华林证券股份有限公司
关于宁波旭升汽车技术股份有限公司
2017 年度持续督导年度报告书
被保荐公司名称：宁波旭升汽车技术股份有
保荐机构名称：华林证券股份有限公司
限公司（股票代码：603305）
保荐代表人姓名：葛其明 联系方式：021-2028 1102
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488
保荐代表人姓名：雷晨 号太平金融大厦 3803 室
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]947
号文核准，宁波旭升汽车技术股份有限公司（简称“公司”或“旭升股份”）向社会
公开发行 4,160 万股人民币普通股。本次公司公开发行新股的发行价格为 11.26
元/股，募集资金总额为 46,841.60 万元，扣除发行费用 4,172.00 万元后，实际募
集资金净额为 42,669.60 万元。公司股票于 2017 年 7 月 10 日在上海证券交易所
上市交易。
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为旭升股份
首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对旭升股份 2017 年度持续督导工
作出具本报告书，具体如下：
一、持续督导工作内容
本期持续督导期间：2017 年 7 月～2017 年 12 月
项 目 工作内容
1、督导上市公司及其董事、监事、高级管 督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
理人员遵守法律、法规、部门规章和证券 法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规
交易所发布的业务规则及其他规范性文 则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各
件，并切实履行其所做出的各项承诺 项承诺；经核查，公司及相关人员无违法违规
1
和违背承诺的情况发生
2、督导上市公司建立健全并有效执行公司 核查了公司执行《公司章程》、股东大会、董事
治理制度，包括但不限于股东大会、董事 会、监事会议事规则、《关联交易制度》、《信息
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 披露制度》等相关制度的履行情况，均符合相
级管理人员的行为规范等 关法规要求
3、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计
对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行
核算制度和内部审计制度，以及募集资金
了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得
使用、关联交易、对外担保、对外投资、
到了有效执行，可以保证公司的规范运行
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
决策的程序与规则等
4、督导上市公司建立健全并有效执行信息
详见“二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关
况”
文件
5、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
经核查，持续督导期间公司未发生该等情况
分或者被出具监管关注函的情况，并督促
其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
的情况
6、关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查的情况。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的重大
事项或与披露的信息与事实不符的，及时 经核查，持续督导期间公司未发生该等情况
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市
公司不予披露或澄清的，应及时向上海证
券交易所报告
华林证券于 2017 年 12 月对公司进行了 2017 年
定期现场检查，查阅了公司“三会”会议资料、
信息披露公告及附件、财务报告、募集资金使
7、现场检查情况
用、有关重要合同等相关原件，和公司管理层
进行了谈话，了解公司整体运营情况，并就现
场检查的情况出具了书面报告
公司制定了《宁波旭升汽车技术股份有限公司
募集资金管理制度》，设立了募集资金银行专户
并与保荐机构及专户开立银行签订了三方监管
协议。公司 2017 年度募集资金存放和使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
8、募集资金专户建立、管理、使用及投资
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
项目的实施、变更等情况
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定（2013 年修订）》、《宁
波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制
度》等法律法规和管理制度的规定。截至 2017
年 12 月 31 日，公司募投项目仍在正常实施中，
2
累计投入募集资金 16,181.79 万元，募投项目的
实施地点、实施方式未发生变更。
9、关联交易核查、发表意见情况 公司 2017 年度未发生关联交易
10、对外担保核查、发表意见情况 截至本报告签署日，公司不存在对外担保事项
11、保荐机构发表公开声明情况 截至本报告签署日，未出现该事项
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，华林证券对旭升股份于 2017 年度在上
