旭升股份:关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告2018-04-03
证券代码:603305 证券简称:旭升股份 公告编号:2018-023
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 7 月 17 日召
开第一届董事会第十六次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金
使用的情况下,使用最高额度不超过 1.4 亿元的闲置募集资金进行现金管理,在
上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件,在决议有效期内该资金额
度可以滚动使用,授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见
公司于 2017 年 7 月 18 日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》(公告编号:2017-007)。
2017 年 9 月 12 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整
首发募集资金现金管理额度的议案》,同意公司将首发募集资金现金管理额度调
整至最高不超过 2.3 亿元,在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文
件,在决议有效期内该资金额度可以滚动使用,额度调整后决议有效期与调整前
决议有效期保持一致。具体内容详见公司于 2017 年 9 月 13 日在披露的《关于调
整首发募集资金现金管理额度的公告》(公告编号:2017-014)。2017 年 9 月 28
日,2017 年第二次临时股东大会审议通过了该项议案。
一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2017 年 12 月 27 日通过宁波银行股份有限公司新碶支行申购了“单
位结构性存款 870455”人民币理财产品,该次认购使用募集资金人民币 5,000
万元。具体内容详见公司于 2017 年 12 月 29 日指定信息披露媒体发布的《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:2017-034)。
序 产品 金额 理财 理财 预期年
受托人 产品名称
号 类型 (万元) 起始日 终止日 化收益
保本
宁波银行股份有 单位结构性
1 浮动 5,000 2017.12.27 2018.3.30 4.51%
限公司新碶支行 存款 870455
型
上述理财产品已到期赎回,公司收回本金 5,000 万元,获得理财收益
574,561.64 元,与预期收益不存在重大差异。
二、本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施情况
(一)本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
本次公司与上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行签订理财协议,
使用 5,000 万元募集资金购买对公结构性存款产品,具体情况如下:
序 产品类 金额 理财 理财 预期年
受托人 产品名称
号 型 (万元) 起始日 终止日 化收益
利多多对
上海浦东发展银 公结构性
保证收
1 行股份有限公司 存款 2018 5,000 2018.04.02 2018.07.02 4.71%
益型
宁波开发区支行 年 JG586
期
(二)产品说明
产品主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、
同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同时银行通过主动性管理和运用结构
简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。
(三)委托理财协议主体的基本情况
公司本次购买理财产品的协议对方为信誉好、资金安全保障能力强的金融机
构。公司已对上述理财产品发行人的基本情况、信用等级及其履约能力进行了必
要的尽职调查。
协议对方与公司不存在关联关系。
(四)敏感性分析
公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品是在符合国家法律法规,不
影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的,不会影响公司日常资金周转需
要,不会影响公司主营业务的正常开展。
(五)风险控制
(1)公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,包括但不
限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财
务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况,一旦
发现或判断不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
(2)公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监
督。
(3)公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做
好资金使用的账务核算工作。
(4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
(5)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
(6)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、
赎回)岗位分离。
(7)公司将根据上海证券交易所的相关规定,履行信息披露义务,并在定期
报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
公司本次运用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品是在确保公司募
集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的,符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关规定。有利于提高资金使用效率,获得一定的投
资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、截至本公告日,公司累计进行委托理财尚未到期的金额(含本次)
序 产品 金额 理财 理财 预期年
受托人 产品名称
号 类型 (万元) 起始日 到期日 化收益
宁波银行股份 保本浮
日利盈 2 不定期,随
1 有限公司新碶 动收益 1,000 2017.10.19 2.50%
号 时可取
支行 型
上海浦东发展 利多多对
银行股份有限 公结构性 保本收
2 5,000 2018.01.04 2018.04.04 4.70%
公司宁波开发 存款 2018 益型
区支行 年 JG023
期
利多多对
上海浦东发展
公结构性
银行股份有限 保本收
3 存款 2018 5,000 2018.01.19 2018.04.19 4.70%
公司宁波开发 益型
年 JG223
区支行
期
利多多对
上海浦东发展
公结构性
银行股份有限 保证收
4 存款 2018 5,000 2018.04.02 2018.07.02 4.71%
公司宁波开发 益型
年 JG586
区支行
期
截至本公告日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期的金额
为 1.6 亿元(含本次),未超过公司 2017 年第二次临时股东大会批准的闲置募集
资金进行现金管理的额度。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018 年 4 月 3 日