短期保本型理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币 306.76 万元，尚未使
项目资金结余的金额及形成原因
用募集资金人民币 26,794.57 万元，占募集资金净额的 62.80%。募集资金未使用完毕的主要原因为项目尚在建设
中，公司将按项目建设情况，合理使用募集资金。
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 8,935.33 万元。
[注 2]截至 2017 年 12 月 31 日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目处于建设期，项目尚未达产。
[注 3]该项目未使用募集资金。