海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查。旭升股份自 2017 年 7 月 10 日至 2017
年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：
公告时间 内容 审阅情况
2017 年 7 月 13 日 旭升股份股票交易异常波动公告
旭升股份：关于《宁波旭升汽车技术股
审 阅 披露 内 容是 否合 法合
2017 年 7 月 13 日 份有限公司股票交易异常波动问询函》
规；审阅公告内容的真实、
的回函
准确和完整，确保公司不存
2017 年 7 月 18 日 旭升股份股票交易异常波动公告
在虚假记载、误导性陈述或
旭升股份：关于《宁波旭升汽车技术股
者重大遗漏
2017 年 7 月 18 日 份有限公司股票交易异常波动问询函》
的回函
审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份第一届董事会第十六次会议
2017 年 7 月 18 日 董事会人员的资格是否符合
决议公告
规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
审阅监事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份第一届监事会第九次会议决
2017 年 7 月 18 日 监事会人员的资格是否符合
议公告
规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
旭升股份关于使用募集资金置换预先
2017 年 7 月 18 日
已投入募投项目的自筹资金的公告
审 阅 披露 内 容是 否合 法合
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集
2017 年 7 月 18 日 规；审阅公告内容的真实、
资金暂时补充流动资金的公告
准确和完整，确保公司不存
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集
2017 年 7 月 18 日 在虚假记载、误导性陈述或
资金进行现金管理的公告
者重大遗漏
旭升股份关于使用银行票据支付募集
2017 年 7 月 18 日
资金投资项目所需资金的公告
3
旭升股份：华林证券股份有限公司关于
2017 年 7 月 18 日 宁波旭升汽车技术股份有限公司有关
事项的专项核查意见
旭升股份独立董事关于第一届董事会
2017 年 7 月 18 日
第十六次会议相关事项的独立意见
旭升股份：中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）关于宁波旭升汽车技术股份有
2017 年 7 月 18 日
限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告
2017 年 7 月 18 日 旭升股份章程
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集
2017 年 7 月 21 日
资金进行现金管理的进展公告
2017 年 7 月 21 日 旭升股份股票交易异常波动公告
旭升股份：关于《宁波旭升汽车技术股
2017 年 7 月 21 日 份有限公司股票交易异常波动问询函》
的回函
旭升股份关于开立理财专用结算账户
2017 年 7 月 22 日
的公告
2017 年 7 月 26 日 旭升股份股票交易异常波动公告
旭升股份：关于《宁波旭升汽车技术股
2017 年 7 月 26 日 份有限公司股票交易异常波动问询函》
的回函
旭升股份关于完成工商变更登记的公
2017 年 8 月 1 日
告
旭升股份关于调整首发募集资金现金
2017 年 9 月 13 日
管理额度的公告
旭升股份：华林证券股份有限公司关于
宁波旭升汽车技术股份有限公司调整
2017 年 9 月 13 日 使用首次公开发行股票部分闲置募集
资金进行现金管理的额度的专项核查
意见
旭升股份关于聘任证券事务代表的公
2017 年 9 月 13 日
告
审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份第一届董事会第十七次会议
2017 年 9 月 13 日 董事会人员的资格是否符合
决议公告
规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
审 阅 披露 内 容是 否合 法合
规；审阅公告内容的真实、
旭升股份独立董事关于第一届董事会
2017 年 9 月 13 日 准确和完整，确保公司不存
第十七次会议相关事项的独立意见
在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏
4
审阅监事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份第一届监事会第十次会议决
2017 年 9 月 13 日 监事会人员的资格是否符合
议公告
规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
旭升股份关于召开 2017 年第二次临时 审阅股东大会的召集程序是
2017 年 9 月 13 日
股东大会的通知 否合法合规
旭升股份董事会议事规则（2017 年 9
2017 年 9 月 13 日
月修订）
旭升股份信息披露管理制度（2017 年 9
2017 年 9 月 13 日
月修订）
旭升股份股东大会议事规则（2017 年 9
2017 年 9 月 13 日
月修订）
2017 年 9 月 13 日 旭升股份：组织架构图
旭升股份累积投票制度实施细则（2017
2017 年 9 月 13 日 审 阅 披露 内 容是 否合 法合
年 9 月制定）
规；审阅公告内容的真实、
旭升股份内幕信息知情人登记制度
2017 年 9 月 13 日 准确和完整，确保公司不存
（2017 年 9 月制定）
在虚假记载、误导性陈述或
旭升股份对外投资管理办法（2017 年 9
2017 年 9 月 13 日 者重大遗漏
月制定）
旭升股份信息披露暂缓与豁免业务管
2017 年 9 月 13 日
理制度（2017 年 9 月制定）
旭升股份董事、监事和高级管理人员所
2017 年 9 月 13 日 持公司股份及其变动管理制度（2017
年 9 月制定）
旭升股份 2017 年第二次临时股东大会
2017 年 9 月 20 日
会议资料
审阅股东大会的召集与召开
程序是否合法合规，审核出
旭升股份 2017 年第二次临时股东大会 席股东大会人员的资格否符
2017 年 9 月 29 日
决议公告 合规定，审核股东大会的提
案与表决程序是否符合公司
章程
旭升股份 2017 年第二次临时股东大会
2017 年 9 月 29 日
法律意见书
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集
2017 年 9 月 30 日 审 阅 披露 内 容是 否合 法合
资金进行现金管理的进展公告
规；审阅公告内容的真实、
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集
2017 年 10 月 21 日 准确和完整，确保公司不存
资金进行现金管理的进展公告
在虚假记载、误导性陈述或
2017 年 10 月 26 日 旭升股份股票交易异常波动公告
者重大遗漏
旭升股份：关于《宁波旭升汽车技术股
2017 年 10 月 26 日 份有限公司股票交易异常波动问询函》
的回函
5
2017 年 10 月 27 日 旭升股份 2017 年第三季度报告
旭升股份关于参加“宁波辖区上市公司
2017 年 11 月 18 日
投资者网上集体接待日活动”的公告
旭升股份关于企业技术中心获得“省级
2017 年 11 月 23 日
企业技术中心”认定的公告
旭升股份公开发行可转换公司债券预
2017 年 11 月 24 日
案的公告
2017 年 11 月 24 日 旭升股份前次募集资金使用情况报告
旭升股份：前次募集资金使用情况鉴证
2017 年 11 月 24 日
报告
旭升股份关于最近五年未被证券监管
2017 年 11 月 24 日 部门和交易所采取监管措施或处罚的
公告
旭升股份关于公开发行可转换公司债
2017 年 11 月 24 日 券摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司采取的填补措施的公告
旭升股份董事、高级管理人员及控股股
东、实际控制人关于公开发行可转换公
2017 年 11 月 24 日
司债券摊薄即期回报及填补措施的承
诺的公告
审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份第一届董事会第十九次会议
2017 年 11 月 24 日 董事会人员的资格是否符合
决议公告
规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
旭升股份可转换公司债券持有人会议
2017 年 11 月 24 日
规则
审 阅 披露 内 容是 否合 法合
旭升股份公开发行可转换公司债券募
2017 年 11 月 24 日 规；审阅公告内容的真实、
集资金使用可行性研究报告
准确和完整，确保公司不存
旭升股份独立董事关于第一届董事会
2017 年 11 月 24 日 在虚假记载、误导性陈述或
第十九次会议相关事项的独立意见
者重大遗漏
旭升股份独立董事关于公司关联交易
2017 年 11 月 24 日
和同业竞争相关事项的独立意见
审阅监事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席
旭升股份关于第一届监事会第十二次
2017 年 11 月 24 日 监事会人员的资格是否符合
会议决议公告
规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程
旭升股份关于召开 2017 年第三次临时 审阅股东大会的召集程序是
2017 年 11 月 24 日
股东大会的通知 否合法合规
6
审阅股东大会的召集与召开
程序是否合法合规，审核出
旭升股份 2017 年第三次临时股东大会 席股东大会人员的资格否符
2017 年 12 月 12 日
决议公告 合规定，审核股东大会的提
案与表决程序是否符合公司
章程
旭升股份 2017 年第三次临时股东大会
2017 年 12 月 12 日
的法律意见书 审 阅 披露 内 容是 否合 法合
旭升股份关于使用部分暂时闲置募集 规；审阅公告内容的真实、
2017 年 12 月 29 日
资金进行现金管理的进展公告 准确和完整，确保公司不存
旭升股份：华林证券股份有限公司关于 在虚假记载、误导性陈述或
2017 年 12 月 30 日 宁波旭升汽车技术股份有限公司 2017 者重大遗漏
年定期现场检查报告
经核查，旭升股份真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披
露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，旭升股份 2017 年度不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及
上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
四、其他事项
报告事项 说 明
2018 年 2 月 27 日，公司收到保荐机构华林证
券出具的《关于更换持续督导保荐代表人的
函》，公司首次公开发行项目持续督导保荐代表
人魏勇先生、何保钦先生因工作变动原因，不
1、保荐代表人变更及其理由 再适合继续履行公司首次公开发行项目的持续
督导职责，为此，华林证券委派葛其明先生、
雷晨先生自 2018 年 2 月 27 日起接替魏勇先生、
何保钦先生履行公司首次公开发行项目的剩余
督导期的保荐工作事宜。
2、报告期内中国证监会和上海证券交易所
对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措 不适用
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
7